Vene Föderatsiooni seadusandlik raamistik. Vene Föderatsiooni õiguslik raamistik föderaalse finantsturgude talituse eeskirjad

Kehtiv Juhtkiri alates 01.01.1970

Dokumendi nimi	Vene Föderatsiooni föderaalse finantsturgude talituse 28. jaanuari 2010 korraldus N 10-4/пз-н "FINANTSTURU SPETSIALISTIDE MÄÄRUSTE KINNITAMISE KOHTA"
Dokumendi tüüp	järjekord, positsioon
Vastuvõttev volitus	FSFR RF
dokumendi number	10-4/PZ-N
Vastuvõtmise kuupäev	01.10.2010
Läbivaatamise kuupäev	01.01.1970
Registreerimisnumber Justiitsministeeriumis	17130
Justiitsministeeriumis registreerimise kuupäev	06.05.2010
Olek	kehtiv
Väljaanne	„Normatiivaktide bülletään föderaalorganid täitevvõim", N 21, 05.24.2010
Navigaator	Märkmed

Vene Föderatsiooni föderaalse finantsturgude talituse 28. jaanuari 2010 korraldus N 10-4/пз-н "FINANTSTURU SPETSIALISTIDE MÄÄRUSTE KINNITAMISE KOHTA"

FINANTSTURU SPETSIALISTIDE MÄÄRUS

29. Registris sisalduv teave kuvatakse Venemaa föderaalse finantsturgude talituse territoriaalsetes asutustes ja avalikustatakse ka registri väljavõtete kujul.

30. Sertifitseeritud isiku ja talle väljastatud kvalifikatsioonitunnistuste kohta teabe saamiseks võib sertifitseeritud isik pöörduda Venemaa föderaalse finantsturgude talituse mis tahes territoriaalse asutuse poole taotlusega, mis sisaldab tema perekonnanime, eesnime, isanime.<*>, sünniaeg, postiaadress, kontaktnumber, sertifitseeritud isiku isiklik allkiri ja avalduse kirjutamise kuupäev.

<*>juuresolekul.

31. Venemaa föderaalse finantsturgude talituse territoriaalne asutus edastab sertifitseeritud isiku isikuandmeid registri väljavõtte vormis huvitatud isikutele, kes ei ole isikuandmete subjektid, ainult isikuandmete subjekti kirjalikul nõusolekul. või kui selleks on muu õiguslik alus.

32. Kirjalik nõusolek peab olema kinnitatud Vene Föderatsiooni õigusaktidega kehtestatud viisil ja sisaldama järgmist teavet:

32.1. Täisnimi<*>, sertifitseeritud isiku aadress, tema isikut tõendava põhidokumendi number, andmed nimetatud dokumendi väljaandmise kuupäeva ja väljastanud asutuse kohta;

32.2. sertifitseeritud isiku nõusoleku saava Venemaa föderaalse finantsturgude talituse territoriaalse asutuse nimi ja aadress (asukoht);

32.3. sertifitseeritud isiku isikuandmete edastamise eesmärk;

32.4. isikuandmete loetelu, mille edastamiseks on antud sertifitseeritud isiku nõusolek;

32.5. isikuandmetega toimingute loetelu, mille jaoks nõusolek on antud, nimelt: üleandmine huvitatud isikule (märgitud on perekonnanimi, eesnimi, isanimi<*>kodanik või organisatsiooni nimi);

32.6. nõusoleku kehtivusaeg, samuti selle tagasivõtmise kord.

<*>juuresolekul.

33. Kui taotleja ei esita eeskirjade lõigetes 30–32 ettenähtud dokumente või esitab vastavalt eeskirjade lõigete 30–32 nõuetele valesti koostatud dokumentide kogumi, peab Föderaalse Finantsameti territoriaalne organ. Venemaa turgude teenistus saadab hiljemalt 10 tööpäeva jooksul alates määruse lõigetes 30–32 sätestatud avalduse kättesaamise kuupäevast taotlejale põhjendatud keeldumise registri väljavõtte väljastamisest.

34. Venemaa FFMSi territoriaalne asutus koostab kuni 10 tööpäeva jooksul alates eeskirjade lõigetes 30–32 sätestatud dokumentide kättesaamise kuupäevast registrist väljavõtte, mis sisaldab teavet kvalifikatsiooni kohta. sertifitseeritud isikule väljastatud tunnistused, Venemaa FSFM-i territoriaalse asutuse töötaja ametikoha nimi, sellele töötajale allkiri, allkirja ärakiri, allkirja kinnitav tempel ja üle andmine taotlejale.

35. Iga Venemaa föderaalse finantsturgude talituse territoriaalse asutuse väljastatud registri väljavõte sisaldab teavet ainult ühe sertifitseeritud isiku kohta.

36. Määruse kohaselt esitatud dokumentide koopiad peavad olema kinnitatud ettenähtud korras.

08.08.2006 Vastuvõtmise kuupäev: 08.08.2006

MÄÄRUSE KINNITAMISEL

Vastavalt 22. aprilli 1996. aasta föderaalseaduse N 39-FZ “Turul” artikli 42 lõikele 14 väärtuslikud paberid"(Vene Föderatsiooni kogutud õigusaktid, 1996, nr 17, art 1918; 1998, nr 48, art. 5857; 1999, nr 28, art. 3472; 2001, nr 33, art 34024; , nr 52, artikkel 5141; 2004, N 27, artikkel 2711; N 31, artikkel 3225; 2005, N 11, artikkel 900; N 25, artikkel 2426; 2006, N 1, artikkel 5; N 2, artikkel 172 N 17, artikkel 1780), 29. novembri 2001. aasta föderaalseaduse N 156-FZ “Investeerimisfondide kohta” artikli 55 lõige 2 (Vene Föderatsiooni kogutud õigusaktid, 2001, N 49, artikkel 4562; 2004) , N 27, artikkel 2711 ; 2006, N 17, artikkel 1780) ja föderaalteenistuse eeskirjade punkt 5.2.9 finantsturgudel, kinnitatud Vene Föderatsiooni valitsuse 30. juuni 2004. aasta dekreediga N 317 (Vene Föderatsiooni õigusaktide kogu, 2004, N 27, artikkel 2780; 2005, N 33, artikkel 3429; 2006, N 13, Art. 1400), tellin:

1. Kinnitada lisatud finantsturu spetsialistide atesteerimist teostavate organisatsioonide akrediteerimise eeskiri (edaspidi eeskiri).

2. Kehtestada, et finantsturu spetsialistide atesteerimist teostava organisatsiooni akrediteerimistunnistuse vorm on turvatrükitoode turvatasemega “B”.

(punkt 2, mis võeti kasutusele Vene Föderatsiooni föderaalse finantsturgude talituse 30. märtsi 2010. aasta määrusega N 10-26/pz-n)

3. Usaldada kontroll käesoleva korralduse täitmise üle föderaalse finantsturgude talituse juhi asetäitjale S.K. Kharlamov.

Juhendaja

O.V.VIUGIN

Rakendus

SEISUKOHT

ORGANISATSIOONIDE RAKENDAMISE AKREDITEERIMISEST

FINANTSTURU SPETSIALISTIDE SERTIFITSEERIMINE

(muudetud Vene Föderatsiooni föderaalse finantsturgude talituse 24. juuni 2008. aasta korraldustega N 08-26/pz-n, 30. märts 2010 N 10-26/pz-n)

I. Üldsätted

1.1. Käesoleva määrusega määratletakse kodanike sertifitseerimisega tegelevate organisatsioonide akrediteerimise tingimused ja kord. ametialane tegevus väärtpaberiturul, aktsiaseltside tegevusvaldkonnas investeerimisfondid, investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide fondivalitsejad, investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide spetsialiseerunud depoopangad, mitteriiklike pensionifondide tegevusalal pensionikindlustus, kohustuslik pensionikindlustus ja ametialane pensionikindlustus (edaspidi finantsturu spetsialistide tunnistus).

(punkt 1.1, mida on muudetud Vene Föderatsiooni föderaalse finantsturgude talituse 30. märtsi 2010. aasta määrusega N 10-26/pz-n)

1.2. Finantsturu spetsialistide sertifitseerimist on õigus läbi viia väärtpaberituru alast koolitust pakkuvate kõrg- või täiendava erialase haridusega õppeasutustel (edaspidi õppeasutused), samuti kutseliste osalejate eneseregulatsiooni organisatsioonidel. väärtpaberiturg ja investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide fondivalitsejad (edaspidi isereguleeruvad organisatsioonid).

II. Akrediteerimise tingimused

Finantsturu spetsialistide atesteerimist taotleva organisatsiooni (edaspidi taotleja) akrediteerimise tingimused akrediteeringu saamisel on järgmised:

2.1. taotleja peab ilmuma juriidilise isiku loodud vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele;

2.2. taotlejal on vähemalt 5-liikmeline atesteerimiskomisjon ja vastav dokument, mis määrab selle töökorda;

2.3. taotlejal on tarkvara ja riistvara, mis võimaldab koostada eksamiteste (edaspidi testid) vastavalt finantsturu spetsialistide kvalifikatsioonieksamite programmidele, mille on heaks kiitnud Föderaalne finantsturgude talitus (edaspidi nimetatud föderaalteenistus);

2.4. taotlejal on asjakohane finantsturu spetsialistide kvalifikatsioonieksamite vastuvõtmist reguleeriv dokument (edaspidi eeskiri);

2.5. Akrediteeringu saamiseks peab haridusasutusest taotleja lisaks käesoleva eeskirja punktides 2.1-2.4 sätestatud tingimustele vastama järgmistele tingimustele:

a) taotleja on enne akrediteerimisdokumentide esitamist tegelenud õppetegevusega vähemalt 5 aastat;

b) taotleja poolt vähemalt 500 diplomeeritud spetsialisti (bakalaureuse, magistri) koolitus (koolituse vormis) järgmistel erialadel: „Väärtpaberid“, „Väärtpaberiturg“, „ Aktsiaturud" või "Finantsturud", mis on seotud kõrghariduse erialaga "Finants ja krediit" või 3 aasta jooksul enne akrediteerimiseks dokumentide esitamist - vähemalt 3000 kodanikku sooritama kvalifikatsioonieksamid "finantsturu spetsialisti" kvalifikatsiooni saamiseks. .

(klausel b, muudetud Vene Föderatsiooni föderaalse finantsturgude talituse 30. märtsi 2010. aasta määrusega N 10-26/pz-n)

III. Akrediteerimismenetlus

3.1. Akrediteeringu saamiseks esitab taotleja föderaalteenistusele järgmised dokumendid:

3.1.1. taotlusvorm (käesoleva eeskirja lisa nr 1);

3.1.2. asutamisdokumentide koopiad;

3.1.3. õppetegevuse läbiviimise õiguse litsentsi koopia (eest õppeasutused) või isereguleeruva organisatsioonina tegutsemise loa koopia;

3.1.4. taotleja atesteerimiskomisjoni liikmete nimekiri ja koopia käesoleva eeskirja punktis 2.2 sätestatud dokumendist;

3.1.5. Määrused kahes eksemplaris;

3.1.6. maksedokument, millega kinnitatakse, et taotleja on tasunud riigilõivu väärtpaberiturul kutsetegevuse alal isikute sertifitseerimist teostavate organisatsioonide akrediteerimise eest kvalifikatsioonieksamite sooritamise ja kvalifikatsioonitunnistuste väljastamise vormis, mis on kogutud vastavalt käesolevale määrusele. Vene Föderatsiooni õigusaktid maksude ja lõivude kohta.

(punkt 3.1.6 võeti kasutusele Vene Föderatsiooni föderaalse finantsturgude talituse 30. märtsi 2010. aasta määrusega N 10-26/pz-n)

3.2. Otsuse akrediteerimise või akrediteerimisest keeldumise kohta teeb föderaalteenistus 15 tööpäeva jooksul alates käesolevate eeskirjade punktis 3.1 sätestatud dokumentide täieliku komplekti kättesaamise kuupäevast.

3.3. Akrediteerimisotsuse tegemiseks vajalike mittetäielike dokumentide esitamise või ettenähtud korras täitmata dokumentide esitamise korral tagastab föderaalteenistus taotlejale akrediteerimiseks esitatud dokumendid 10 tööpäeva jooksul ilma läbivaatamiseta. alates kuupäevast, mil föderaalteenistus need kätte sai.

(punkt 3.3, muudetud Vene Föderatsiooni föderaalse finantsturgude talituse 24. juuni 2008. aasta määrusega N 08-26/pz-n)

3.4. Akrediteeringu saamiseks esitatud dokumentide läbivaatamise perioodil kontrollib föderaalteenistus akrediteeringu saamiseks esitatud dokumentides sisalduva teabe õigsust ning kontrollib testide koostamiseks mõeldud tarkvara ja riistvara ning eksamitulemuste määramise tarkvara ja riistvara (kui see on olemas). tarkvara on saadaval). - tehniline tugi). Kui taotlejale saadetakse taotlus esitada lisadokumendid(teave) peatatakse käesoleva eeskirja punktis 3.2 sätestatud periood ülevaatuse ajaks, kuid mitte rohkem kui 60 päevaks.

(muudetud Vene Föderatsiooni föderaalse finantsturgude talituse 30. märtsi 2010. aasta määrusega N 10-26/pz-n)

Testide koostamiseks mõeldud tarkvara ja riistvara ning eksamitulemuste määramiseks mõeldud tarkvara ja riistvara kontrollimise teostab taotleja asukohas taotlejaga eelnevalt kokkulepitud aja jooksul föderaalteenistus. Tarkvara ja riistvara kontrollimise lõppedes koostatakse järeldus taotleja võimaluse kohta kasutada tarkvara ja riistvara testide genereerimiseks ning tarkvara ja riistvara eksamitulemuste kindlakstegemiseks (kui selline tarkvara ja riistvara on olemas) .

Kui föderaalteenistus saab akrediteeritud organisatsioonilt taotluse tarkvara ja riistvara kasutamise võimaluse kohta eksamitulemuste kindlaksmääramiseks, kontrollib föderaalteenistus sellist tarkvara ja riistvara 15 tööpäeva jooksul alates nimetatud avalduse kättesaamise kuupäevast.

3.5. Akrediteerimisest keeldumise põhjused on järgmised:

3.5.1. taotleja mittevastavus käesoleva eeskirja punktides 2.1 - 2.5 sätestatud nõuetele;

3.5.2. ebausaldusväärse või moonutatud teabe olemasolu taotleja dokumentides;

3.5.3. käesoleva eeskirja punktis 3.4 sätestatud kontrolli tulemuste põhjal tehtud järeldus selle kohta, et taotlejal ei ole võimalik testide koostamiseks kasutada tarkvara ja riistvara;

3.5.4. käesoleva eeskirja punktis 3.4 sätestatud nõude alusel 60 päeva jooksul kõigi akrediteerimisotsuse tegemiseks vajalike dokumentide (teabe) või parandatud ja/või täiendatud dokumentide esitamata jätmine.

(punkt 3.5.4, mis võeti kasutusele Vene Föderatsiooni föderaalse finantsturgude talituse 30. märtsi 2010. aasta määrusega N 10-26/pz-n)

3.6. Föderaalteenistus teavitab taotlejat kirjalikult akrediteerimise või akrediteerimisest keeldumise otsusest 5 tööpäeva jooksul alates vastava otsuse tegemise kuupäevast; kui akrediteerimise otsus tehakse, saadab ta ka kokkulepitud eeskirjade koopia.

3.7. Kui akrediteerimise kohta tehakse otsus, teeb föderaalteenistus:

3.7.1. kuni 10 tööpäeva jooksul alates akrediteerimisotsuse tegemise kuupäevast koostab akrediteerimist kinnitava tõendi (käesoleva eeskirja lisa nr 2) ja saadab selle föderaalteenistuse territoriaalsele asutusele akrediteeritud organisatsiooni asukohas. kättetoimetamiseks akrediteeritud organisatsiooni volitatud esindajale;

(punkt 3.7.1, muudetud Vene Föderatsiooni föderaalse finantsturgude talituse 24. juuni 2008. aasta määrusega N 08-26/pz-n)

3.7.2. esitab akrediteeritud organisatsioonile 5 tööpäeva jooksul alates akrediteerimisotsuse tegemisest föderaalteenistuse poolt heaks kiidetud eksamiküsimused ning eksamiküsimuste muudatuste ja täienduste korral 5 tööpäeva jooksul alates nende kinnitamise kuupäevast. muudatused ja täiendused, saadab need akrediteeritud organisatsioonile;

3.7.3. 5 tööpäeva jooksul alates akrediteerimisotsuse tegemise kuupäevast saadab akrediteeritud organisatsioonile föderaalteenistuse volitatud töötajate nimekirja ja seejärel - 5 tööpäeva jooksul alates nimetatud nimekirjas muudatuste ja täienduste tegemise kuupäevast teatab: selliste muudatuste ja täienduste akrediteeritud korraldus.

3.8. Akrediteerimise ajal on föderaalteenistusel õigus kontrollida akrediteeritud organisatsiooni vastavust akrediteerimistingimustele ja käesolevate eeskirjade punktides 2.2–2.4 nimetatud dokumentidega kehtestatud nõuetele.

3.9. Akrediteerimine toimub 3-aastaseks perioodiks, mida on võimalik pikendada.

3.10. Akrediteeringu pikendamise tingimused on järgmised:

3.10.1. taotleja vastavus akrediteerimistingimustele ja käesoleva eeskirja punktides 2.2 - 2.4 nimetatud dokumentidega kehtestatud nõuetele;

(punkt 3.10.1, mida on muudetud Vene Föderatsiooni föderaalse finantsturgude talituse 24. juuni 2008. aasta määrusega N 08-26/pz-n)

3.10.2. akrediteeringu uuendamise dokumentide esitamisele eelnenud 3 aasta jooksul taotleja poolt vähemalt 500 finantsturuspetsialisti tunnistuse väljastamine.

3.11. Akrediteeringu uuendamiseks esitab taotleja mitte varem kui 60 tööpäeva enne akrediteerimisperioodi lõppu ja mitte vähem kui 20 tööpäeva enne akrediteerimisperioodi lõppu föderaalteenistusele järgmised dokumendid:

(muudetud Vene Föderatsiooni föderaalse finantsturgude talituse 30. märtsi 2010. aasta määrusega N 10-26/pz-n)

3.11.1. käesoleva eeskirja punktis 3.1 sätestatud dokumendid;

3.11.2. akrediteerimistunnistus.

3.12. Akrediteeringu pikendamise otsuse tegemiseks vajalike mittetäieliku dokumentide esitamise, ettenähtud korras mittetäidetud dokumentide või dokumentide kogumi mittetähtaegse esitamise korral käesoleva eeskirja punktis 3.11 sätestatud tähtajaks, tuleb akrediteeringu pikendamise otsuse tegemiseks vajalike dokumentide mittetäieliku esitamise korral esitada dokumentide kogum, mis on vajalik akrediteeringu pikendamise otsuse tegemiseks, mittetäieliku vormistamise korral või dokumentide kogumi esitamisel mitte käesoleva eeskirja punktis 3.11 sätestatud tähtajaks. Föderaalteenistus tagastab taotlejale akrediteeringu pikendamiseks esitatud dokumendid ilma läbivaatamiseta 10 tööpäeva jooksul alates kuupäevast, mil föderaalteenistus need kätte sai.

(punkt 3.12, mida on muudetud Vene Föderatsiooni föderaalse finantsturgude talituse 30. märtsi 2010. aasta määrusega N 10-26/pz-n)

3.13. Akrediteeringu uuendamiseks esitatud dokumentide läbivaatamise ajal on föderaalteenistusel õigus kontrollida akrediteeringu uuendamiseks esitatud dokumentides sisalduva teabe õigsust, samuti kontrollida vastavust akrediteeringu uuendamiseks esitatud dokumentidega kehtestatud nõuetele. käesoleva eeskirja punktid 2.2 - 2.4.

(muudetud Vene Föderatsiooni föderaalse finantsturgude talituse 24. juuni 2008. aasta määrusega N 08-26/pz-n)

3.14. Akrediteeringu pikendamisest keeldumise põhjused on järgmised:

3.14.1. taotleja ei vasta käesoleva eeskirja punktis 3.10 sätestatud nõuetele;

3.14.2. taotleja esitatud dokumentides on ebausaldusväärne või moonutatud teave.

3.15. Föderaalteenistus teavitab taotlejat kirjalikult akrediteeringu pikendamise või akrediteeringu pikendamisest keeldumise otsusest 5 tööpäeva jooksul alates vastava otsuse tegemise kuupäevast, kui tehakse otsus akrediteeringu pikendamise kohta, saadab föderaalteenistus ka akrediteeringu koopia. kokkulepitud määrused.

(muudetud Vene Föderatsiooni föderaalse finantsturgude talituse 30. märtsi 2010. aasta määrusega N 10-26/pz-n)

3.16. Kui otsustatakse akrediteeringut pikendada, väljastab föderaalteenistus hiljemalt 10 tööpäeva jooksul alates sellise otsuse tegemise kuupäevast akrediteerimist kinnitava tõendi (käesolevate eeskirjade lisa nr 2) ja saadab selle riigi territoriaalsele asutusele. föderaalteenistus akrediteeritud organisatsiooni asukohas akrediteeritud organisatsiooni volitatud esindajale kohaletoimetamiseks.

(punkt 3.16, mida on muudetud Vene Föderatsiooni föderaalse finantsturgude talituse 24. juuni 2008. aasta määrusega N 08-26/pz-n)

3.17. Föderaalteenistus teeb otsuse akrediteeringu tühistamise kohta järgmistel põhjustel:

3.17.1. seoses akrediteeritud organisatsiooni haridustegevuse litsentsi või isereguleeruva organisatsioonina tegutsemise loa lõppemisega;

3.17.2. seoses käesoleva eeskirja punktides 2.2–2.4 nimetatud dokumentidega kehtestatud akrediteerimistingimuste ja nõuete jämeda või korduva rikkumisega akrediteeritud organisatsiooni poolt;

(punkt 3.17.2, muudetud Vene Föderatsiooni föderaalse finantsturgude talituse 24. juuni 2008. aasta määrusega N 08-26/pz-n)

3.17.3. akrediteeritud organisatsiooni algatusel.

3.18. Kui föderaalteenistus otsustab organisatsiooni akrediteeringu kehtetuks tunnistada, tuleb sellise otsuse kohta saata teade, milles on märgitud tühistamise põhjused. määratud organisatsioon 5 tööpäeva jooksul alates sellise otsuse tegemisest.

3.19. Teave akrediteeritud organisatsioonide kohta on avalikkusele avatud föderaalteenistuse ametlikul veebisaidil Internetis (www.fcsm.ru; www.fsfm.gov.ru).

3.20. Organisatsiooni täisnime ja/või organisatsiooni asukoha muutumise korral peab akrediteeritud organisatsioon akrediteerimistunnistuse uuesti väljastamiseks tähtaja jooksul, mis ei ületa 30 tööpäeva alates kõigi muudatuste registreerimise kuupäevast. saadab Vene Föderatsiooni õigusaktidega kehtestatud viisil föderaalteenistusele järgmised dokumendid:

3.20.1. akrediteerimistunnistuse uuesti väljastamise taotlus, mis on vormistatud akrediteeritud organisatsiooni kirjaplangil käesoleva eeskirja lisa nr 3 kohasel vormil;

3.20.2. koopiad käesoleva eeskirja punktis 3.1.2 nimetatud dokumentidest koos muudetud kujul, ettenähtud korras kinnitatud, samuti ühtsesse liitumist kinnitav dokument. Riiklik register juriidilised isikud juriidilise isiku asutamisdokumentide muutmise kohta;

3.20.3. akrediteerimistunnistus.

(punkt 3.20, mis võeti kasutusele Vene Föderatsiooni föderaalse finantsturgude talituse 24. juuni 2008. aasta määrusega N 08-26/pz-n)

3.21. Akrediteerimistunnistuse kordusväljastamise otsuse tegemiseks vajalike mittetäielike dokumentide esitamisel või ettenähtud korras täitmata dokumentide esitamisel tagastab föderaalteenistus akrediteerimistunnistuse kordusväljastamiseks esitatud dokumendid läbivaatamata 10 tööpäeva jooksul alates kuupäevast. föderaalteenistuse kättesaamise kuupäev.

(punkt 3.21, mis võeti kasutusele Vene Föderatsiooni föderaalse finantsturgude talituse 24. juuni 2008. aasta määrusega N 08-26/pz-n)

3.22. Otsuse akrediteerimistunnistuse uuesti väljastamise kohta teeb föderaalteenistus 15 tööpäeva jooksul alates kuupäevast, mil föderaalteenistus sai akrediteerimistunnistuse uuesti väljastamise taotluse koos käesolevate punktides 3.20.2 ja 3.20.3 nimetatud dokumentidega. määrused.

(punkt 3.22, mis võeti kasutusele Vene Föderatsiooni föderaalse finantsturgude talituse 24. juuni 2008. aasta määrusega N 08-26/pz-n)

3.23. Föderaalteenistus väljastab kuni 10 tööpäeva jooksul alates akrediteerimistunnistuse uuesti väljastamise otsuse kuupäevast akrediteerimistunnistuse uuesti ja saadab selle föderaalteenistuse territoriaalsele asutusele akrediteeritud organisatsiooni asukohas, et see kohale toimetada. akrediteeritud organisatsiooni volitatud esindaja.

(punkt 3.23, mis võeti kasutusele Vene Föderatsiooni föderaalse finantsturgude talituse 24. juuni 2008. aasta määrusega N 08-26/pz-n)

3.24. 5 tööpäeva jooksul alates akrediteerimistunnistuse uuesti väljastamise otsuse tegemise kuupäevast teeb föderaalteenistus Internetis föderaalteenistuse veebisaidil akrediteeritud organisatsioonide teabes asjakohased muudatused.

(punkt 3.24, mis võeti kasutusele Vene Föderatsiooni föderaalse finantsturgude talituse 24. juuni 2008. aasta määrusega N 08-26/pz-n)

3.25. Käesoleva eeskirja kohaselt esitatud dokumentide koopiad peavad olema ettenähtud korras kinnitatud. Rohkem kui 1 lehte sisaldavates dokumentides peavad lehed olema kokku õmmeldud, nummerdatud, pitseeritud ja volitatud isiku poolt allkirjastatud.

(muudetud Vene Föderatsiooni föderaalse finantsturgude talituse 24. juuni 2008. aasta määrusega N 08-26/pz-n)

Lisa nr 1

akrediteerimismäärustele

rakendavad organisatsioonid

spetsialistide sertifitseerimine

finantsturul

viide N________________

Venemaa FFMS

Leninski prospekt, 9

Moskva, V-49, GSP-1

Organisatsiooni taotlusvorm

akrediteeringu saamiseks (akrediteeringu uuendamine)

1. Täisnimi:

2. Asukoht (aadress):

____________________________

3. Kontakttelefon:

__________________________________________________________________

4. Faksinumber:

__________________________________________________________________

5. Ametliku Interneti-lehe aadress:

__________________________________________________________________

6. E-posti aadress:

__________________________________________________________________

7. Perekonnanimi, eesnimi, pea isanimi:

__________________________________________________________________

8. Kontaktisikud:

__________________________________________________________________

9. Lühike kirjeldus tarkvara ja riistvara jaoks

testide ning tarkvara ja riistvara moodustamine

eksamitulemuste kindlaksmääramine (kui see on olemas

tarkvara ja riistvara):

__________________________________________________________________

10. Haridusliku rakendamise kestus (kogemus).

tegevus, aastates (täidab õppeasutus):

__________________________________________________________________

11. Kodanike eksamite sooritamiseks ettevalmistamise kestus (kogemus).

Venemaa FFMS (Venemaa Föderaalse Väärtpaberituru Komisjoni eksamid), aastates (täidetud

haridusasutus):

__________________________________________________________________

12. Diplomaatide koolituse kestus (kogemus).

spetsialistid (bakalaureused, magistrid) erialadel "Väärtuslik

väärtpaberid", "Väärtpaberiturg", "Aktsiaturud" või "Finants

turud“, mis on seotud kõrgema professionaali erialaga

haridus "Finants ja krediit", aastates (täidetud

haridusasutus):

__________________________________________________________________

13. FSFM-i eksamiteks ettevalmistatud kodanike arv

Venemaa või Venemaa Väärtpaberituru Föderaalse Komisjoni eksamid (täidetakse haridusega

institutsioon):

__________________________________________________________________

14. Koolitatud sertifitseeritud spetsialistide arv

(bakalaureused, magistrid) erialadel "Väärtpaberid", "Turg

väärtpaberid", "aktsiaturud" või "finantsturud",

erialase kõrghariduse erialaga seotud

“Finants ja krediit” (täidab õppeasutus):

__________________________________________________________________

15. Finantsspetsialistidele väljastatud tunnistuste arv

kohta dokumentide esitamisele eelnenud 3 aastat

akrediteeringu uuendamine (täidetakse uuendamise eesmärgil

akrediteering):

__________________________________________________________________

Palun kaaluge akrediteerimist/pikendust

akrediteering

Tõstke alla kõik kohaldatavad

__________________________________________________________________

M.P. _____________ /JA KOHTA. Perekonnanimi/

/ametinimetus /allkiri/

organisatsiooni juht/

Lisa nr 2

akrediteerimismäärustele

rakendavad organisatsioonid

spetsialistide sertifitseerimine

finantsturul

FINANTSTURGU FÖDERAALNE TEENUS

SERTIFIKAAT

teostava organisatsiooni akrediteerimisel

finantsturu spetsialistide sertifitseerimine

N __________________

______________________________________

(organisatsiooni täisnimi)

______________________________________

omab õigust atesteerida finantsturu spetsialiste

enne _____________

Juhendaja _________________ _________________________________________

(allkiri) (I.O. perekonnanimi)

Lisa nr 3

akrediteerimismäärustele

rakendavad organisatsioonid

spetsialistide sertifitseerimine

finantsturul

viide N________________

Venemaa FFMS

Leninski prospekt, 9

Moskva, V-49, GSP-1

avaldus

akrediteerimistunnistuse uuesti väljastamisel

__________________________________________________________________

(organisatsiooni täisnimi)

__________________________________________________________________

(organisatsiooni asukoht)

taotleb akrediteerimistunnistuse uuesti väljastamist seoses

organisatsiooni nime/asukoha muutmine.

(Asjakohase joon alla)

Organisatsiooni uus nimi/asukoht: _____________

Sellele taotlusele on lisatud järgmised dokumendid:

Dokument N

Dokumendi pealkiri

Lehtede arv
dokument

Venemaa föderaalse finantsturgude talituse 21. septembri 2006. aasta korraldus nr 06-102/pz-n “Kvalifikatsioonitunnistuste liikide ja vormide kohta”

Venemaa föderaalse finantsturgude talituse 8. augusti 2006. aasta korraldus nr 06-87/pz-n “Finantsturuspetsialistide sertifitseerimist teostavate organisatsioonide akrediteerimise eeskirjade kinnitamise kohta”

MÄÄRUSED föderaalse finantsturgude talituse kohta

I. Üldsätted

1. Föderaalne finantsturgude talitus on föderaalne täitevorgan, mis vastutab reguleerivate õigusaktide vastuvõtmise, kontrolli ja järelevalve eest finantsturgude valdkonnas (välja arvatud kindlustus-, pangandus- ja auditeerimistegevused).

2. Föderaalse finantsturgude talituse juhtimist teostab Vene Föderatsiooni valitsus.

3. Föderaalne finantsturgude talitus juhindub oma tegevuses Vene Föderatsiooni põhiseadusest, föderaalsetest konstitutsioonilistest seadustest, föderaalseadustest, Vene Föderatsiooni presidendi ja Vene Föderatsiooni valitsuse aktidest, rahvusvahelised lepingud Vene Föderatsioon, samuti käesolevad eeskirjad.

4. Föderaalne finantsturgude talitus teostab oma tegevust otse ja oma territoriaalsete organite kaudu koostöös teiste föderaalsete täitevvõimuorganitega, Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste täitevasutustega, kohalike omavalitsusorganite, avalik-õiguslike ühenduste ja muude organisatsioonidega.

II. Asutus

5. Föderaalsel finantsturgude talitusel on kehtestatud tegevusalal järgmised volitused:

5.1. esitab projekte Vene Föderatsiooni valitsusele föderaalseadused, Vene Föderatsiooni presidendi ja Vene Föderatsiooni valitsuse normatiivaktid ning muud dokumendid, mis nõuavad Vene Föderatsiooni valitsuse otsust käesoleva eeskirja lõikega 1 kehtestatud teenistuse tegevusala küsimustes, samuti tööplaani ja talituse tegevuse prognoositavate näitajate eelnõu;

5.2. Vene Föderatsiooni põhiseaduse, föderaalsete põhiseaduslike seaduste, föderaalseaduste, Vene Föderatsiooni presidendi ja Vene Föderatsiooni valitsuse aktide alusel ja järgides võtab iseseisvalt vastu normatiivseid õigusakte:

5.2.1. Väärtpaberite emiteerimise standardite ja Vene Föderatsiooni territooriumil väärtpabereid emiteerivate emitentide, sealhulgas välismaiste emitentide väärtpaberite prospektide kinnitamise kohta. ja tellida riiklik registreerimine emissiooniklassi väärtpaberite väljalaskmine (lisaemissioon), emissiooniklassi väärtpaberite emissiooni (lisaemissiooni) tulemuste aruannete riiklik registreerimine ja väärtpaberiprospektide registreerimine (välja arvatud riigi- ja munitsipaalväärtpaberid, samuti võlakirjad). Venemaa Pank);

5.2.2. väärtpaberitega kutsetegevuse reeglite ühtsete nõuete kinnitamise kohta;

5.2.3. nimeliste väärtpaberite omanike registri pidamise korra kohustuslike nõuete kinnitamise kohta;

5.2.4. nende kinnitamisel väärtpaberiturul kutselistele osalejatele kohustuslikud, välja arvatud krediidiasutused, piisavuse standardid omavahendid ja muud nõuded, mis on suunatud väärtpaberituru kutsetegevuse riskide vähendamisele, samuti huvide konfliktide välistamisele, sealhulgas teenuste osutamisel maaklerile, kes on finantskonsultant, emissiooniklassi väärtpaberite paigutamise teenused;

5.2.5. väärtpaberite avalikule pakkumisele võtmise, ringluse, noteerimise ja noteerimise, arvelduse ja depootegevuse standardite kinnitamise kohta;

5.2.6. määrata kindlaks Vene Föderatsioonis registreeritud emitentide poolt emiteeritud väärtpaberite esmase emissiooni ja ringlusse võtmise kord väljaspool Vene Föderatsiooni territooriumi;

5.2.7. aktsiainvesteerimisfondide varade struktuuri ja investeerimisfondide varade struktuuri nõuete kinnitamise kohta;

5.2.8. mitteriiklike pensionifondide tingimuste ja nende muudatuste registreerimise korra, teabe avalikustamise standardite ja valitsusväliste pensionifondide aruandlusvormide kinnitamise kohta;

5.2.9. muud normatiivaktid, mille vastuvõtmine on föderaalseaduste ning Vene Föderatsiooni presidendi ja Vene Föderatsiooni valitsuse normatiivaktidega antud föderaalse finantsturgude valdkonna täitevorgani, föderaalse täitevvõimu pädevusse. väärtpaberituru organ, samuti volitatud föderaalne täitevorgan mitteriiklike pensionifondide tegevuse riiklikuks reguleerimiseks mitteriikliku pensioni, kohustusliku pensionikindlustuse ja ametialase pensionikindlustuse järelevalve ja kontrolli osas;

5.3. Föderaalseaduste, Vene Föderatsiooni presidendi ja Vene Föderatsiooni valitsuse aktide alusel teostab talitus kehtestatud tegevusalal järgmisi kontrolli- ja järelevalvevolitusi:

5.3.1. registreerib:

5.3.1.1. emissiooniklassi väärtpaberite emissioonid (lisaemissioonid) ja väärtpaberite emissiooni tulemuste aruanded, samuti väärtpaberite (v.a riigi- ja munitsipaalväärtpaberid) prospektid;

5.3.1.2. reeglid usalduse haldamine investeerimisfondid, usaldushalduse ja hüpoteeklaenu katte reeglid, samuti nende muudatused;

5.3.1.3. mitteriiklike pensionifondide reeglid, samuti nende muudatused;

5.3.1.4. kutseliste väärtpaberituru osaliste dokumendid, nende isereguleeruvad organisatsioonid, samuti investeerimisfondide, investeerimisfondide ja mitteriiklike pensionifondide spetsialiseeritud depoopangad, mis kuuluvad registreerimisele vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele;

5.3.2. teostab kohustusliku mitteriikliku pensionikindlustuse tegevuseks kindlustusandjana avalduse esitanud mitteriiklike pensionifondide teavitusregistreerimist;

5.3.3. teostab kutsetegevuse litsentsimist väärtpaberiturul, valitsusväliste pensionifondide, aktsiate investeerimisfondide tegevust, investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide valitsemise tegevust, samuti spetsialiseeritud pensionifondide tegevust. investeerimisfondide, investeerimisfondide ja mitteriiklike pensionifondide depositooriumid;

5.5.4. kontrollib väärtpaberiturul kutseliste osalejate rahaliste või muu varaga tehingute tegemise korda, et võidelda kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) vastu;

5.3.4. peatab väärtpaberite emissiooni;

5.3.5. teostab kontrolli:

5.3.6.1. emitendid, aktsiainvesteerimisfondid, pensionisäästude moodustamise ja investeerimise suhete subjektid, mitteriikliku pensionikindlustuse suhete subjektid, kohustuslik pensionikindlustus ja professionaalne pensionikindlustus, hüpoteegimaaklerid, hüpoteegi tagatise haldurid ja spetsialiseerunud depoopangad hüpoteegi kate;

5.3.6.2. väärtpaberituru professionaalsed osalejad, aktsiate investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide fondivalitsejad, samuti nende isereguleeruvad organisatsioonid;

5.3.7. annab juhiseid emitentidele, väärtpaberituru kutselistele osalejatele, aktsiainvesteerimisfondidele, aktsiainvesteerimisfondide fondivalitsejatele, investeerimisfondidele ja valitsusvälistele pensionifondidele, aktsiainvesteerimisfondide spetsialiseeritud depoopankadele, investeerimisfondidele ja mitteriiklikele investeerimisfondidele. -riiklikud pensionifondid, fondide moodustamise ja investeerimise suhete subjektid pensionisäästud, suhete subjektid mitteriikliku pensionikindlustuse, kohustusliku pensionikindlustuse ja kutsealase pensionikindlustuse, hüpoteeklaenu agentide, hüpoteeklaenude tagatiste haldajate ja spetsiaalsete hüpoteegitagatiste depoopankadega, samuti isereguleeruvate organisatsioonidega;

5.3.8. keelab või piirab tegevust kuni kuueks kuuks professionaalne osalejaüksikud tehingud väärtpaberiturul;

5.3.9. pöördub kohtusse (vahekohtusse) nõuete (avaldustega), sealhulgas nõuetega (avaldustega), mille esitamise võib vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele teostada volitatud föderaalne täitevorgan reguleerimiseks, kontrollimiseks ja kontrollimiseks. järelevalve pensionihoiuste moodustamise ja investeerimise alal;

5.3.10. võtab arvesse Vene Föderatsiooni õigusaktide rikkumise fakte kaubabörsid ja teeb asjakohaseid otsuseid vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele;

5.3.1 1. käsitleb haldusõiguserikkumiste juhtumeid, mis on vastavalt Vene Föderatsiooni haldusõiguserikkumiste seadustikule antud väärtpaberituru valdkonnas volitatud föderaalse täitevorgani pädevusse, ning rakendab ka haldusõigusaktidega kehtestatud vastutusmeetmeid;

5.3.12. nõustub:

5.3.12.1. mitteriikliku pensionifondi juhatuse otsused selle ümberkorraldamise ja mitteriikliku pensionifondi likvideerimiskomisjoni koosseisu kohta;

5.3.12.2. Vene Föderatsiooni pensionifondile teenuste osutamise lepingu sõlminud spetsialiseeritud depositooriumi kutse-eetika koodeks, fondivalitsejad, kes on sõlminud lepingud. Pensionifond Vene Föderatsiooni lepingud pensionikogumisfondide usaldushalduse kohta, samuti maaklerid, kelle kaudu tehakse pensionikogumisfondide väärtpaberitesse investeerimisega seotud tehinguid;

5.3.13. kinnitab suhetes olevate spetsialiseerunud depoo- ja fondivalitsejate tegevuskavad pensionisäästude moodustamiseks ja investeerimiseks omavahendite suuruse vastavusse viimiseks omavahendite piisavuse normiga;

5.3.14. täidab muid föderaalseaduste ja muude Vene Föderatsiooni presidendi ja Vene Föderatsiooni valitsuse reguleerivate õigusaktidega föderaalse finantsturgude valdkonna täitevorgani, föderaalse täitevorgani pädevusse kuuluvaid kontrolli- ja järelevalvefunktsioone. väärtpaberituru jaoks volitatud föderaalne täitevorgan pensionisäästude moodustamise ja investeerimise reguleerimiseks, kontrollimiseks ja järelevalveks, samuti volitatud föderaalne täitevorgan mitteriiklike pensionifondide tegevuse riiklikuks reguleerimiseks mitteriiklike pensionifondide jaoks. riiklik pensionikindlustus, kohustuslik pensionikindlustus ja ametialane pensionikindlustus;

5.4. üldistab kehtestatud tegevusvaldkonnas õigusaktide rakendamise praktikat;

5.6. täidab peamise valitseja ja raha saaja ülesandeid föderaaleelarve ette nähtud Teenuse hooldus ja sellele pandud funktsioonide elluviimine;

5.7. korraldab vastavalt kehtestatud korrale konkursse ja riigihankelepingute sõlmimist tellimuste esitamiseks kaupade tarnimiseks, tööde tegemiseks, teenuste osutamiseks Teenuse vajadusteks, samuti teadusliku uurimistöö tegemiseks muule riiklikud vajadused kindlaksmääratud tegevusvaldkonnas, sealhulgas konkursside korraldamine Vene Föderatsiooni valitsuse määratud viisil spetsialiseeritud depoopanga ja fondivalitsejate valimiseks nendega lepingute sõlmimiseks Vene Föderatsiooni pensionifondi poolt;

5.8. korraldab kodanike vastuvõttu, tagab kodanike suuliste ja kirjalike taotluste õigeaegse ja täieliku läbivaatamise, teeb nende kohta otsuseid ja saadab taotlejatele vastused Vene Föderatsiooni õigusaktidega kehtestatud tähtaja jooksul;

5.9. tagab oma pädevuse piires riigisaladuseks oleva teabe kaitse;

5.10. tagab talituse mobilisatsiooni ettevalmistamise, samuti tema jurisdiktsiooni alla kuuluvate mobilisatsiooni ettevalmistavate organisatsioonide tegevuse kontrolli ja koordineerimise;

5.11. korraldab Teenindustöötajate erialast koolitust, ümberõpet, täiendõpet ja praktikat;

5.12. suhtleb kehtestatud tegevusalal ettenähtud viisil välisriikide valitsusasutuste ja rahvusvaheliste organisatsioonidega;

5.13. teostab vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele töid Teenuse tegevuse käigus tekkinud arhiividokumentide omandamiseks, säilitamiseks, salvestamiseks ja kasutamiseks;

5.14. tagab teabe avalikustamise vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele;

6. Oma volituste rakendamiseks kehtestatud tegevusvaldkonnas on föderaalsel finantsturgude talitusel õigus:

6.1. nõuda ja saada ettenähtud viisil talituse pädevusse kuuluvates küsimustes otsuste tegemiseks vajalikku teavet;

6.2. korraldada vajalikke uuringuid, teste, ekspertiise, analüüse ja hinnanguid, samuti teaduslikud uuringud järelevalve küsimustes kehtestatud tegevusalal;

6.3. anda juriidilist ja üksikisikud selgitused talituse pädevusse kuuluvates küsimustes;

6.4. teostab kontrolli talituse territoriaalorganite tegevuse üle;

6.5. kaasata ettenähtud korras talituse, teadus- ja muude organisatsioonide, teadlaste ja spetsialistide kehtestatud tegevusvaldkonnaga seotud küsimuste uurimisele;

6.6. suruma maha Vene Föderatsiooni õigusaktide rikkumisi kehtestatud tegevusvaldkonnas, samuti rakendama piiravaid, ettevaatus- ja profülaktilisi meetmeid, mille eesmärk on ennetada ja (või) kõrvaldada juriidiliste isikute ja kodanike poolt kohustuslike nõuete rikkumisest põhjustatud tagajärgi. Teenuse pädevuse piires;

6.7. luua kehtestatud tegevusvaldkonnas koordineerimis-, nõuande- ja ekspertorganeid (nõukogud, komisjonid, rühmad, kolleegiumid), sh osakondadevahelised.

7. Föderaalsel finantsturgude talitusel ei ole kehtestatud tegevusalal õigust täita riigivara haldamise ja varustamise ülesandeid. tasulised teenused välja arvatud Vene Föderatsiooni presidendi dekreetidega või Vene Föderatsiooni valitsuse määrustega kehtestatud juhud.

Käesoleva punkti esimeses lõikes kehtestatud föderaalse finantsturgude talituse volituste piirangud ei kehti talituse juhi volituste kohta hallata talle operatiivjuhtimise õigusega määratud talituse vara, lahendab personaliküsimusi ja talituse tegevuse korraldamise küsimusi.

Rakendamisel õiguslik regulatsioon Samuti ei ole föderaalsel finantsturgude talitusel kehtestatud tegevusalal õigust kehtestada föderaalvalitsusorganite, Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste valitsusorganite, kohalike omavalitsusorganite ülesandeid ja volitusi, samuti piiranguid riigiasutustele. kodanike õiguste ja vabaduste teostamine, mitteriiklike äri- ja mittetulundusühingud, välja arvatud juhud, kui selliste piirangute kehtestamise võimalus volitatud föderaalsete täitevorganite aktidega on ette nähtud Vene Föderatsiooni põhiseaduse, föderaalsete põhiseaduslike seaduste, föderaalseaduste ning Vene Föderatsiooni presidendi ja valitsuse õigusaktidega. Vene Föderatsiooni põhiseaduse, föderaalsete põhiseaduslike seaduste, Venemaa Föderatsiooni föderaalseaduste alusel ja vastavalt sellele.

III. Tegevuste korraldamine

8. Föderaalset finantsturgude talitust juhib direktor, kelle nimetab ametisse ja vabastab ametist Vene Föderatsiooni valitsus.

Föderaalse finantsturgude talituse juht vastutab isiklikult teenistusele määratud tegevusvaldkonnas antud volituste täitmise eest.

Föderaalse finantsturgude talituse juhil on asetäitjad, kelle nimetab ametisse ja vabastab ametist Vene Föderatsiooni valitsus talituse juhi ettepanekul.

Föderaalse finantsturgude talituse asejuhtide arvu kehtestab Vene Föderatsiooni valitsus.

9. Föderaalse finantsturgude talituse juht:

9.1. jaotab ülesanded oma asetäitjate vahel:

9.2. esitab Vene Föderatsiooni valitsusele:

9.2.1. föderaalse finantsturgude talituse määruste eelnõud;

9.2.2. ettepanekud talituse keskasutuse ja territoriaalorganite töötajate maksimaalse arvu ja palgafondi kohta;

9.2.5. ettepanekud talituse juhataja asetäitjate ametisse nimetamiseks ja ametist vabastamiseks;

9.2.4. Teenuse tegevuse aastaplaan ja prognoosinäitajad, samuti aruanne nende täitmise kohta;

9.3. kinnitab talituse ja tema territoriaalsete organite struktuuriüksuste määrused;

9.4. nimetab ametisse ja vabastab ametist talituse keskaparaadi töötajad, talituse territoriaalorganite juhid ja juhataja asetäitjad;

9.5. otsustab vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele avalik teenistus föderaalse avaliku teenistuse läbimisega seotud küsimused;

9.6. kinnitab talituse keskaparaadi struktuuri ja personaligraafiku Vene Föderatsiooni valitsuse kehtestatud palgafondi ja töötajate arvu piires, talituse keskaparaadi ülalpidamise kulukalkulatsiooni piires. vastavaks perioodiks kinnitatud ja föderaaleelarves ettenähtud assigneeringutest;

9.7. kinnitab teenistuse territoriaalorganite töötajate arvu ja palgafondi Vene Föderatsiooni valitsuse kehtestatud piires, samuti nende ülalpidamise kulukalkulatsiooni vastavaks perioodiks ettenähtud assigneeringute piires, föderaaleelarves;

9.8. teeb Vene Föderatsiooni rahandusministeeriumile ettepanekuid föderaaleelarve projekti koostamiseks teenistuse tegevuse rahalise toetamise osas;

9.9. esitab Vene Föderatsiooni valitsusele kehtestatud korras ettepanekud talituse jurisdiktsiooni alla kuuluvate föderaalriiklike organisatsioonide ja asutuste loomiseks, ümberkorraldamiseks või likvideerimiseks;

9.10. Vene Föderatsiooni põhiseaduse, föderaalsete konstitutsiooniliste seaduste, föderaalseaduste, Vene Föderatsiooni presidendi, Vene Föderatsiooni valitsuse aktide alusel ja alusel annab korraldusi talituse pädevusse kuuluvates küsimustes, samuti talituse sisemise töökorralduse küsimustes;

9.11. esindab ettenähtud viisil talituse töötajaid, selle territoriaalseid organeid ja teisi kehtestatud valdkonnas tegutsevaid isikuid Vene Föderatsiooni aunimetuste ja riiklike autasude andmisel.

10. Föderaalse finantsturgude talituse struktuuriüksused on talituse peamiste tegevusvaldkondade osakonnad. Direktoraatide hulka kuuluvad osakonnad.

11. Föderaalse finantsturgude talituse ja selle territoriaalsete organite keskaparaadi ülalpidamiskulude rahastamine toimub föderaaleelarves ettenähtud vahenditest.

12. Föderaalne finantsturgude talitus on juriidiline isik, omab Vene Föderatsiooni riigivapi kujutise ja oma nimega pitsatit, muid kehtestatud vormi pitsateid, templeid ja blankette, samuti vastavalt avatud kontosid. Vene Föderatsiooni õigusaktidega.

13. Föderaalse finantsturgude talituse asukoht on Moskva.

Vene Föderatsiooni valitsus otsustab:

1. Kinnitage lisatud föderaalse finantsturgude talituse eeskirjad.

2. Föderaalne finantsturgude teenistus:

a) esitama enne 1. oktoobrit 2004 Vene Föderatsiooni valitsusele ettepanekud Vene Föderatsiooni õigusaktide muutmiseks, mis näevad ette:

Kaubabörsikomisjoni ülesannete üleandmine föderaalsele finantsturgude talitusele;

üleliigsete ja dubleerivate funktsioonide kõrvaldamine föderaalse finantsturgude talituse kehtestatud tegevusvaldkonnas;

b) esitama enne 1. jaanuari 2005 Vene Föderatsiooni valitsusele ettepanekud finantsturu reguleerimiseks ja järelevalveks kollegiaalse organi moodustamiseks.

3. Enne muudatuste tegemist Vene Föderatsiooni õigusaktides, mis näevad ette kaubabörsikomisjoni ülesannete üleandmise föderaalsele finantsturgude talitusele,

Föderaalne finantsturgude talitus täidab kaubabörsi komisjoni juhtimise ja töö tagamise ülesandeid ja volitusi.

valitsuse esimees

Venemaa Föderatsioon

M. Fradkov

Föderaalse finantsturgude talituse eeskirjad

I. Üldsätted

1. Föderaalne finantsturgude talitus on föderaalne täitevorgan, mis täidab finantsturgude (välja arvatud kindlustus-, pangandus- ja auditeerimistegevus) regulatiivsete õigusaktide vastuvõtmise, kontrolli ja järelevalve ülesandeid.

2. Föderaalset finantsturgude talitust juhib Vene Föderatsiooni valitsus.

3. Föderaalne finantsturgude talitus juhindub oma tegevuses Vene Föderatsiooni põhiseadusest, föderaalseadustest, föderaalseadustest, Vene Föderatsiooni presidendi ja Vene Föderatsiooni valitsuse aktidest, Vene Föderatsiooni rahvusvahelistest lepingutest. , samuti käesolevad eeskirjad.

4. Föderaalne finantsturgude talitus teostab oma tegevust otse ja oma territoriaalsete organite kaudu koostöös teiste föderaalsete täitevvõimude, Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste täitevvõimude, kohalike omavalitsusorganite, avalike ühenduste ja muude organisatsioonidega.

II. Asutus

5. Föderaalsel finantsturgude talitusel on kehtestatud tegevusalal järgmised volitused:

5.1. esitab Vene Föderatsiooni valitsusele föderaalseaduste, Vene Föderatsiooni presidendi ja Vene Föderatsiooni valitsuse normatiivaktide eelnõud ja muud dokumendid, mis nõuavad Vene Föderatsiooni valitsuse otsust tegevusala küsimustes käesoleva eeskirja lõikega 1 kehtestatud talituse, samuti talituse tööplaani ja prognoositavate tulemusnäitajate projekti;

5.2.1. Väärtpaberite emiteerimise standardite, Vene Föderatsiooni territooriumil väärtpabereid emiteerivate emitentide, sealhulgas välismaiste emitentide väärtpaberite prospektide ja emissiooniklassi väärtpaberite emissiooni (täiendav emissiooni) riikliku registreerimise korra kinnitamise kohta, riik emissiooni (lisaemissiooni) emissiooniklassi väärtpaberite emissiooni tulemuste aruannete registreerimine ja väärtpaberiprospektide registreerimine (v.a riigi- ja munitsipaalväärtpaberid, samuti Venemaa Panga võlakirjad);

5.2.2. väärtpaberitega kutsetegevuse reeglite ühtsete nõuete kinnitamise kohta;

5.2.3. nimeliste väärtpaberite omanike registri pidamise korra kohustuslike nõuete kinnitamise kohta;

5.2.4. väärtpaberiturul kutselistele osalejatele, välja arvatud krediidiasutused, kohustuslike kapitali adekvaatsuse standardite ja muude nõuete kinnitamise kohta, mille eesmärk on vähendada väärtpaberiturul kutsetegevuse riske, samuti kõrvaldada huvide konflikte, sealhulgas teenuste osutamisel. finantskonsultandist maaklerile omandiväärtpaberite paigutamise teenused;

5.2.5. väärtpaberite avalikule pakkumisele, ringlusele, noteerimisele ja noteerimisele, arveldus- ja depootegevusele standardite kinnitamise kohta;

5.2.6. määrata kindlaks Vene Föderatsioonis registreeritud emitentide poolt emiteeritud väärtpaberite esmase emissiooni ja ringlusse võtmise kord väljaspool Vene Föderatsiooni territooriumi;

5.2.7 aktsiainvesteerimisfondide varade struktuuri ja investeerimisfondide varade struktuuri nõuete kinnitamine;

5.2.8. mitteriiklike pensionifondide tingimuste ja nende muudatuste registreerimise korra, teabe avalikustamise standardite ja valitsusväliste pensionifondide aruandlusvormide kinnitamise kohta;

5.3. Föderaalseaduste, Vene Föderatsiooni presidendi ja Vene Föderatsiooni valitsuse aktide alusel teostab talitus kehtestatud tegevusalal järgmisi kontrolli- ja järelevalvevolitusi:

5.3.1. registreerib:

5.3.1.1. emissiooniklassi väärtpaberite emissioonid (lisaemissioonid) ja väärtpaberite emissiooni tulemuste aruanded, samuti väärtpaberite (v.a riigi- ja munitsipaalväärtpaberid) prospektid;

5.3.1.2. investeerimisfondide usaldushalduse reeglid, hüpoteeklaenu katte usaldushalduse reeglid, samuti nende muudatused;

5.3.1.3. mitteriiklike pensionifondide reeglid, samuti nende muudatused;

5.3.1.4. väärtpaberiturul kutseliste osalejate, nende isereguleeruvate organisatsioonide, samuti investeerimisfondide, investeerimisfondide ja mitteriiklike pensionifondide spetsialiseeritud depoopankade dokumendid, mis kuuluvad registreerimisele vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele;

5.3.2. teostab kohustusliku mitteriikliku pensionikindlustuse tegevuseks kindlustusandjana avalduse esitanud mitteriiklike pensionifondide teavitusregistreerimist;

5.3.3. teostab väärtpaberituru kutsetegevuse litsentsimist, mitteriiklike pensionifondide, aktsiate investeerimisfondide tegevust, investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide valitsemise tegevust, samuti spetsialiseeritud depoopankade tegevust. investeerimisfondid, investeerimisfondid ja mitteriiklikud pensionifondid;

5.3.4. kontrollib tehingute tegemise korda sularahas või muu vara, mille on pannud toime professionaalsed väärtpaberiturul osalejad, et võidelda kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) vastu;

5.3.5. peatab väärtpaberite emissiooni;

5.3.6. teostab kontrolli:

5.3.7. annab juhiseid emitentidele, väärtpaberituru kutselistele osalejatele, aktsiainvesteerimisfondidele, aktsiainvesteerimisfondide fondivalitsejatele, investeerimisfondidele ja valitsusvälistele pensionifondidele, aktsiainvesteerimisfondide spetsialiseeritud depoopankadele, investeerimisfondidele ja mitteriiklikele investeerimisfondidele. - riiklikud pensionifondid, pensionifondide säästude moodustamise ja investeerimisega seotud suhete subjektid, mitteriikliku pensionikindlustuse, kohustusliku pensionikindlustuse ja kutsealase pensionikindlustuse suhete subjektid, hüpoteegimaaklerid, hüpoteegi tagatiste haldurid ja spetsialiseerunud hüpoteegitagatiste depoopangad, samuti isereguleeruvate organisatsioonidena;

5.3.8. keelab või piirab kuni kuueks kuuks kutselisel osalejal väärtpaberiturul teatud tehingute tegemist;

5.3.10. võtab arvesse Venemaa Föderatsiooni kaubabörsi käsitlevate õigusaktide rikkumise fakte ja teeb asjakohaseid otsuseid vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele;

5.3.11. käsitleb haldusõiguserikkumiste juhtumeid, mis on vastavalt Vene Föderatsiooni haldusõiguserikkumiste seadustikule antud väärtpaberituru valdkonnas volitatud föderaalse täitevorgani pädevusse, ning rakendab ka haldusõigusaktidega kehtestatud vastutusmeetmeid;

5.3.12. nõustub:

5.3.12.1. mitteriikliku pensionifondi juhatuse otsused selle ümberkorraldamise ja mitteriikliku pensionifondi likvideerimiskomisjoni koosseisu kohta;

5.3.12.2. Vene Föderatsiooni pensionifondile teenuste osutamise lepingu sõlminud spetsialiseeritud depositooriumi kutse-eetika koodeks, fondivalitsejad, kes on sõlminud Vene Föderatsiooni pensionifondiga pensionihoiuste haldamise lepingu, samuti maaklerid, kelle kaudu tehakse pensionisäästude väärtpaberitesse paigutamisega seotud tehinguid;

5.3.13. kiidab heaks suhetes olevate spetsialiseerunud depoo- ja fondivalitsejate tegevuskavad pensionisäästude moodustamiseks ja investeerimiseks omavahendite suuruse vastavusse viimiseks omavahendite piisavuse normiga;

5.3.14. täidab muid föderaalseaduste ja muude Vene Föderatsiooni presidendi ja Vene Föderatsiooni valitsuse reguleerivate õigusaktidega föderaalse finantsturgude valdkonna täitevorgani, föderaalse täitevorgani pädevusse kuuluvaid kontrolli- ja järelevalvefunktsioone. väärtpaberituru jaoks volitatud föderaalne täitevorgan pensionisäästude moodustamise ja investeerimise reguleerimiseks, kontrollimiseks ja järelevalveks, samuti volitatud föderaalne täitevorgan mitteriiklike pensionifondide tegevuse riiklikuks reguleerimiseks. riiklik pensionikindlustus, kohustuslik pensionikindlustus ja ametialane pensionikindlustus;

5.4. üldistab kehtestatud tegevusvaldkonnas õigusaktide rakendamise praktikat;

5.6. täidab teenuse ülalpidamiseks ja talle pandud ülesannete täitmiseks eraldatud föderaaleelarvest eraldatud vahendite peahalduri ja saaja ülesandeid;

5.7. korraldab vastavalt kehtestatud korrale konkursse ja riigihankelepingute sõlmimist tellimuste esitamiseks kaupade tarnimiseks, tööde tegemiseks, teenuste osutamiseks Teenuse vajadusteks, samuti teadusliku uurimistöö tegemiseks muule valitsuse vajadused kehtestatud tegevusvaldkonnas, sealhulgas Vene Föderatsiooni valitsuse määratud viisil, konkursid spetsialiseeritud depoopanga ja fondivalitsejate valimiseks Vene Föderatsiooni pensionifondi poolt nendega lepingute sõlmimiseks;

5.9. tagab oma pädevuse piires riigisaladuseks oleva teabe kaitse;

5.10. tagab talituse mobilisatsiooni ettevalmistamise, samuti tema jurisdiktsiooni all olevate mobilisategevuse kontrolli ja koordineerimise;

5.11. korraldab Teenindustöötajate erialast koolitust, ümberõpet, täiendõpet ja praktikat;

5.12. suhtleb kehtestatud tegevusalal ettenähtud viisil välisriikide valitsusasutuste ja rahvusvaheliste organisatsioonidega;

5.13. teostab vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele töid Teenuse tegevuse käigus tekkinud arhiividokumentide omandamiseks, säilitamiseks, salvestamiseks ja kasutamiseks;

5.14. tagab teabe avalikustamise vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele.

6. Kehtestatud tegevusvaldkonnas volituste teostamiseks on föderaalsel finantsturgude talitusel õigus:

6.1. nõuda ja saada ettenähtud viisil talituse pädevusse kuuluvates küsimustes otsuste tegemiseks vajalikku teavet;

6.2. korraldab kehtestatud tegevusvaldkonnas vajalikke uuringuid, katseid, ekspertiise, analüüse ja hinnanguid, samuti teadusuuringuid järelevalve küsimustes;

6.3. anda juriidilistele ja eraisikutele selgitusi Teenuse pädevusse kuuluvates küsimustes;

6.4. teostab kontrolli talituse territoriaalorganite tegevuse üle;

6.5. kaasata ettenähtud korras teadus- ja muid organisatsioone, teadlasi ja spetsialiste talituse kehtestatud tegevusvaldkonnaga seotud küsimuste uurimiseks;

6.6. tõrjuma Vene Föderatsiooni õigusaktide rikkumisi kehtestatud tegevusalal, samuti rakendama piiravaid, ettevaatus- ja profülaktilisi meetmeid, mille eesmärk on ennetada ja (või) kõrvaldada juriidiliste isikute ja kodanike poolt kohustuslike nõuete rikkumise tagajärgi. Teenuse pädevus;

6.7. luua kehtestatud tegevusvaldkonnas koordineerimis-, nõuande- ja ekspertorganeid (nõukogud, komisjonid, rühmad, kolleegiumid), sh osakondadevahelised.

7. Föderaalsel finantsturgude talitusel ei ole õigust kehtestatud tegevusalal täita riigivara haldamise ja tasuliste teenuste osutamise ülesandeid, välja arvatud juhtudel, mis on kehtestatud Vene Föderatsiooni presidendi või Vene Föderatsiooni presidendi dekreetidega. Vene Föderatsiooni valitsus.

Kehtestatud tegevusvaldkonnas õigusliku regulatsiooni rakendamisel ei ole föderaalsel finantsturgude talitusel ka õigust kehtestada föderaalvalitsusorganite, Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste valitsusorganite, kohalike omavalitsusorganite ülesandeid ja volitusi. samuti kodanike õiguste ja vabaduste, mitteriiklike äri- ja mittetulundusühingute õiguste teostamise piirangud, välja arvatud juhud, kui põhiseadusega on ette nähtud võimalus kehtestada selliseid piiranguid volitatud föderaalsete täitevorganite aktidega. Vene Föderatsiooni föderaalseadused, föderaalseadused, föderaalseadused, mis on välja antud Vene Föderatsiooni põhiseaduse, föderaalsete põhiseaduslike seaduste, föderaalseaduste alusel Vene Föderatsiooni presidendi ja Vene Föderatsiooni valitsuse seadustega.

III. Tegevuste korraldamine

8. Föderaalset finantsturgude talitust juhib direktor, kelle nimetab ametisse ja vabastab ametist Vene Föderatsiooni valitsus.

Föderaalse finantsturgude talituse juht vastutab isiklikult teenistusele määratud tegevusvaldkonnas antud volituste täitmise eest.

Föderaalse finantsturgude talituse juhil on asetäitjad, kelle nimetab ametisse ja vabastab ametist Vene Föderatsiooni valitsus talituse juhi ettepanekul.

Föderaalse finantsturgude talituse asejuhtide arvu kehtestab Vene Föderatsiooni valitsus.

9. Föderaalse finantsturgude talituse juht:

9.1. jaotab ülesanded oma asetäitjate vahel;

9.2. esitab Vene Föderatsiooni valitsusele:

9.2.1. föderaalse finantsturgude talituse määruste eelnõud;

9.2.2. ettepanekud talituse keskasutuse ja territoriaalorganite töötajate maksimaalse arvu ja palgafondi kohta;

9.2.3. ettepanekud talituse juhataja asetäitjate ametisse nimetamiseks ja ametist vabastamiseks;

9.2.4. Teenuse tegevuse aastaplaan ja prognoosinäitajad, samuti aruanne nende täitmise kohta;

9.3. kinnitab talituse ja tema territoriaalsete organite struktuuriüksuste määrused;

9.4. nimetab ametisse ja vabastab ametist talituse keskasutuse töötajad, talituse territoriaalorganite juhid ja juhataja asetäitjad;

9.5. lahendab vastavalt Vene Föderatsiooni avalikku teenistust käsitlevatele õigusaktidele föderaalse avaliku teenistuse täitmisega seotud küsimusi teenistuses;

9.6. kinnitab talituse keskaparaadi struktuuri ja personalitabeli Vene Föderatsiooni valitsuse kehtestatud palgafondi ja töötajate arvu piires, talituse keskaparaadi ülalpidamise kulukalkulatsiooni piires. vastavaks perioodiks kinnitatud ja föderaaleelarves ettenähtud assigneeringutest;

9.7. kinnitab teenistuse territoriaalorganite töötajate arvu ja palgafondi Vene Föderatsiooni valitsuse kehtestatud piires, samuti nende ülalpidamiskulud hinnangulised kulud vastavaks perioodiks ettenähtud assigneeringute piires. föderaalne eelarve;

9.8. esitab Vene Föderatsiooni Rahandusministeeriumile ettepanekuid föderaaleelarve projekti koostamiseks talituse tegevuse rahalise toetamise osas;

9.9. esitab Vene Föderatsiooni valitsusele ettenähtud viisil ettepanekud talituse jurisdiktsiooni alla kuuluvate föderaalriiklike organisatsioonide ja asutuste loomiseks, ümberkorraldamiseks ja likvideerimiseks;

10. Föderaalse finantsturgude talituse struktuuriüksused on talituse peamiste tegevusvaldkondade osakonnad. Direktoraatide hulka kuuluvad osakonnad.

11. Föderaalse finantsturgude talituse ja selle territoriaalsete organite keskaparaadi ülalpidamise kulude rahastamine toimub föderaaleelarves ettenähtud vahenditest.

13. Föderaalse finantsturgude talituse asukoht on Moskva.