II. Finantsturu spetsialistide kvalifikatsiooninõuded

FINANTSTURGU FÖDERAALNE TEENUS

TELLIMINE

Spetsialistide määrustiku kinnitamisest finantsturul

Dokumenti on muudetud:
(Vene ajaleht, N 114, 30.05.2011);
(Rossiyskaya Gazeta, N 183, 19.08.2011);
(Rossiyskaya Gazeta, N 153, 07.06.2012);
(Normatiivaktide bülletään föderaalorganid täitevvõim, N 32, 12.08.2013).
____________________________________________________________________

Vastavalt 22. aprilli 1996. aasta föderaalseaduse nr 39-FZ "Väärtpaberituru kohta" artikli 42 lõikele 14 ja artikli 44 lõikele 10 (õigusaktide kogumik Venemaa Föderatsioon, 1996, N 17, artikkel 1918; 1998, N 48, artikkel 5857; 1999, N 28, artikkel 3472; 2001, N 33, art 3424; 2002, N 52, art 5141; 2004, N 27, artikkel 2711; N 31, art 3225; 2005, N 11, artikkel 900; N 25, art 2426; 2006, N 1, artikkel 5; nr 2, art 172; N 17, art 1780; N 31, art 3437; N 43, art 4412; 2007, N 1, artikkel 45; N 18, art 2117; N 22, art 2563; N 41, art 4845; N 50, art 6247, 6249; 2008, N 44, artikkel 4982; N 52 (I osa), art 6221; 2009, N 1, artikkel 28; N 7, artikkel 777; N 18 (I osa), art 2154; N 23, art 2770; N 29, art 3618, 3642; N 48, art 5731; N 52 (I osa), artikkel 6428), 29. novembri 2001. aasta föderaalseaduse N 156-FZ "Investeerimisfondide kohta" (Vene Föderatsiooni kogutud õigusaktid) artikli 55 lõike 2 lõiked 7, 8 ja 17, 2001, N 49, artikkel 4562, 2004, N 27, artikkel 2711, 2006, N 17, artikkel 1780, 2007, N 50, artikkel 6247, 2008, N 30 (II osa), artikkel 3616, N 208, artikkel 9 .5731), artikli 7 lõige 10, lõike 1 lõige 1, artikli 34 lõike 3 lõiked 13 ja 14 07.05.98 N 75-FZ "Riiklike pensionifondide kohta" (kogu õigusaktid Vene Föderatsioon, 1998, N 19, artikkel 2071; 2001, N 7, artikkel 623; 2002, N 12, artikkel 1093; 2003, N 2, artikkel 166; 2004, N 49, artikkel 4854; N 2005, artikkel 1755, 2007, nr 50, artikkel 6247, 2008, nr 18, artikkel 1942, nr 30 (II osa), artikkel 3616, 2009, nr 29, artikkel 3619, nr 48, artikkel 5731, nr 52 (I osa), artiklid 6450, 6454, Vene Föderatsiooni valitsuse 04.11.2003 dekreedi N 669 "Mitteriikliku pensionitegevuse riiklikku reguleerimist teostava volitatud föderaalse täitevorgani kohta" artiklid 6450, 6454, lõike 3 lõik 1. raha mitteriiklikele pensionikindlustus, kohustuslik pensionikindlustus ja ametialane pensionikindlustus, järelevalve ja kontroll nende tegevuste üle" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 45, art. 4388; 2006, N 2, art. 226; 2007, N 12, art. 14104) , N 4, artikkel 407) ning Vene Föderatsiooni valitsuse 30. juuni 2006. aasta määrusega kinnitatud föderaalse finantsturgude talituse määruste punktid 5.2.8.1, 5.2.9, 5.3.13.1 ja 5.3.13.2 2004 N 317 (Vene Föderatsiooni õigusaktide kogu, 2004, N 27, artikkel 2780; 2005, N 33, artikkel 3429; 2006, N 13, artikkel 1400; N 52, artikkel 5500; N 52, artikkel 55087, 2004, N 27; 2008, N 19, artikkel 2192; N 46, artikkel 5337; 2009, N 3, artikkel 378; N 6, artikkel 738),

Ma tellin:

1. Kinnitada lisatud finantsturu spetsialistide määrus (edaspidi määrus).

2. Tehke kindlaks, et:

2.1. Venemaa FFMSi ja Venemaa Föderaalse Väärtpaberikomisjoni poolt varem välja antud ja piiramatu kehtivusega kvalifikatsioonitunnistused jäävad kehtima.

2.2. Eeskirja lisa nr 1 punktides 1.1-1.3 isikutele esitatavad nõuded ei kehti krediidiorganisatsioonid.

2.3. Eeskirja punktide 3.1.1 ja 3.1.3 nõuded mitteriiklike pensionifondide töötajate kohta, kes tegelevad mitteriikliku pensionikindlustuse, kohustusliku pensionikindlustuse ja ametipensionikindlustusega, jõustuvad 01.10.2010.

2.4. Määruse lõike 3 nõudeid mitteriiklike pensionifondide töötajate suhtes, kes tegelevad mitteriikliku pensionikindlustuse, kohustusliku pensionikindlustuse ja ametipensionikindlustusega, kehtivad ainult käesoleva määruse lisa nr 1 punktides 1.1 ja 2 nimetatud isikutele. määrus.

2.5. Määruse lõigete 3 ja 5 nõuded seoses aktsiaseltsi töötajatega investeerimisfond kohaldatakse ainult eeskirja lisa nr 1 punktis 1.1 nimetatud isikule.

Juhendaja
V.D.Milovidov

Registreeritud
justiitsministeeriumis
Venemaa Föderatsioon
6. mai 2010
registreerimisnumber N 17130

Finantsturu spetsialistide määrused

Rakendus

I. Üldsätted

1. Käesoleva määrusega kehtestatakse:

1.1. määruse lisas nr 1 nimetatud kvalifikatsiooninõuded turul kutselise osalejana tegutsevas organisatsioonis töötavatele töötajatele (edaspidi nimetatud finantsturu spetsialistid) väärtuslikud paberid; investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide haldustegevus; investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide spetsialiseerunud depoopanga tegevus; mitteriiklik tegevus pensionifond mitteriikliku pensionikindlustuse, kohustusliku pensionikindlustuse ja ametialase pensionikindlustuse kohta; aktsiainvesteerimisfondi tegevus, välja arvatud aktsiainvesteerimisfondi ainutäitevorgani volituste üleandmine fondivalitsejale (edaspidi tegevus finantsturul);

1.2. nõuded finantsturul tegutsevate organisatsioonide, välja arvatud valitsusvälist pensionifondi haldava organisatsiooni, ainsa täitevorgani ülesandeid täitvate isikute töökogemusele, samuti pensionifondi eraldiseisva struktuuriüksuse juhile. spetsialiseeritud depoopanka pidav organisatsioon, vastutavate töötlejate (sisekontrolliteenistuse juhid) jaoks fondivalitseja ja spetsialiseeritud depoopank;

1.3. kvalifikatsioonitunnistuste tühistamise alused ja kord;

1.4. kvalifikatsioonitunnistuse duplikaadi väljaandmise ning Venemaa Föderaalse Väärtpaberituru Komisjoni või Venemaa Föderaalse Finantsturgude Talituse eksamikomisjoni protokollist väljavõtte väljastamise alused ja kord varem sooritatud baaskvalifikatsioonieksami tulemuste kohta kodanikust möödas;

1.5. atesteeritud isikute registrile andmete esitamise tähtajad;
(Lõige muudetud kujul, jõustus 23. augustil 2013 Venemaa föderaalse finantsturgude talituse 16. mai 2013. aasta korraldusega N 13-41 / pz-n.

1.6. kaup on välistatud alates 23. augustist 2013 - .

2. Määruse lisas nr 1 nimetatud töötaja all mõistetakse käesoleva määruse tähenduses juhtivtöötajat (eeskirja lisa nr 1 punktid 1.1-1.4), vastutavat töötlejat (lisa nr 1 punkt 2). määrus) ja spetsialist (määruse lisa nr 1 punkt 3).

II. Finantsturu spetsialistide kvalifikatsiooninõuded ja töökogemuse nõuded

3. Finantsturu spetsialistid peavad vastama järgmistele kvalifikatsiooninõuetele:

3.1. finantsturu spetsialisti kvalifikatsioonitunnistuse või sellele vastava kvalifikatsioonitunnistuse olemasolu vastavalt määruse lisale nr 2, kusjuures:

3.1.1. määruse lisa nr 1 punktides 1.1, 1.2 ja 1.3 nimetatud isikutel peab olema organisatsiooni finantsturul ühele tegevusliigile vastav kvalifikatsioonitunnistus;

3.1.2. eeskirja lisa nr 1 punktis 1.4 nimetatud isikutel peavad olema kvalifikatsioonitunnistused selle tegevusliigi(de) kohta, mille osas organisatsiooni või selle filiaali struktuuriüksus täidab tegevuste teostamise ülesandeid. finantsturg;

3.1.3. eeskirja lisa nr 1 punktis 2 nimetatud isikul peavad olema kvalifikatsioonitunnistused, mis tagavad nendes nimetatud finantsturu tegevusliikide vastavuse kõikidele organisatsiooni finantsturul teostatavatele tegevusliikidele.

Kui väärtpaberituru eri liiki kutsetegevusega seotud sisekontrolli teostamine on usaldatud mitmele vastutavale töötlejale, siis igal kontrollijal peab olema kvalifikatsioonitunnistus selle tegevuse liigi (liikide) kohta, mille (mille) suhtes kontrollija sisemist teostab. juhtimisfunktsioonid. Samas peavad vastutavatel töötlejatel olema kvalifikatsioonitunnistused, mis koos tagavad, et neis märgitud tegevusliigid finantsturu valdkonnas vastavad kõikidele organisatsiooni poolt finantsturul teostatavatele tegevusliikidele;

3.1.4. eeskirja lisa nr 1 punktis 3 nimetatud isikutel peab olema kvalifikatsioonitunnistus, mis vastab finantsturu tegevuse liigile, mille osas finantsturul tegutsevas organisatsioonis ülesandeid (funktsioone) täidetakse;

3.1.5. määruse lisa nr 1 punktides 1.4 ja 3 nimetatud isikud, kes on teenuseid osutava struktuuriüksuse töötajad. finantsnõustaja, peab omama I liiki finantsturu spetsialisti kvalifikatsioonitunnistust või sellele vastavat kvalifikatsioonitunnistust vahendus-, vahendajategevuse osas vastavalt määruse lisale nr 2;

3.1.6. reeglite lisa nr 1 punktis 1.1 nimetatud isikutel, kes on aktsiainvesteerimisfondi töötajad, peab olema viiendat liiki finantsturu spetsialisti kvalifikatsioonitunnistus või sellele vastav kvalifikatsioonitunnistus vastavalt lisale nr 2 määrustele;

3.2. vastava kvalifikatsiooni kvalifikatsioonitunnistuse tühistamise fakti puudumine, kui tühistamise päevast on möödunud vähem kui 3 aastat;

3.3. erialase kõrghariduse olemasolu, mida kinnitab Vene Föderatsiooni või NSV Liidu riikliku kõrgharidusstandardi dokument või välisriigi haridust tõendav dokument ja välisriigi haridusdokumendi samaväärsust tõendav tunnistus Vene Föderatsiooni riiklikule kutsealase kõrghariduse dokumendile, mille on välja andnud hariduse ja teaduse valdkonna järelevalve föderaalne talitus Vene Föderatsiooni Haridus- ja Teadusministeeriumi 14. aprilli 2009. aasta korraldusega N 128 määratud viisil "Vene Föderatsioonis välisriikide haridusalaste dokumentide tunnustamise ja võrdväärsuse kehtestamise korra kinnitamise kohta" (asjakohase dokumendi puudumisel rahvusvaheline leping haridust käsitlevate dokumentide vastastikust tunnustamist ja võrdväärsust reguleerivad) – määruse lisa nr 1 lõigetes 1 ja 2 sätestatud isikutele.
________________
Registreeritud Vene Föderatsiooni justiitsministeeriumis 06.09.2009, registreerimisnumber N 14043.

4. Eeskirja punktis 3 nimetatud isikute hulka ei kuulu finantsturul tegutseva organisatsiooni ja selle filiaali struktuuriüksuste töötajad, kelle ainuülesanne on ülal pidada. raamatupidamine, informatsioon ja tehniline tugi organisatsiooni tegevuseks, elluviimine majanduslik tegevus, organisatsiooni turvalisuse tagamine, personali ja nende liikumisega seotud dokumentatsiooni pidamine (personalitöötajad). Käesoleva lõike nõuded ei kehti organisatsiooni ja selle finantsturul tegutseva filiaali struktuuriliste allüksuste töötajatele, kelle ainuülesanne on investeerimisfondide, investeerimisfondide ja mittetulundusühingute valitsemisega tegeleva organisatsiooni raamatupidamisarvestuse pidamine. riiklikud pensionifondid.

Täidetavate funktsioonide eksklusiivsus tähendab täidetavate funktsioonide mitteühendamist organisatsiooni muude äriprotsessidega.
Venemaa föderaalse finantsturgude talituse 9. juuni 2011 korraldusega N 11-27 / pz-n.

5. Finantsturu spetsialistid peavad vastama järgmistele töökogemuse nõuetele:

5.1. määruse lisa nr 1 punktis 1.1 nimetatud isikutel, välja arvatud aktsiainvesteerimisfondi juhtidel, peab olema kogemus finantsturul tegutsevatest organisatsioonidest valdkonna küsimustes otsuste tegemisel (ettevalmistamisel). finantsturu juhtkonna kogukestusega vähemalt 2 aastat ametikohal, mis ei ole madalam kui osakonnajuhataja või muu struktuurilise allüksuse juhataja ametikohal. ametialane tegevus investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide väärtpaberiturul ja/või valitsemistegevuses või investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide spetsialiseerunud depoopanga või investeerimisfondide isereguleeruvate organisatsioonide tegevuses. väärtpaberituru kutselised osalejad ja/või investeerimisfondide fondid, investeerimisfondid ja mitteriiklikud pensionifondid või väärtpaberituru föderaalne täitevorgan või välismaised organisatsioonid, mis tegutsevad finantsturul vastavalt selle välisriigi õigusaktidele. riik, järgides eeskirja punkti 4 nõudeid;

reglemendi lisa nr 1 punktis 1.1 nimetatud isikud - aktsiainvesteerimisfondi juhtidel peab olema kogemus finantsturul tegutsevates organisatsioonides finantsturu valdkonna küsimustes otsuste tegemisel (ettevalmistamisel) ametiaeg kokku vähemalt 2 aastat, mis ei ole madalam kui väärtpaberiturul kutsetegevusega ja/või investeerimisfondide, investeerimisfondide ja investeerimisfondide valitsemisega tegelevate organisatsioonide osakonna või muu struktuuriüksuse juhataja ametikoht. mitteriiklikud pensionifondid või investeerimisfondide, investeerimisfondide ja mitteriiklike pensionifondide spetsialiseerunud depoopanga tegevus või aktsiainvesteerimisfondi või mitteriikliku pensionifondi tegevust pakkuva organisatsiooni tegevus , kohustuslik pensionikindlustus ja kutsealane pensionikindlustus või väärtpaberiturul kutseliste osalejate isereguleeruvad organisatsioonid ja/või investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide fondivalitsejad või föderaalne väärtpaberituru täitevorgan, või selle välisriigi õigusaktide kohaselt finantsturul tegutsevad välismaised organisatsioonid, järgides eeskirja punkti 4 nõudeid;

5.2. eeskirja lisa nr 1 punktis 1.4 nimetatud isikud - krediidiasutuse töötajad - struktuuriüksuse(te) juht(id), kelle töötajate ainuülesannete hulka kuulub maakleri- ja/või diileritegevuse elluviimine ja / või tegevust väärtpaberite haldamiseks, peab omama vähemalt 2-aastast töökogemust mitte madalamal kui organisatsiooni või selle haru spetsialisti ametikohal, mis vastavalt oma ametlikud kohustused täitis ülesandeid, mis eeldavad finantsturu tegevusliigile vastava kvalifikatsioonitunnistuse olemasolu, mille osas ülesandeid (funktsioone) finantsturul tegutsevas organisatsioonis täideti, või finantsturul tegutseva organisatsiooni eneseregulatsiooni spetsialist. professionaalsed väärtpaberiturul osalejad ja/või investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide fondivalitsejad, kelle ametiülesannete hulka kuulus finantsturu valdkonna küsimustes otsuste ettevalmistamine, või föderaalse täitevvõimu spetsialist väärtpaberituru eest vastutav organ, kelle ülesannete hulka kuulus otsuste ettevalmistamine finantsturu valdkonna küsimustes;

5.3. eeskirja lisa nr 1 punktides 1.2 ja 1.4 nimetatud isikud - investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide spetsialiseerunud depoopanka haldava organisatsiooni töötajad, peavad omama kogemusi finantsturul tegutsevates organisatsioonides, kogukestus vähemalt 1 aasta ametikohal, mis ei ole madalam kui määruse lisa nr 1 punktis 3 nimetatud finantsturul tegutseva organisatsiooni töötaja ametikoht;

5.4. eeskirja lisa nr 1 punktis 2 nimetatud isikud - investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide valitsemisega või investeerimisfondide spetsialiseerunud depoopanga tegevuse, vastastikuse investeerimisega tegeleva organisatsiooni töötajad. fondid ja valitsusvälised pensionifondid peavad omama töökogemust finantsturul tegutsevates organisatsioonides, kokku vähemalt 1 aasta ametikohal, mis ei ole madalam kui finantsturul tegutseva organisatsiooni töötaja ametikoht, määruse lisa nr 1 punktis 3;

5.5. määruse lisa nr 1 lõigetes 1 ja 2 sätestatud isikutel - finantsturul tegutsenud organisatsioonis töötamise fakti puudumine, kelle tegevusluba tühistati ja milles nimetatud isik oli isik, kes tegutses finantsturul tegutsenud organisatsioonis. juhtis selle organisatsiooni jooksvat tegevust või vastutava töötleja poolt litsentsi tühistamiseni viinud rikkumiste toimepanemise perioodil (välja arvatud juhud, kui litsents tühistatakse organisatsiooni enda avalduse alusel) , kui litsentsi tühistamise kuupäevast on möödunud vähem kui 3 aastat.
(Muudetud klausel 5, jõustus 30. augustil 2011 Venemaa föderaalse finantsturgude talituse 9. juuni 2011. aasta korraldusega N 11-27 / pz-n.

III. Kvalifikatsioonitunnistuste kehtetuks tunnistamise alused ja kord

6. Venemaa FFMS võtab vastu otsuse tühistada Venemaa FCSM, Venemaa FFMS või Venemaa FFMSi poolt finantsturu spetsialistide atesteerimiseks akrediteeritud organisatsiooni (edaspidi akrediteeritud organisatsioon) väljastatud kvalifikatsioonitunnistus. sertifitseeritud isik, kui sertifitseeritud isik rikub korduvalt või jämedalt Vene Föderatsiooni väärtpabereid käsitlevaid õigusakte, Vene Föderatsiooni investeerimisfonde käsitlevaid õigusakte või Vene Föderatsiooni mitteriiklikke pensionifonde käsitlevaid õigusakte, samuti käesolevad eeskirjad, sealhulgas juhul, kui sertifitseeritud isiku poolt oma ülesannete täitmine või täitmata jätmine põhjustas organisatsiooni (selle filiaali) poolt määruse käesolevas punktis nimetatud õigusaktide rikkumise.

7. Eeskirjade lisa nr 1 punktides 1.1 ja 2 nimetatud finantsturu spetsialistide poolt toime pandud rikkumisi, millega seoses tühistati finantsturul tegutseva organisatsiooni tegevusluba Vene Föderatsiooni õigusaktide rikkumise tõttu; on aluseks, et Venemaa FFMS teeb otsuse nimetatud isikute kvalifikatsioonitunnistuste tühistamiseks.

8. Sertifitseeritud isiku kvalifikatsioonitunnistuse tühistamise korral teatab Venemaa FFMS sellest isikule, kelle kvalifikatsioonitunnistus tühistati, hiljemalt 5 tööpäeva jooksul alates nimetatud otsuse tegemisest, lisades Venemaa FFMSi asjakohane korraldus.

9. Teave tühistatud sertifikaatide kohta avaldatakse Venemaa FFMS-i ametlikul veebisaidil Internetis vaba juurdepääsu režiimis kõigile huvitatud isikutele ajavahemiku jooksul, mis ei ületa 10 tööpäeva alates nimetatud otsuse kuupäevast.

10. Venemaa FFMS-i otsust kvalifikatsioonitunnistuse tühistamiseks võib vaidlustada kohtus.

IV. Kvalifikatsioonitunnistuse duplikaadi väljaandmise alused ja kord

(nimi muudetud 30. augusti 2011 seisuga
Venemaa föderaalse finantsturgude talituse 9. juuni 2011 korraldusega N 11-27 / pz-n

11. Venemaa FFMS-i või Venemaa FCSM-i poolt väljastatud kvalifikatsioonitunnistuse kaotsimineku või kahjustamise korral on sertifitseeritud isikul õigus taotleda selle duplikaati Venemaa FFMS-ile perekonnanime sisaldava avaldusega, st kvalifikatsioonitunnistuse kaotuse või kahjustumise korral. eesnimi, isanimi*, sünniaeg, postiaadress, kontaktnumber ja sertifitseeritud isiku isiklik allkiri, avalduse kirjutamise kuupäev, Venemaa FFMSi territoriaalse asutuse nimi, kellele on vaja üleandmiseks saata kvalifikatsioonitunnistuse duplikaat koos tunnistuse koopiaga. kadunud kvalifikatsioonitunnistus (olemasolul) või väljavõte atesteeritud isikute registrist (olemasolul) või andmed kadunud tunnistuse või rikutud kvalifikatsioonitunnistuse liigi kohta, selgitused kvalifikatsioonitunnistuse kadumise või kahjustamise põhjuste kohta ja maksedokument, mis kinnitab asjaolu, et nimetatud isik tasus tunnistuse duplikaadi väljastamise eest riigilõivu, mis on nõutud vastavalt Vene Föderatsiooni maksude ja lõivude seadusandlusele (lõige muudetud alates 30. augustist 2011. Venemaa föderaalne finantsturgude teenistus, 9. juuni 2011 N 11-27 / pz-n.
________________
juuresolekul.

12. Kui taotleja ei esita eeskirja punktile 11 vastavat täielikku dokumentide komplekti või esitab dokumentide komplekti, mis ei ole koostatud eeskirja punkti 11 nõuete kohaselt, esitab Venemaa FFMS tähtaja jooksul mittevastavalt määruse punkti 11 nõuetele. üle 20 tööpäeva eeskirjade punktis 11 sätestatud avalduse kättesaamise päevast, tagastab taotlejale dokumendid, märkides ära nende tagastamise põhjused.

13. Venemaa FFMS otsustab kuni 30 tööpäeva jooksul alates eeskirjade lõikes 11 sätestatud dokumentide kättesaamise kuupäevast väljastada kvalifikatsioonitunnistuse duplikaadi.

14. Venemaa FFMS koostab kuni 30 tööpäeva jooksul alates kvalifikatsioonitunnistuse duplikaadi väljaandmise otsuse tegemisest kvalifikatsioonitunnistuse duplikaadi ja saadab selle Venemaa FFMSi territoriaalsele asutusele. märgitud atesteeritud isiku taotluses atesteeritud isikule väljastamiseks. Samal ajal tunnistab Venemaa FFMS kehtestatud korras kaotatud kvalifikatsioonitunnistuse kehtetuks ja teeb vastavad muudatused sertifitseeritud isikute registris.

15. Kaup arvati välja alates 30. augustist 2011 Venemaa föderaalse finantsturgude talituse 9. juuni 2011. aasta korraldusega N 11-27 / pz-n ..

16. Kaup arvati välja alates 30. augustist 2011 Venemaa föderaalse finantsturgude talituse 9. juuni 2011. aasta korraldusega N 11-27 / pz-n ..

17. Kaup arvati välja alates 30. augustist 2011 Venemaa föderaalse finantsturgude talituse 9. juuni 2011. aasta korraldusega N 11-27 / pz-n ..

____________________________________________________________________
Eelmise väljaande punktid 18 ja 19 alates 30. augustist 2011 loetakse käesoleva väljaande punktideks 15 ja 16 vastavalt - .
____________________________________________________________________

15. Kvalifikatsioonitunnistuse duplikaadi kättesaamisel peab taotleja esitama isikut tõendava dokumendi ja allkirjastama saadud dokumendi kohta vastava avalduse pz-n.

16. Taotleja esindajale kvalifikatsioonitunnistuse duplikaadi väljastamise eelduseks on ettenähtud korras vormistatud volikirja olemasolu (paragrahvi muudatus, jõustus 30. augustil 2011 föderaalriigi korraldusega). Venemaa finantsturgude teenistus, 9. juuni 2011 N 11-27 / pz-n.

V. Atesteeritud isikute registrile andmete esitamise tähtajad

(Nimi muudetud kujul, jõustus 23. augustil 2013 Venemaa föderaalse finantsturgude talituse 16. mai 2013. aasta korraldusega N 13-41 / pz-n.

____________________________________________________________________
Eelmise, 30. augusti 2011. aasta väljaande punkte 20–36 käsitletakse vastavalt käesoleva väljaande punktidele 17–33 – Venemaa FFMSi korraldus 9. juunil 2011 N 11–27 / pz-n.
____________________________________________________________________

17. Kaup jäeti välja alates 23. augustist 2013 - Venemaa föderaalse finantsturgude talituse korraldus 16. mai 2013 N 13-41 / pz-n ..

18. Kaup arvati välja alates 23. augustist 2013 – Venemaa föderaalse finantsturgude talituse korraldus 16. mai 2013 N 13-41 / pz-n ..

19. Kaup arvati välja alates 23. augustist 2013 – Venemaa föderaalse finantsturgude talituse korraldus 16. mai 2013 N 13-41 / pz-n ..
____________________________________________________________________
Eelmise, 23. augusti 2013. aasta väljaande punkti 20 loetakse käesoleva väljaande punktiks 17 - Venemaa FFMSi korraldus 16. mai 2013 N 13-41 / pz-n.
____________________________________________________________________

17. Akrediteeritud organisatsioonid saadavad Venemaa FFMS-ile paberkandjal teabe sertifitseeritud isikute kohta hiljemalt 5 tööpäeva jooksul alates kvalifikatsioonitunnistuse registreerimise kuupäevast ja vormil. elektrooniline dokument elektroonilise allkirjaga hiljemalt 10 tööpäeva jooksul kvalifikatsioonitunnistuse registreerimise päevast.
(Muudetud klausel jõustus 30. augustil 2011 Venemaa FFMSi 9. juuni 2011. aasta korraldusega N 11-27/pz-n ; muudetud kujul jõustus FFMSi korraldusel 17. juulil 2012 Venemaa 24. aprill 2012 N 12 -27 / pz-n.

18. Juhul, kui atesteeritud isik omandab esimese kõrghariduse, muudab atesteeritud isiku perekonnanime, nime, isanime, kodakondsust, elukohta või postiaadressi, muudab atesteeritud isiku ametikohta, töökohta, atesteeritud isikut. isik on kohustatud 30 tööpäeva jooksul alates nende muudatuste kuupäevast saatma Venemaa Föderaalse Finantsturgude Talituse territoriaalsele asutusele avalduse sertifitseeritud isikute registri muutmiseks.
(Lõige lisati täiendavalt alates 23. augustist 2013 Venemaa föderaalse finantsturgude talituse 16. mai 2013. aasta korraldusega N 13-41 / pz-n)

21. Kaup jäeti välja alates 23. augustist 2013 – Venemaa föderaalse finantsturgude talituse korraldus 16. mai 2013 N 13-41 / pz-n ..

22. Kaup arvati välja alates 23. augustist 2013 – Venemaa föderaalse finantsturgude talituse korraldus 16. mai 2013 N 13-41 / pz-n ..

23. Kaup jäeti välja alates 23. augustist 2013 – Venemaa föderaalse finantsturgude talituse korraldus 16. mai 2013 N 13-41 / pz-n ..

24. Kaup jäeti välja alates 23. augustist 2013 – Venemaa föderaalse finantsturgude talituse korraldus 16. mai 2013 N 13-41 / pz-n ..

25. Kaup arvati välja alates 23. augustist 2013 – Venemaa föderaalse finantsturgude talituse korraldus 16. mai 2013 N 13-41 / pz-n ..

VI. Registris sisalduva teabe esitamise kord

(Jaotis on 23. augustist 2013 välja jäetud - Venemaa föderaalse finantsturgude talituse korraldus 16. mai 2013 N 13-41 / pz-n ..

Lisa N 1. Finantsturu spetsialistid, kes peavad vastama Venemaa FFMSi kvalifikatsiooninõuetele

Lisa nr 1
määrusele

1. Juhtiv töötaja:

1.1. juht - finantsturul tegutseva organisatsiooni töötaja, kes on määratud ametikohale vastavalt organisatsiooni asutamisdokumentidele ja kes täidab oma ainsa täitevorgani ülesandeid;

1.2. filiaali juht - kehtestatud korras ametikohale määratud finantsturul tegutseva organisatsiooni töötaja, kes vastavalt oma ametiülesannetele juhib finantsturul tegutseva organisatsiooni filiaali;

1.3. organisatsiooni või selle filiaali juhi asetäitja - ettenähtud korras vastavale ametikohale määratud finantsturul tegutseva organisatsiooni töötaja, kelle tööülesannete hulka kuulub finantsturgude valdkonna otsuste tegemine Venemaa 9. juuni 2011 N 11 -27 / pz-n;

1.4. struktuuriüksuse juht, samuti organisatsiooni või selle filiaali struktuuriüksuse juhi asetäitja - finantsturul tegutseva organisatsiooni kehtestatud korras ametikohale nimetatud töötaja, kes vastavalt juhib oma ametiülesannetega organisatsiooni või selle filiaali struktuuriüksust, mille ülesanneteks on finantsturul tegevuste läbiviimine, sh väärtpaberite ja tuletisinstrumentidega tehingute ja toimingute sisearvestuse pidamine -n.

2. Kontroller - finantsturul tegutseva organisatsiooni töötaja, kes on kehtestatud korras määratud ametikohale, mis on nimetatud isiku põhitöökoht, vastavalt oma ametiülesannetele vastutav sisekontrolli hoidmise eest. organisatsiooni või selle tegevusharu finantsturul elluviimise üle (sisekontrolli juhataja asetäitja, filiaali kontroller, kontrolör).

3. Spetsialist - organisatsiooni või selle filiaali töötaja, kes vastavalt oma ametiülesannetele, mis on otseselt seotud finantsturul tegevuste elluviimisega, täidab muuhulgas mõnda allpool loetletud ülesannetest (paragrahvi punkt seisuga 30. august 2011 Venemaa föderaalse finantsturgude talituse 9. juuni 2011 korraldusega N 11-27 / pz-n:

3.1. organisatsioonis, mis tegeleb vahendustegevusega, edasimüüja tegevus või väärtpaberihaldustegevused:

3.1.1. osaleb väärtpaberitehingute tegemise ja/või tuletisinstrumentideks olevate lepingute sõlmimisega seotud dokumentide läbivaatamisel ja/või väärtpaberitehingute tegemisel ja/või tuletisinstrumentideks olevate lepingute sõlmimisel : organisatsiooni nimel ja selle jaoks kontroll; klientide nimel ja kulul; organisatsiooni nimel ja klientide kulul (klausel muudetud kujul, jõustus 30. augustil 2011 Venemaa föderaalse finantsturgude talituse 9. juuni 2011. aasta korraldusega N 11-27 / pz-n;

3.1.2. osaleb juhtkonna asutaja huvides väärtpaberitehingute, väärtpaberitehingute tegemiseks mõeldud rahaliste vahendite ja/või tuletisinstrumentideks olevate lepingute sõlmimisega seotud dokumentide läbivaatamisel ja väärtpaberitehingute teostamisel. , rahalised vahendid, mis on ette nähtud tehinguteks väärtpaberitega ja/või lepingute sõlmimiseks, mis on tuletisinstrumendid juhtkonna asutaja huvides

3.1.3. osaleb klientidele aruannete allkirjastamisel;

3.1.4. osaleb väärtpaberiprospekti koostamise teenuste osutamisel (punkt muudetud Venemaa Föderaalse Finantsturgude Talituse 9. juuni 2011. aasta korraldusega N 11-27 / pz-n;

3.1.5. osaleb emissiooniklassi väärtpaberite paigutamisel ja paigutuse korraldamisel;

3.1.6. teostab sisearvestust (artikkel lisati täiendavalt alates 30. augustist 2011 Venemaa föderaalse finantsturgude talituse 9. juuni 2011. a korraldusega N 11-27/pz-n);

3.1.7. täidab aruanded esitamiseks föderaalsele täitevorganile väärtpaberituru, kaubanduse korraldajate jaoks (punkt lisati täiendavalt alates 30. augustist 2011 Venemaa Föderaalse Finantsturgude Talituse 9. juuni 2011 korraldusega N 11-27 / pz- n);

3.2. arveldustoiminguid teostavas organisatsioonis:

3.2.1. osaleb kliiringu tulemuste dokumentaalses tõendamises;

3.2.2. täidab väärtpaberituru föderaalsele täitevorganile esitamiseks aruandeid;
(Punkt 3.2 muudetud kujul, jõustus 30. augustil 2011 Venemaa föderaalse finantsturgude talituse 9. juuni 2011. aasta korraldusega N 11-27 / pz-n.

3.3. väärtpaberiturul kaubanduse korraldajana tegutsevas organisatsioonis (tegevus Börs):

3.3.1. osaleb kauplemise tulemuste kohta teabe avalikustamises;

3.3.2. täidab väärtpaberituru föderaalsele täitevorganile esitamiseks aruandeid;
(Punkt 3.3 muudetud kujul, jõustus 30. augustil 2011 Venemaa föderaalse finantsturgude talituse 9. juuni 2011. aasta korraldusega N 11-27 / pz-n.

3.4. väärtpaberiomanike registri pidamisega tegelevas organisatsioonis:

3.4.1. osaleb registreeritud isikute isiklikel kontodel olevate väärtpaberite omandiõiguse ülemineku, pantimise, blokeerimise ja sellega seotud toimingute tegemisel registreeritud isikute isiklikel kontodel Föderaalse Finantsturgude korraldusel dokumentide läbivaatamisel ja/või koostamisel. Venemaa teenistus 9. juunil 2011 N 11-27 / pz-n;

3.4.2. osaleb registrikande tegemisest keeldumise ettevalmistamisel ja/või kirjutab alla keeldumisteatetele;

3.4.3. allkirjastab väärtpaberiomanike registri pidamise süsteemi väljavõtteid;

3.4.4. allkirjastab registreeritud isiku isiklikul kontol toimingute tõendid;

3.4.5. täidab föderaalsele väärtpaberituru täitevorganile esitamiseks aruandeid (punkt lisati täiendavalt alates 30. augustist 2011 Venemaa Föderaalse Finantsturgude Talituse 9. juuni 2011. a korraldusega N 11-27/pz-n);
(Punkt 3.4 muudetud kujul, jõustus 10. juunil 2011 Venemaa föderaalse finantsturgude talituse 5. aprilli 2011. aasta korraldusega N 11-9 / pz-n.

3.5. depootegevust teostavas organisatsioonis:

3.5.1. osaleb klientide depokontodel olevate väärtpaberite omandiõiguse üleminekuga seotud dokumentide läbivaatamisel ja/või koostamisel ja/või toimingute tegemisel klientide depokontodel 2011 N 11-27 / pz-n;

3.5.2. osaleb klientide väärtpaberikontodele kannete tegemisest keeldumise ettevalmistamisel ja/või allkirjastab keeldumisteateid;

3.5.3. allkirjastab aruanded ja väljavõtted klientide depokontode kohta (klausel muudetud kujul, jõustus 30. augustil 2011 Venemaa föderaalse finantsturgude talituse 9. juuni 2011 korraldusega N 11-27 / pz-n;

3.5.4. suhtleb registripidajaga, kui organisatsioon täidab väärtpaberite nimiomaniku ülesandeid (punkt lisati täiendavalt alates 30. augustist 2011 Venemaa föderaalse finantsturgude talituse 9. juuni 2011. a korraldusega N 11-27/pz-n );

3.5.5. täidab föderaalsele väärtpaberituru täitevorganile esitamiseks aruandeid (punkt lisati täiendavalt alates 30. augustist 2011 Venemaa Föderaalse Finantsturgude Talituse 9. juuni 2011. a korraldusega N 11-27/pz-n);
(Punkt 3.5 muudetud kujul jõustus 10. juunil 2011 Venemaa föderaalse finantsturgude talituse 5. aprilli 2011. aasta korraldusega N 11-9 / pz-n.

3.6. investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide valitsemisega tegelevas organisatsioonis:

3.6.1. osaleb organisatsiooni väljaminevate dokumentide koostamisel aktsiainvesteerimisfondi investeerimisreservide, osaku investeerimisfondi moodustava vara, mitteriikliku pensionifondi pensionireservide või vara, milles on raha investeeritakse pensioni säästud või säästud eluase sõjaväelased ja/või nende allkirjastamine;

3.6.2. osaleb organisatsiooni väljaminevate dokumentide koostamisel, mis on seotud aktsiainvesteerimisfondi kuuluvate väärtpaberite, investeerimisfondi moodustava vara osana olevate väärtpaberite või väärtpaberite, milles on pensionireservid, valitsemisega seotud toimingute tegemisel. mitteriiklikku pensionifondi paigutatakse või pensionifondide vahendeid investeeritakse sääste või sääste sõjaväelaste elamiseks ja/või nende allkirjastamine;

3.6.3. osaleb hüpoteeklaenu katte haldamisega seotud toimingute teostamise kohta organisatsiooni väljastavate dokumentide koostamisel ja/või nende allkirjastamisel;

3.6.4. osaleb näitajate arvutamist sisaldavate dokumentide koostamises, et kontrollida aktsiainvesteerimisfondi investeerimisreservide, ühisinvesteeringufondi moodustava vara, mitteriikliku pensionifondi pensionireservide või vara, milles hoitakse pensionikogumist, valitsemist. või investeeritakse säästud sõjaväelaste eluaseme ülalpidamiseks, sealhulgas föderaalse täitevorgani väärtpaberituru reguleerivate õigusaktidega kehtestatud igapäevaste, kuu- ja kvartaliaruannete osana Venemaa FFMS-ile saadetud dokumentide arv ja/või nende allkirjastamine;

3.7. investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide spetsialiseeritud depoopangana tegutsevas organisatsioonis:

3.7.1. osaleb aktsiainvesteerimisfondi kuuluvate väärtpaberite, investeerimisfondi moodustava vara osana olevate väärtpaberite või investeerimisfondi väärtpaberite õiguste hoidmise ja arvestusega seotud tehingute läbiviimisega seotud organisatsiooni väljaminevate dokumentide koostamisel. millised mitteriikliku pensionifondi pensionireservid on paigutatud või investeeritud pensionikogumistesse, sõjaväe eluasemehoiudesse või hüpoteeklaenu kattefondidesse ja/või nende allkirjastamine;

3.7.2. osaleb aktsiainvesteerimisfondi investeerimisreservide, ühisinvesteeringufondi moodustava vara, mitteriikliku pensionifondi pensionireservide või varade arvestusega seotud toimingute läbiviimisega seotud organisatsiooni väljaminevate dokumentide koostamisel. millised pensionisäästud, sõjaväelaste eluaseme säästud või fondid investeeritakse, moodustades hüpoteeklaenu katte ja/või nende allkirjastamine;

3.7.3. osaleb näitajate arvestust sisaldavate dokumentide koostamisel, et jälgida nende täitmist fondivalitseja Vene Föderatsiooni õigusaktide nõudeid, samuti aktsiainvesteerimisfondi põhikirja ja investeerimisdeklaratsiooni, aktsiainvesteerimisfondiga sõlmitud lepingu tingimusi ja osakuinvesteerimisfondi usalduse valitsemise eeskirju, vastavus konstruktsioonile esitatavatele nõuetele investeerimisportfell mitteriiklik pensionifond, samuti muud kontrollifunktsioonid, sealhulgas föderaalse täitevorgani väärtpaberituru reguleerivate õigusaktidega kehtestatud igapäevase, igakuise ja kvartaalse aruandluse osana Venemaa FFMS-ile saadetud dokumendid ja / või nende allkirjastamine. ;

3.7.4. osaleb spetsialiseeritud depositooriumi debiteerimiseks nõusoleku kinnitamises Raha pangakontolt tehingute tegemiseks aktsiainvesteerimisfondi investeerimisreservidega, investeerimisfondi moodustava varaga või varaga, kuhu investeeritakse pensionisäästud või säästud sõjaväelaste eluaseme ülalpidamiseks;

3.7.5. osaleb Venemaa föderaalse finantsturgude talituse ja teiste föderaalsete täitevasutuste teavitamisel spetsialiseeritud depositooriumi kontrollifunktsioonide täitmisel tuvastatud rikkumistest ja nende kõrvaldamisest (mittekõrvaldamisest);

3.7.6. osaleb investeerimisfondi osakute investeerimisosakute omandiõiguse üleminekuga seotud toimingute läbiviimisega seotud organisatsiooni väljaminevate dokumentide koostamisel ja/või nende allkirjastamisel;

3.7.7. osaleb registreeritud isiku omandiõigust investeerimisfondi osakutele kinnitavate dokumentide ning tehtud tehingute ja/või nende allkirjastamise dokumentide koostamisel.

Lisa N 2. Vana tüüpi sertifikaatide ja uut tüüpi sertifikaatide vastavustabel

Lisa nr 2
määrusele


Kvalifikatsioonitunnistus, mille on välja andnud Federal Financial Markets Service / Federal Commission for the Securities Market (vana tüüpi sertifikaat)	Akrediteeritud organisatsioonide poolt välja antud finantsturu spetsialisti kvalifikatsioonitunnistus (uus näidistunnistus)

tunnistus, mis näitab väärtpaberite vahendus- ja (või) vahendajategevuse ja (või) väärtpaberite usaldushaldusega tegeleva organisatsiooni juhi või kontrolleri ametikohale vastavat kvalifikatsiooni	esimese tüübi sertifikaat	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab väärtpaberite vahendus- ja/või vahendajategevuse ja/või väärtpaberite usaldushaldusega tegeleva organisatsiooni juhi või kontrolleri ametikohale vastavat kvalifikatsiooni	esimese tüübi sertifikaat	täielik vastavus
	esimese tüübi sertifikaat	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni, mis vastab maakler- ja/või diileritegevuse ja/või väärtpaberihaldusega tegeleva organisatsiooni juhi või kontrolleri ametikohale	esimese tüübi sertifikaat	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "väärtpaberite vahendus- ja (või) vahendajategevusega ja (või) usaldushaldusega tegeleva organisatsiooni spetsialist"	esimese tüübi sertifikaat	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "väärtpaberite vahendus- ja/või vahendajategevuse ja/või usaldushaldusega tegeleva organisatsiooni spetsialist"	esimese tüübi sertifikaat	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "vahendus- ja (või) vahendajategevuse ja (või) väärtpaberite haldamisega tegeleva organisatsiooni spetsialist"	esimese tüübi sertifikaat	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "vahendus- ja/või vahendajategevuse ja/või väärtpaberihaldusega tegeleva organisatsiooni spetsialist"	esimese tüübi sertifikaat	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "VÄÄRTPABERITURU SPETSIALIST" väärtpaberituru valdkonna spetsialiseerumisel: maaklertegevus, diileritegevus ja väärtpaberihaldustegevus	esimese tüübi sertifikaat	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "FINANTSTURU SPETSIALIST" finantsturu valdkonnas: maaklertegevus, diileritegevus ja väärtpaberihaldustegevus	esimese tüübi sertifikaat	täielik vastavus
Vahendus- ja/või edasimüüja tegevus	esimese tüübi sertifikaat
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "vahendus-, vahendajategevusega tegeleva organisatsiooni tipp-, keskjuht, kontroller ja spetsialist"	esimese tüübi sertifikaat	vastavus vahendustegevuse, edasimüüjate tegevuse osas
väärtpaberihaldustegevusega tegeleva organisatsiooni ja/või fondivalitseja juhi, kontrolleri või spetsialisti ametikohale vastavat tunnistust tõendav tunnistus	esimese tüübi sertifikaat
investeeringud, investeerimisfondid ja muud kollektiivse investeerimise vormid	viienda tüübi tunnistus	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab väärtpaberihaldustegevusega tegelevate organisatsioonide juhi, kontrolleri või spetsialisti ametikohale vastavat kvalifikatsiooni, samuti tegevust	esimese tüübi sertifikaat	vastavus väärtpaberihaldustegevuse osas
investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide juhtimine	viienda tüübi tunnistus	täielik vastavus
kaubanduse (börsitegevuse) ja kliiringutegevuse korraldamisega tegeleva organisatsiooni juhi, kontrolleri või spetsialisti ametikohale vastavat kvalifikatsiooni tõendav tunnistus	teist tüüpi sertifikaat	täielik vastavus
	teist tüüpi sertifikaat	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "VÄÄRTPABERITURU SPETSIALIST" väärtpaberituru valdkonna erialal: kaubanduse korraldamine (börsi tegevus) ja kliiring	teist tüüpi sertifikaat	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "FINANTSTURU SPETSIALIST" spetsialiseerumisega finantsturu valdkonnale: väärtpaberituru kauplemise korraldaja tegevus (börsi tegevus) ja kliiring	teist tüüpi sertifikaat	täielik vastavus
kaubanduse (börsi) korraldamisega tegeleva organisatsiooni juhi või kontrolleri ametikohale vastavat kvalifikatsiooni tõendav tunnistus	teist tüüpi sertifikaat
kaubandust korraldava organisatsiooni (börsitegevus) juhi või kontrolleri ametikohale vastavat kvalifikatsiooni tõendav tunnistus	teist tüüpi sertifikaat	vastavus väärtpaberiturul kauplemise korraldaja tegevusele (börsi tegevus)
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "kaubanduse (börsi) korraldamisega tegeleva organisatsiooni spetsialist"	teist tüüpi sertifikaat	vastavus väärtpaberiturul kauplemise korraldaja tegevusele (börsi tegevus)
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "kaubanduse (börsitegevuse) korraldamisega tegeleva organisatsiooni spetsialist"	teist tüüpi sertifikaat	vastavus väärtpaberiturul kauplemise korraldaja tegevusele (börsi tegevus)
kaubandust korraldava organisatsiooni (börsi tegevus) juhi, kontrolleri või spetsialisti ametikohale vastavat tunnistust tõendav tunnistus	teist tüüpi sertifikaat	vastavus väärtpaberiturul kauplemise korraldaja tegevusele (börsi tegevus)
tunnistus, mis näitab kliiringu teostava organisatsiooni juhi või kontrolöri ametikohale vastavat kvalifikatsiooni ja (või)	teist tüüpi sertifikaat
depootegevus või registreeritud väärtpaberite omanike registri pidamine	kolmandat tüüpi sertifikaat	täielik vastavus
	neljandat tüüpi sertifikaat	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kliiringu teostava organisatsiooni juhi või kontrolöri ametikohale vastavat kvalifikatsiooni ja	teist tüüpi sertifikaat	vastavus kliiringutegevuse osas
(või) depoo- või registritegevus	kolmandat tüüpi sertifikaat	täielik vastavus
	neljandat tüüpi sertifikaat	täielik vastavus
	teist tüüpi sertifikaat	vastavus kliiringutegevuse osas
nimeliste väärtpaberite omanike registrite pidamine	kolmandat tüüpi sertifikaat	täielik vastavus
	neljandat tüüpi sertifikaat	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kliiringu- ja (või) depootegevusega tegeleva organisatsiooni spetsialisti ametikohale vastavat kvalifikatsiooni või	teist tüüpi sertifikaat	vastavus kliiringutegevuse osas
nimeliste väärtpaberite omanike registrite pidamine	kolmandat tüüpi sertifikaat	täielik vastavus
	neljandat tüüpi sertifikaat	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab läbiviiva organisatsiooni juhi, kontrolöri või spetsialisti ametikohale vastavat kvalifikatsiooni	teist tüüpi sertifikaat	vastavus kliiringutegevuse osas
arveldus- ja (või) depootegevus või registrite pidamine	kolmandat tüüpi sertifikaat	täielik vastavus
nimeliste väärtpaberite omanikud	neljandat tüüpi sertifikaat	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab läbiviiva organisatsiooni juhi, kontrolöri või spetsialisti ametikohale vastavat kvalifikatsiooni	teist tüüpi sertifikaat	vastavus kliiringutegevuse osas
kliiringu- ja (või) depootegevused või hoidmistegevused	kolmandat tüüpi sertifikaat	täielik vastavus
nimeliste väärtpaberite omanike registrid	neljandat tüüpi sertifikaat	täielik vastavus
tõend, mis näitab registreeritud väärtpaberiomanike registri pidamisega tegeleva organisatsiooni juhi, kontrolleri või spetsialisti ametikohale vastavat kvalifikatsiooni	kolmandat tüüpi sertifikaat	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "kaubanduse (börsitegevuse) ja kliiringutegevuse korraldamisega tegeleva organisatsiooni tipp-, keskastmejuht, kontroller ja spetsialist"	kolmandat tüüpi sertifikaat	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "VÄÄRTPABERITURU SPETSIALIST" väärtpaberituru valdkonna spetsialiseerumise kohta: registreeritud väärtpaberiomanike registri pidamine	kolmandat tüüpi sertifikaat	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "FINANTSTURU SPETSIALIST" finantsturu valdkonnas: väärtpaberiomanike registri pidamise tegevus	kolmandat tüüpi sertifikaat	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab depootegevust teostava organisatsiooni juhi, kontrolleri või spetsialisti ametikohale vastavat kvalifikatsiooni	neljandat tüüpi sertifikaat	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "depootegevust teostava organisatsiooni tipp-, keskastmejuht, kontroller ja spetsialist"	neljandat tüüpi sertifikaat	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "VÄÄRTPABERITURU SPETSIALIST" väärtpaberituru valdkonna spetsialiseerumise kohta: depootegevus	neljandat tüüpi sertifikaat	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "FINANTSTURU SPETSIALIST" finantsturu valdkonnas: depootegevus	neljandat tüüpi sertifikaat	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "fondivalitseja spetsialist"	viienda tüübi tunnistus	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "ühismaise investeerimisfondi fondivalitseja spetsialist"	viienda tüübi tunnistus	täielik vastavus
väärtpaberihaldusega tegeleva organisatsiooni ja/või investeerimisfondide, investeerimisfondide ja muude ühisinvesteerimisvormide fondivalitseja juhi või kontrolleri ametikohale vastavat kvalifikatsiooni tõendav tunnistus	viienda tüübi tunnistus	täielik vastavus
tõend, mis näitab väärtpaberite valitsemisega, samuti investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide valitsemisega tegelevate organisatsioonide juhi või kontrolleri või spetsialisti ametikohale vastavat kvalifikatsiooni	viienda tüübi tunnistus	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "väärtpaberite valitsemisega, samuti investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide valitsemisega tegeleva organisatsiooni tipp-, keskastmejuht, kontroller ja spetsialist"	viienda tüübi tunnistus	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "VÄÄRTPABERITURU SPETSIALIST" väärtpaberituru valdkonna erialal: investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide juhtimine	viienda tüübi tunnistus	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "FINANTSTURU SPETSIALIST" finantsturu valdkonnas: investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide valitsemine	viienda tüübi tunnistus	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "spetsialiseerunud depositooriumi spetsialist"	kuuenda tüübi tunnistus	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "osakuinvesteerimisfondi spetsialiseerunud depositooriumi spetsialist"	kuuenda tüübi tunnistus	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "investeerimisfondi ja osakuinvesteerimisfondi spetsialiseerunud depositooriumi spetsialist"	kuuenda tüübi tunnistus	täielik vastavus
investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide spetsialiseerunud depoopanga juhi või spetsialisti ametikohale vastavat tunnistust tõendav tunnistus	kuuenda tüübi tunnistus	täielik vastavus
tõend investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide spetsialiseeritud depoopangana tegutsevate organisatsioonide juhi või spetsialisti ametikohale vastava kvalifikatsiooni kohta	kuuenda tüübi tunnistus	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide spetsialiseerunud depoopangana tegutseva organisatsiooni tipp-, keskastmejuht ja spetsialist"	kuuenda tüübi tunnistus	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "VÄÄRTPABERITURU SPETSIALIST" spetsialiseerumise kohta väärtpaberituru valdkonnas: investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide spetsialiseerunud depoopankade tegevus	kuuenda tüübi tunnistus	täielik vastavus
tunnistus, mis näitab kvalifikatsiooni "FINANTSTURU SPETSIALIST" finantsturu valdkonna erialal: investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide spetsialiseerunud depoopankade tegevus	kuuenda tüübi tunnistus	täielik vastavus

Dokumendi läbivaatamine, arvestades
muudatused ja täiendused koostatud
JSC "Kodeks"

5.1. kvalifikatsioonitunnistuse olemasolu finantsturu tegevuse liigile vastaval erialal, mida teostab organisatsioon, kus nimetatud isik töötab;

5.2. kvalifikatsioonitunnistuse olemasolu finantsturu tegevuse liigile vastaval erialal, mille organisatsioon on nimetatud isikute põhitöökohaks, - lisa nr 1 II jaos sätestatud isikutele käesoleva määrusega;

(muudetud Vene Föderatsiooni föderaalse finantsturgude talituse 08.08.2006 määrusega N 06-88/pz-n)

5.3. kõrghariduse olemasolu (välja arvatud käesoleva määruse lisa nr 1 III jaos sätestatud isikud);

5.4. kvalifikatsioonitunnistuse tühistamise fakti puudumine, kui tühistamise päevast on möödunud vähem kui kolm aastat.

6. Käesoleva eeskirja punktis I ja lisas N 1 nimetatud isikud peavad lisaks käesoleva eeskirja lõikes 5 kehtestatud nõuetele vastama järgmistele nõuetele:

6.1. käesoleva määruse lisa nr 1 punktis 1.1 sätestatud isikutel - finantsturul tegutseva organisatsiooni, väärtpaberiturul tegutsevaid organisatsioone ühendava isereguleeruva organisatsiooni osakonna või muu struktuuriüksuse juhi kogemus. ja kollektiivsed investeeringud ( edasi - isereguleeruv organisatsioon), Föderaalne väärtpaberiturukomisjon, Föderaalteenistus, nende territoriaalsed asutused, Vene Föderatsiooni rahandusministeerium, Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste finantsasutused, Keskpank Vene Föderatsioon, kelle ametiülesannete hulka kuulus otsuste vastuvõtmine (ettevalmistamine) finantsturu valdkonna spetsialiseerumisega otseselt seotud küsimustes - vähemalt üks aasta;

6.2. käesoleva määruse punktides I ja lisas nr 1 sätestatud isikutel - finantsturul tegutsenud organisatsioonis töötamise fakti puudumine, mille tegevusluba tühistati ja mille tegevust juhtis nimetatud isik. selle organisatsiooni praegune tegevus või vastutav töötleja litsentsi tühistamiseni viinud rikkumise perioodil (välja arvatud litsentsi tühistamise juhud organisatsiooni enda avalduse alusel), kui sellest on möödunud vähem kui kolm aastat alates litsentsi tühistamise kuupäevast.

7. Kui organisatsioon teostab või kavatseb seda teha mitut tüüpi tegevusi finantsturul ja see organisatsioon saadab föderaalteenistusele asjakohase avalduse, siis:

7.1. käesoleva määruse lisa nr 1 punktides 1.1 - 1.3 nimetatud isikutel peab olema finantsturu valdkonna spetsialiseerumise kvalifikatsioonitunnistus, mis vastab organisatsiooni finantsturu ühele tegevusliigile;

7.2. vastutaval töötlejal peavad olema kvalifikatsioonitunnistused, mis tagavad nendes märgitud finantsturu valdkonna erialade vastavuse organisatsiooni kõikidele tegevusliikidele finantsturul.

I. Kindral sätted

1. Käesoleva määrusega kehtestatakse:

1.1. kvalifikatsiooninõuded finantsturu spetsialistidele - organisatsioonis töötavatele töötajatele, kelle ametikohtade loetelu on toodud käesoleva määruse lisas nr 1 - professionaalne osaleja väärtpaberiturg, investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide valitsemisega tegelev organisatsioon või investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide spetsialiseerunud depoopanka pidav organisatsioon (edaspidi " finantsturul tegutsev organisatsioon) või finantsturul tegutseda kavatsev organisatsioon, kui see organisatsioon saadab vastava taotluse föderaalsele finantsturgude talitusele (edaspidi föderaalteenistus);

1.2. sertifitseerimise kord;

1.3. atesteeritud isikute registri (edaspidi register ) pidamise kord;

1.4. kvalifikatsioonitunnistuste tühistamise kord ja alused;

1.5. registris sisalduva teabe avalikustamise kord.

2. Finantsturu spetsialistidel on õigus omandada kvalifikatsioon "finantsturu spetsialist" järgmistel finantsturu valdkonna erialadel, mis on märgitud kvalifikatsioonitunnistusel:

2.1. maakler-, vahendaja- ja väärtpaberihaldustegevus;

2.2. kaubanduse korraldaja tegevus väärtpaberiturul (börsi tegevus) ja kliiringutegevus;

2.3. tegevus väärtpaberiomanike registri pidamisel;

2.4. depootegevus;

2.5. investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide haldustegevus;

2.6. investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide spetsialiseerunud depoopankade tegevus.

3. Taotlejate sertifitseerimist teostab föderaalteenistus kvalifikatsioonieksamite sooritamise ja kvalifikatsioonitunnistuse väljastamise vormis, samuti finantsturu spetsialistide kvalifikatsiooni vastavuse kontrollimise käesoleva määrusega kehtestatud nõuetele.

4. Föderaalteenistus nõustub järgmised lahendused sertifitseerimise valdkonnas:

4.1. taotlejale kvalifikatsiooni omistamise ja talle kvalifikatsioonitunnistuse väljastamise kohta;

4.2. taotleja keeldumise kohta kvalifikatsiooni omistamisest;

4.3. taotleja kvalifikatsioonieksami tulemuse läbivaatamise kohta;

4.4. taotleja keeldumise kohta kvalifikatsioonieksami tulemuse muutmisest;

4.5. varem nimetatud registrist välja arvatud isiku atesteeritud isikute registrisse kandmise kohta;

4.6. atesteeritud isikule kvalifikatsioonitunnistuse duplikaadi väljastamisel;

4.7. muudatuste tegemisest atesteeritud isiku kvalifikatsioonitunnistuses;

4.8. atesteeritud isiku kvalifikatsioonitunnistuse kehtetuks tunnistamise kohta.

II. Kvalifitseeruv nõuded
finantsturu spetsialistidele

5. Finantsturu spetsialistid peavad vastama järgmistele kvalifikatsiooninõuetele:

5.1. föderaalteenistuse või föderaalse väärtpaberiturukomisjoni kvalifikatsioonitunnistuse omamine spetsialiseerumisel, mis vastab selle organisatsiooni finantsturu tegevuse liigile, kus nimetatud isik töötab;

5.2. Föderaalteenistuse või Föderaalse Väärtpaberituru Komisjoni kvalifikatsioonitunnistuse olemasolu spetsialiseerumisega, mis vastab nende isikute põhitöökohaks oleva organisatsiooni finantsturu tegevuse liigile - isikutele käesoleva eeskirja lisa nr 1 II jaos sätestatud;

5.3. kõrghariduse olemasolu (välja arvatud punktis sätestatud isikud III jagu käesoleva määruse lisa nr 1);

5.4. kvalifikatsioonitunnistuse tühistamise fakti puudumine, kui tühistamise päevast on möödunud vähem kui kolm aastat.

6. Käesoleva määruse lisa nr 1 punktides I ja II nimetatud isikud peavad lisaks käesoleva määruse lõikes 5 kehtestatud nõuetele vastama järgmistele nõuetele:

6.1. käesoleva määruse lisa nr 1 punktis 1.1 sätestatud isikutel - töökogemus finantsturul tegutseva organisatsiooni, väärtpaberiturul tegutsevaid organisatsioone ühendava isereguleeruva organisatsiooni osakonna või muu struktuuriüksuse juhina ja kollektiivsed investeeringud (edaspidi isereguleeruv organisatsioon), Föderaalne Väärtpaberituru Komisjon, Föderaalteenistus, nende territoriaalsed organid, Vene Föderatsiooni rahandusministeerium, Venemaa Föderatsiooni moodustavate üksuste finantsorganid Föderatsioon, Vene Föderatsiooni Keskpank, kelle ametiülesannete hulka kuulus otsuste tegemine (ettevalmistamine) finantsturu valdkonna spetsialiseerumisega otseselt seotud küsimustes - vähemalt üks aasta;

6.2. käesoleva määruse lisa nr 1 punktides I ja II sätestatud isikutel - finantsturul tegutsenud organisatsioonis töötamise fakti puudumine, mille tegevusluba tühistati ja milles nimetatud isik oli isik, juhtis selle organisatsiooni jooksvat tegevust või vastutava töötleja poolt litsentsi tühistamiseni viinud rikkumise perioodil (välja arvatud juhud, kui litsents tühistatakse organisatsiooni enda avalduse alusel), kui see on alla kolme aasta on möödunud litsentsi tühistamise kuupäevast.

7. Kui organisatsioon teostab või kavatseb seda teha mitut tüüpi tegevusi finantsturul ja see organisatsioon saadab föderaalteenistusele asjakohase avalduse, siis:

7.1. käesoleva eeskirja lisa nr 1 punktides 1.1 - 1.3 nimetatud isikutel peab olema finantsturu valdkonna spetsialiseerumise kvalifikatsioonitunnistus, mis vastab organisatsiooni finantsturu ühele tegevusliigile;

7.2. vastutaval töötlejal peavad olema kvalifikatsioonitunnistused, mis tagavad nendes märgitud finantsturu valdkonna erialade vastavuse organisatsiooni kõikidele tegevusliikidele finantsturul.

III. Telli sertifitseerimine

8. Taotlejate atesteerimine toimub kahe kvalifikatsioonieksami (põhi- ja erialaeksami) läbiviimise (sooritamisega), kvalifikatsiooni andmise ja kvalifikatsioonitunnistuse väljaandmisega.

9. Kvalifikatsioonieksamid toimuvad vastavalt kvalifikatsioonieksamite läbiviimise eeskirjale vastavalt käesoleva määruse lisale nr 2.

10. Kvalifikatsioonieksamite eksamiküsimused genereeritakse testi vormis juhusliku valimi teel kvalifikatsioonieksamite eksamiküsimuste andmebaasist.

Eksamiküsimuste andmebaasi peetakse föderaalteenistuse korraldusega kinnitatud viisil.

11. Kvalifikatsioonieksami eksamiküsimused moodustatakse vastavalt eksamiküsimuste teemade loeteludele, eksamiküsimuste testide standardile ja normatiivaktide loetelule, mille tundmine on finantsturu funktsioonide kvalifitseeritud täitmiseks kohustuslik. spetsialistid (edaspidi kvalifikatsioonimiinimumid).

12. Kvalifikatsiooni miinimumid kinnitatakse föderaalteenistuse korraldustega.

13. Kui kvalifikatsioonieksam sisaldab eksamiküsimusi teadmiste saamiseks teoreetilised alused finantsturu ja rakendustööstuse teadusdistsipliinide puhul peaks kvalifikatsiooni miinimum sisaldama kvalifikatsioonieksamiks valmistumiseks soovitatava kirjanduse loetelu.

14. Põhikvalifikatsioonieksami edukas sooritamine on taotleja erialakvalifikatsioonieksamile lubamise aluseks.

15. Eriala kvalifikatsioonieksami edukas sooritamine on aluseks taotlejale kvalifikatsiooni "finantsturu spetsialist" omistamisel.

16. Föderaalteenistus viib läbi (haldab) põhikvalifikatsioonieksamit ja järgmisi erikvalifikatsioonieksameid:

16.1. finantsturu spetsialistide maaklertegevuse, diileritegevuse ja väärtpaberihaldustegevuse eriala kvalifikatsioonieksam (edaspidi esimese seeria eksam);

16.2. finantsturu spetsialistide erialane kvalifikatsioonieksam väärtpaberiturul kauplemise korraldamise (börsitegevus) ja kliiringutegevuse kohta (edaspidi teise seeria eksam);

16.3. finantsturu spetsialistide erikvalifikatsioonieksam väärtpaberiomanike registri pidamisel (edaspidi III seeria eksam);

16.4. depootegevuse finantsturu spetsialistide erialane kvalifikatsioonieksam (edaspidi IV seeria eksam);

16.5. investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide valitsemise finantsturu spetsialistide erialane kvalifikatsioonieksam (edaspidi viienda seeria eksam);

16.6. finantsturu spetsialistide kvalifikatsioonieksam investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide spetsialiseerunud depoopankade tegevuse kohta (edaspidi kuuenda seeria eksam).

17. Kõik kvalifikatsioonieksamid viiakse läbi ühes etapis. Kvalifikatsiooni baaseksami ja viienda seeria eksami kestus ei tohi ületada sada kakskümmend minutit. Esimese – neljanda ja kuuenda seeria uuringute kestus ei tohi ületada kuutkümmend minutit.

18. Kvalifikatsiooni algeksam on eksamiküsimuste test finantsturge reguleerivate normatiivsete õigusaktide üldteadmiseks ja lihtsate arvutuste tegemise oskuseks selliste teadusharude vahenditega nagu matemaatiline ökonoomika, majandusstatistika, majandus- ja finantsanalüüs.

19. Eriala kvalifikatsioonieksam on eksamiküsimuste test finantsturu valdkonna vastavat eriala reguleerivate normatiivsete õigusaktide süvendatud tundmiseks.

20. Kvalifikatsioonieksamite sooritamise korralduslike ja tehniliste tingimuste tagamine, kvalifikatsioonieksamite tulemuste läbivaatamine (edaspidi apellatsioon), dokumentide vastuvõtmine isikute käesoleva määrusega kehtestatud kvalifikatsiooninõuetele vastavuse kontrollimiseks toimub territoriaalsete organite poolt. föderaalteenistuse (edaspidi territoriaalsed organid).

Kvalifikatsioonieksamite sooritamise organisatsioonilised ja tehnilised tingimused kinnitatakse föderaalteenistuse korraldusega.

21. Kvalifikatsioonieksamite vastuvõtmise tehnilist tuge viivad läbi eksamikeskused.

Eksamikeskustele esitatavad nõuded ja eksamikeskuste loetelu määratakse kindlaks föderaalteenistuse korraldustega.

22. Ettevalmistustöö korraldamiseks ja kvalifikatsioonieksamite sooritamiseks kinnitab föderaalteenistus oma territoriaalsete organite ettepanekul eksamikomisjonide koosseisud. Eksamikomisjonide töökord kinnitatakse föderaalteenistuse korraldusega.

23. Kvalifikatsioonieksamile lubatakse kandideerijad, kes on mõnda territoriaalorganisse saatnud järgmised dokumendid:

23.1. käesoleva määruse lisa nr 3 (Pril_3.doc 27KB) kohase vormi kvalifikatsioonitunnistuse taotleja avalduse vorm;

23.2. väljavõte eksamikomisjoni protokollist põhikvalifikatsioonieksami sooritamise kohta, kui taotleja põhikvalifikatsioonieksami sooritamisel ei esitanud nimetatud territoriaalne asutus selle eksami sooritamise korralduslikke ja tehnilisi tingimusi, või kvalifikatsioonitunnistuse koopia - kui taotlejal on kvalifikatsioonitunnistus erialasele kvalifikatsioonieksamile lubamiseks;

23.3. kutsealase kõrghariduse riikliku dokumendi koopia ning välismaal hariduse omandanud taotlejal - välisriigi kõrghariduse dokumenti ja välisriigi haridust tõendava dokumendi ja kutsekõrghariduse diplomiga vastavustunnistust. Vene Föderatsiooni õigusakt, mille on välja andnud föderaalne haridusalane täitevorgan (edaspidi - kõrghariduse dokument), - kui taotlejal on kõrgharidus.

24. Kvalifikatsioonieksamile lubamisest keeldumise põhjused on:

24.1. ebatäpse teabe olemasolu taotleja esitatud taotlusvormis;

24.2. taotleja poolt käesoleva eeskirja punktis 23 sätestatud dokumentide esitamata jätmine;

24.3. taotleja põhikvalifikatsioonieksami mittesooritamine või käesoleva eeskirja punktis 23.2 sätestatud dokumentide puudumine - erialakvalifikatsioonieksamile lubamiseks;

24.4. taotleja kvalifikatsioonitunnistuse tühistamine, kui selle tühistamise päevast on möödunud vähem kui kolm aastat;

24.5. taotleja töökoht organisatsioonis, mis tegutses finantsturul ja kelle tegevusluba tühistati, sellise organisatsiooni jooksvat tegevust juhtinud isikuna või vastutava töötlejana tühistamiseni viinud rikkumise perioodil litsentsi (v.a. litsentsi taotluse alusel tühistamise juhud ütles organisatsioon) kui tühistamise kuupäevast on möödunud vähem kui kolm aastat.

25. Kvalifikatsioonieksami sooritanuks loetakse taotleja, kes on kvalifikatsioonieksami sooritamisel kogunud 80–100 punkti.

26. Kvalifikatsioonieksami tulemused kinnitatakse eksamikomisjoni protokolliga ja antakse taotlejatele ülevaatamiseks hiljemalt 10 tööpäeva jooksul kvalifikatsioonieksami toimumise päevast arvates.

27. Taotleja, kellel ei ole kvalifikatsioonitunnistust, kuid kes on edukalt sooritanud põhikvalifikatsioonieksami, mille vastuvõtuks organisatsiooniliste ja tehniliste tingimuste tagamise teostas territoriaalne asutus, ning kavatseb esitada dokumendid teisele territoriaalasutusele. erialase kvalifikatsioonieksami sooritamise asutus esitab kirjaliku avalduse alusel 10 tööpäeva jooksul põhikvalifikatsiooni eksami sooritamise päevast arvates põhieksami sooritamiseks organisatsioonilised ja tehnilised tingimused andnud territoriaalne asutus väljavõtte kvalifikatsiooni põhieksami sooritamise protokollist. eksamikomisjoni põhikvalifikatsioonieksami sooritamise tulemuste kohta.

28. Taotlejal, kes ei ole sooritanud kvalifikatsioonieksamit, on õigus edasi kaevata.

29. Taotleja edasikaebamisavaldus saadetakse mis tahes territoriaalsele ametiasutusele ja föderaalteenistus vaatab seda ettenähtud viisil läbi.

Territoriaalne asutus teavitab taotlejat föderaalteenistuse otsusest tema kohta hiljemalt 30 tööpäeva jooksul alates nimetatud taotluse kättesaamise kuupäevast.

30. Föderaalteenistus otsustab taotlejale kvalifikatsiooni määramise ja talle kvalifikatsioonitunnistuse väljastamise kuni 20 tööpäeva jooksul alates taotleja poolt erikvalifikatsioonieksami eduka sooritamise (apellatsiooni) kuupäevast. .

(Pril_4.doc 21 KB) käesoleva määruse juurde ja saadab selle kvalifikatsioonieksami korralduslikud ja tehnilised tingimused andnud territoriaalsele asutusele atesteeritud isikule väljastamiseks.

31. Atesteeritud isiku kvalifikatsioonitunnistuse kaotsimineku või kahjustamise korral tema avaldusel, mis on vormistatud käesoleva määruse lisa nr 5 (Pril_5.doc 21KB) kohasel vormil (koos lisatud kvalifikatsioonitunnistusega) ja mis tahes territoriaalsele asutusele saadetud föderaalteenistus teeb õigeaegselt, mitte rohkem kui 20 tööpäeva jooksul alates nimetatud avalduse föderaalteenistusse laekumise kuupäevast, otsuse väljastada atesteeritud isikule kvalifikatsioonitunnistuse duplikaat.

Föderaalteenistus koostab kuni 20 tööpäeva jooksul alates sertifitseeritud isikule kvalifikatsioonitunnistuse duplikaadi väljaandmise otsuse tegemise kuupäevast ja saadab territoriaalsele asutusele kvalifikatsioonitunnistuse duplikaadi sertifitseeritud isikule väljastamiseks.

32. Tunnustatud isiku taotlusel perekonnanime, eesnime, isanime muutmise korral, mis on vormistatud käesoleva määruse lisa nr 6 (Pril_6.doc 21KB) kohasel vormil (koos kvalifikatsiooniga). tunnistus ja sellist muudatust kinnitava dokumendi koopia) ja saadetakse mis tahes territoriaalsele asutusele, föderaalteenistus kuni 20 tööpäeva jooksul alates kuupäevast, mil föderaalteenistus on nimetatud taotluse kätte saanud, teeb otsuse muudatuste tegemiseks. atesteeritud isiku kvalifikatsioonitunnistus.

Föderaalteenistus teeb hiljemalt 20 tööpäeva jooksul alates sertifitseeritud isiku kvalifikatsioonitunnistuse muutmise otsuse tegemisest kvalifikatsioonitunnistuses asjakohased muudatused, väljastades selle uuesti ja saadab selle territoriaalsele asutusele sertifitseeritud isikule väljastamiseks. inimene.

33. Ettevõtte rahanduse väärtpaberituru spetsialisti kvalifikatsioonitunnistuse vahetamiseks finantsturu spetsialisti kvalifikatsioonitunnistuse vastu mõnel finantsturu valdkonna erialal peab selle omanik saatma avalduse mis tahes territoriaalsele asutusele käesoleva eeskirja lisa nr 7 (Pril_7.doc 21KB) kohane vorm koos ettevõtete rahanduse väärtpaberituru spetsialisti kvalifikatsioonitunnistuse taotlusega.

34. Föderaalteenistus teeb kuni 20 tööpäeva jooksul alates kuupäevast, mil föderaalteenistus on saanud käesolevate eeskirjade lõikes 33 nimetatud dokumendid, otsuse taotlejale kvalifikatsiooni määramise ja tunnistuse väljastamise kohta. kvalifikatsioonitunnistus talle.

Föderaalteenistus koostab kuni 20 tööpäeva jooksul alates taotlejale kvalifikatsiooni andmise ja talle kvalifikatsioonitunnistuse väljastamise otsuse tegemise kuupäevast kvalifikatsioonitunnistuse vastavalt lisale nr 4 (Pril_4.doc). 21 KB) käesolevale määrusele ja saadab selle sertifitseeritud isikule väljastamiseks territoriaalasutusele.

35. Kvalifikatsioonitunnistuse (kvalifikatsioonitunnistuse duplikaadi) saamisel peab atesteeritud isik esitama isikut tõendava dokumendi, esitama maksekorraldus koos panga märkega selle täitmise kohta (riigilõivu tasumisel ilma sularaha) või panga poolt maksjale väljastatud kehtestatud vormi kviitung (riigilõivu tasumisel sularahas), mis (mis) kinnitab asjaolu, et nimetatud isik on tasunud Venemaa seadusandluse kohaselt võetava riigilõivu. Tõendi (tunnistuse duplikaat; muudatuste tegemine tunnistuses) väljastamise maksude ja tasude föderatsioon ja allkirjastab saadud kvalifikatsioonitunnistuse avalduse (kvalifikatsioonitunnistuse duplikaat).

Atesteeritud isiku esindajale kvalifikatsioonitunnistuse (kvalifikatsioonitunnistuse duplikaadi) väljastamise eelduseks on ettenähtud korras vormistatud volikirja olemasolu.

IV. Käitumise järjekord atesteeritud isikute register

36. Väljastatud kvalifikatsioonitunnistuste registreerimiseks ja kontrollimiseks peab föderaalteenistus registrit.

37. Iga atesteeritud isiku kohta sisaldab register järgmisi andmeid:

37.1. Täisnimi; passiandmed (isikut tõendava dokumendi andmed): nimi, seeria, number ja väljaandmise kuupäev ning dokumendi väljastanud asutuse nimi; andmed registreerimiskoha (viibimiskoha) kohta; Kontakttelefonid; andmed kõrghariduse kohta (olemasolul);

37.2. föderaalteenistuse korralduse taotlejale kvalifikatsiooni määramise ja talle kvalifikatsioonitunnistuse väljastamise kohta või föderaalteenistuse korralduse (Föderaalse Väärtpaberituru Komisjoni korraldus) kuupäev ja number. atesteerimiskomisjoni otsus taotlejale kvalifikatsiooni omistamise ja talle kvalifikatsioonitunnistuse väljastamise kohta;

37.3. finantsturu valdkonna eriala nimetus;

37.4. kvalifikatsioonitunnistuse vormi seeria ja number;

37.5. föderaalteenistuse korralduse sertifitseeritud isiku kvalifikatsioonitunnistuse tühistamise kuupäev ja number või föderaalteenistuse korraldus (Föderaalse Väärtpaberituru Komisjoni juhend) Sertifitseerimiskomisjoni kvalifikatsioonitunnistuse tühistamise otsuse kinnitamiseks atesteeritud isiku (isikute puhul, kelle suhtes otsustati kvalifikatsioonitunnistus tühistada);

37.6. Föderaalteenistuse korralduse (Föderaalse Väärtpaberituru Komisjoni korraldus) atesteerimiskomisjoni otsuse kinnitamise kohta sertifitseeritud isik registrist väljaarvamise kohta (isikute puhul, kelle kohta tehti otsus registrist välja arvata);

37.7. föderaalteenistuse korralduse kuupäev ja number Isikute register a, varem registrist välja arvatud, või föderaalteenistuse korraldus (Föderaalse Väärtpaberituru Komisjoni korraldus) atesteerimiskomisjoni otsuse kinnitamise kohta varem registrist välja arvatud isiku registrisse kandmise kohta ( varem registrist välja arvatud isikutel, kelle suhtes tehti otsus registrisse kandmise kohta);

37.8. andmed finantsturul tegutseva ja atesteeritud isiku töökohaks oleva organisatsiooni kohta: nimi; postiaadress; andmed vastava loa kohta (käesoleva määruse lisa nr 1 jaos I ja II nimetatud isikute kohta);

37.9. atesteeritud isiku ametikoht finantsturul tegutsevas organisatsioonis (käesoleva määruse lisa nr 1 punktides I ja II nimetatud isikutel).

38. Andmed atesteeritud isikute ja väljastatud kvalifikatsioonitunnistused(kvalifikatsioonitunnistuste duplikaadid) kantakse föderaalteenistuse poolt registrisse kvalifikatsioonitunnistuse (kvalifikatsioonitunnistuse duplikaat) väljaandmise ajal.

39. Käesoleva määruse punktides 37.8 ja 37.9 nimetatud perekonnanime, eesnime, isanime, passiandmete, registreerimisandmete (viibimise andmete) ja registriandmete muutumisel (aadressi I ja II punktis nimetatud isikutel). Käesoleva määruse lisa nr 1), samuti esimese erialase kõrghariduse omandamisel on atesteeritud isik kohustatud hiljemalt ühe kuu jooksul nende muudatuste (sündmuste) toimumise kuupäevast saatma avalduse ükskõik millisele territoriaalne asutus käesoleva määruse lisa nr 8 (Pril_8.doc 22KB) kohasel vormil, millele on lisatud kvalifikatsioonitunnistuse koopia ja neid muudatusi kinnitavad dokumendid (passi koopia, abielutunnistuse koopia, tööraamatu koopia, diplomi koopia). kõrgharidus).

Territoriaalne asutus teeb hiljemalt 20 tööpäeva jooksul nimetatud avalduse laekumisest arvates registris esitatud muudatused või saadab atesteeritud isikule põhjendatud keeldumise nimetatud muudatuste tegemisest, kui ilmneb mittetäielik või ebatäpsed andmed või nimetatud dokumentide esitamata jätmine.

V. Põhjendused ja tühistamispoliitika
kvalifikatsioonitunnistused

40. Föderaalteenistus teeb otsuse atesteeritud isiku kvalifikatsioonitunnistuse tühistamise kohta, kui ta rikub korduvalt või jämedalt Vene Föderatsiooni väärtpabereid käsitlevaid õigusakte.

41. Käesoleva määruse lõikes 40 nimetatud põhjuste olemasolul võib finantsturul tegutsev organisatsioon või territoriaalne asutus saata föderaalteenistusele avalduse atesteeritud isiku kvalifikatsioonitunnistuse tühistamiseks.

42. Kvalifikatsioonitunnistuse tühistamise korral teatab föderaalteenistus sellest isikule, kelle kvalifikatsioonitunnistus tühistati, hiljemalt 10 tööpäeva jooksul alates nimetatud otsuse vastuvõtmise kuupäevast.

VI. Avalikustamise korraldus sisalduvat teavet
atesteeritud isikute registris

43. Selleks et tagada huvitatud isikutele juurdepääs teabele käesoleva määrusega kehtestatud kvalifikatsiooninõuetele vastavate isikute kohta, avalikustatakse föderaalteenistuse ametlikul veebisaidil Internetis järgmine teave sertifitseeritud isikute kohta:

43.1. Täisnimi;

43.2. käesoleva eeskirja punktides 37.2 - 37.7 nimetatud andmed.

44. Käesoleva määruse lisa nr 9 (Pril_9.doc 22KB) kohase vormis väljavõtte sertifitseeritud isiku kohta avalikustatud andmete koosseisu kohta on huvitatud isikul õigus taotleda kirjalikult. mis tahes territoriaalsele asutusele nimetatud väljavõtte väljastamiseks.

Huvitatud isikule selle väljavõtte saamise kohustuslik tingimus on maksekorralduse esitamine territoriaalorganile koos pangatähega selle täitmise kohta (aastal võetava riigilõivu tasumisel). sularahata vorm) või panga poolt maksjale väljastatud kehtestatud vormi kviitung (riigilõivu tasumisel sularahas), mis (mis) kinnitab riigilõivu tasumise fakti nimetatud isiku poolt vastavalt Eesti Vabariigi õigusaktidele. Venemaa Föderatsioon dokumentide kogumise maksude ja tasude kohta.

45. Käesoleva eeskirja kohaselt esitatud dokumentide koopiad peavad olema ettenähtud korras kinnitatud.

Registreerimisnumber N 6641

Vastavalt artikli 42 lõikele 14 ja artikli 44 lõikele 10 föderaalseadus 22. aprilli 1996. a nr 39-FZ "Väärtpaberituru kohta" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 1996, nr 17, art. 1918; 1998, nr 48, art. 5857; 1999, art. 3472; 2001, N 33, artikkel 3424; 2002, N 52, artikkel 5141; 2004, N 27, artikkel 2711; N 31, artikkel 3225; 2005, N 11, punkt 900, föderaalseaduse artikli 5 lõige 2 29.11.2001 N 156-FZ "Investeerimisfondide kohta" (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001, N 49, artikkel 4562; 2004, N 27, artikkel 2711) ja föderaalmääruse punkt 5.2.9 Finantsturud, heaks kiidetud Vene Föderatsiooni valitsuse 30. juuni 2004. aasta dekreediga N 317 (Vene Föderatsiooni kogutud õigusaktid, 2004, N 27, artikkel 2780), tellida:

1. Kinnitada lisatud finantsturu spetsialistide määrus (edaspidi määrus)*.

2. Tehke kindlaks, et:

2.1. Kvalifikatsioonid Krediidiasutustele ei kohaldata eeskirja lisa nr 1 punktides 1.1 - 1.2 nimetatud isikutele kehtestatud nõudeid.

2.2. Sertifitseeritud isikute registrisse (edaspidi register), varem registrist välja jäetud isikud, kandmise teostab föderaalne finantsturgude talitus pärast kolme aasta möödumist finantssektoris tegutsevate organisatsioonide litsentside tühistamise kuupäevast. turg, kus need isikud töötasid, tingimusel, et nad saadavad föderaalsele finantsturgude talitusele vastava avalduse koos kvalifikatsioonitunnistuse koopiaga või kohtuakti alusel.

2.3. Föderaalse väärtpaberituru komisjoni ja föderaalse finantsturgude talituse poolt enne käesoleva korralduse jõustumist välja antud kvalifikatsioonitunnistused, mille kehtivusaeg on tähtajatu, jäävad kehtima.

2.4. Ettevõtete rahanduse väärtpaberituru spetsialisti kvalifikatsioonitunnistuse omajatel on õigus ühe aasta jooksul käesoleva korralduse jõustumise päevast arvates vahetada nimetatud tunnistus finantsturu spetsialisti kvalifikatsioonitunnistuse vastu ühel järgmistest erialadest. finantsturu valdkonda eeskirja punktides 33 ja 34 nimetatud viisil.

3. Väärtpaberituru föderaalse komisjoni määrus, 24. detsember 2003 N 03-47/ps "Väärtpaberituru spetsialistide kohta" (registreeritud Vene Föderatsiooni Justiitsministeeriumi poolt 4. veebruaril 2004, registreerimisnumber N 5525 ) ei kohaldata alates käesoleva korralduse jõustumise kuupäevast.

4. Käesolev korraldus jõustub 10 päeva möödumisel selle ametlikust avaldamisest, välja arvatud sätted, millele käesolevas korralduses on kehtestatud muud jõustumiskuupäevad.

Krediidiasutuste töötajatest finantsturu spetsialistide kvalifikatsiooninõuded jõustuvad ühe aasta möödumisel käesoleva korralduse jõustumise kuupäevast.

Eeskirja punkt 6.1 jõustub ühe aasta möödumisel käesoleva korralduse jõustumise kuupäevast.

5. Määrata kontroll selle korralduse täitmise üle föderaalse finantsturgude talituse juhi asetäitjale V.Yu. Streltsov.

Juhendaja

O. Vjugin

* Avaldatud vastavalt "Föderaalsete täitevorganite normatiivaktide bülletäänile" N 23, 6. juuni 2005

Finantsturu spetsialistide määrused

I. Üldsätted

1. Käesoleva määrusega kehtestatakse:

1.1. kvalifikatsiooninõuded finantsturu spetsialistidele - töötajad, kelle ametikohtade loetelu on toodud käesoleva määruse lisas nr 1, kes töötavad organisatsioonis - kutseline väärtpaberiturul osaleja, investeerimisfondide valitsemisega tegelev organisatsioon, vastastikune investeerimisfond investeerimisfondid ja valitsusvälised pensionifondid või investeerimisfondide, osakute investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide spetsialiseerunud depoopanga organisatsioon (edaspidi finantsturul tegutsev organisatsioon) või tegutseda kavatsev organisatsioon finantsturul, kui see organisatsioon saadab vastava taotluse föderaalsele finantsturgude talitusele (edaspidi föderaalteenistus);

1.2. sertifitseerimise kord;

1.3. atesteeritud isikute registri (edaspidi register ) pidamise kord;

1.4. kvalifikatsioonitunnistuste tühistamise kord ja alused;

1.5. registris sisalduva teabe avalikustamise kord.

2. Finantsturu spetsialistidel on õigus omandada kvalifikatsioon "finantsturu spetsialist" järgmistel finantsturu valdkonna erialadel, mis on märgitud kvalifikatsioonitunnistusel:

2.1. maakler-, vahendaja- ja väärtpaberihaldustegevus;

2.2. kaubanduse korraldaja tegevus väärtpaberiturul (börsi tegevus) ja kliiringutegevus;

2.3. tegevus väärtpaberiomanike registri pidamisel;

2.4. depootegevus;

2.5. investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide haldustegevus;

2.6. investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide spetsialiseerunud depoopankade tegevus.

4. Föderaalteenistus teeb atesteerimise valdkonnas järgmised otsused: