Fz kaubabörsid ja aktsiatega kauplemine. Kaubabörs ja aktsiatega kauplemine
Mitteaktiivne
| Dokumendi nimi: | |
| Dokumendi number: | 2383-1 |
| Dokumendi tüüp: | Vene Föderatsiooni seadus |
| Hostkeha: | Vene Föderatsiooni Ülemnõukogu |
| Olek: | Mitteaktiivne |
| Avaldatud: | |
| Vastuvõtmise kuupäev: | 20. veebruar 1992 |
| Kehtiv alguskuupäev: | 01. märts 1992 |
| Aegumiskuupäev: | 01. jaanuar 2014 |
| Läbivaatamise kuupäev: | 23. juuli 2013 |
Kaubabörsidest ja aktsiatega kauplemisest
VENEMAA FÖDERATSIOON
Kaubabörsidest ja aktsiatega kauplemine*TEABELE)
(muudetud 23. juulil 2013)
1. jaanuarist 2014 kehtetuks tunnistatud alusel
21. novembri 2011. aasta föderaalseadus N 327-FZ
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Dokumenti on muudetud:
(Vene ajaleht nr 197, 04.09.92);
(Vene ajaleht N 100, 27.05.93);
(Vene ajaleht N 119, 22.06.95);
(Rossiyskaya Gazeta, nr 53, 26. märts 2002) (jõustus 01.07.2002);
(Rossiyskaya Gazeta, N 138, 07.01.2004);
26. detsembri 2005. aasta föderaalseadus nr 189-FZ (Rossiyskaya Gazeta, nr 294, 29. detsember 2005 (algus), Rossiyskaya Gazeta, nr 296, 30. detsember 2005 (lõpp)) (jõustus 1. jaanuaril , 2006);
(Parlamendi ajaleht, N 61, 20.04.2006);
17. juuli 2009. aasta föderaalseadus N 164-FZ (Rossiyskaya Gazeta, N 134, 23.07.2009) (vt jõustumise korda);
(Rossiyskaya gazeta, N 227, 30.11.2009) (jõustumise kord vt);
(Rossiyskaya gazeta, N 168, 30.07.2010) (jõustumise kord vt);
19. juuli 2011. aasta föderaalseadus N 248-FZ (Rossiyskaya Gazeta, N 159, 22.07.2011) (jõustumise korra kohta vt);
(Ametlik juriidilise teabe Interneti-portaal www.pravo.gov.ru, 24.07.2013).
____________________________________________________________________
Käesoleva seaduse eesmärk on reguleerida kaubabörside loomise ja toimimise, börsil kauplemise suhteid ning anda kaubabörsil toimuvale tegevusele õiguslikud garantiid.
I jagu. Üldsätted (artiklid 1–10)
Artikkel 1. Kaubabörse ja börsil kauplemist käsitlevad õigusaktid
Kaubabörside (nende filiaalide ja teiste eraldiseisvate allüksuste) tegevuse ja börsikaubandusega seotud suhteid reguleerivad käesolev seadus ja teised õigustloovad aktid. Venemaa Föderatsioon, samuti börside asutamisdokumendid, börsikauplemise reeglid ja muud seaduse kohaselt vastu võetud börside sisedokumendid.
Tööbörside tegevusega seotud suhted, aktsia- ja valuutavahetused, samuti kauba-, kauba- ja universaalbörside aktsia- ja valuutasektsioone (osakonnad, osakonnad) käesolev seadus ei reguleeri. *1.2)
Artikkel 2. Kaubabörsi mõiste
1. Kaubabörs käesoleva seaduse tähenduses on õigustega organisatsioon juriidilise isiku, mis moodustab hulgimüügituru, korraldades ja reguleerides börsikauplemist, mis viiakse läbi avatud avalike enampakkumistena, mis toimuvad eelnevalt kindlaksmääratud kohas ja kindlal kellaajal vastavalt tema poolt kehtestatud reeglitele.
2. Kaubabörsil võivad olla filiaalid ja muud eraldiseisvad allüksused, mis on moodustatud vastavalt seadusele.
Kaubabörsi nimetatakse edaspidi ka "börsiks".
Artikkel 3. Kaubabörsi tegevusala
1. Börsil on õigus teostada otseselt börsikaubanduse korraldamise ja reguleerimisega seotud tegevusi, välja arvatud käesoleva artikli lõigetes 2 ja 3 sätestatud tegevused.
2. Börsil ei saa olla kauplemist, kauplemist ja vahendamist ning muid tegevusi, mis ei ole otseselt seotud börsikauplemise korraldamisega. See piirang ei kehti juriidiliste ja individuaalne, mis on börsi liige.
3. Börsil ei ole õigust teha hoiuseid, omandada osasid (aktsiaid), organisatsioonide aktsiaid, kui ütlesid organisatsioonid ei ole suunatud 15. aprilli 2006. aasta föderaalseadusega nr 47-FZ käesoleva artikli lõikes 1 sätestatud tegevuste elluviimisele.
Artikkel 4. Vahetusliidud, ühendused ja muud ametiühingud
1. Börsid võivad oma tegevuse koordineerimiseks, liikmete huvide kaitsmiseks ja ühisprogrammide elluviimiseks luua liite, ühendusi ja muid ühendusi, sealhulgas ühiskaubanduse korraldamiseks. *4.1)
2. Keelatud on luua vahetusliite, ühinguid ja muid ühendusi, kui nende moodustamine on vastuolus nõuetega monopolivastane seadus Vene Föderatsiooni ja käesoleva seaduse sätted, samuti börside kokkulepped ja toimingud, mille eesmärk on või millega kaasneb konkurentsi kaotamine või piiramine börsil kauplemisel, on kehtetud. *4.2)
Artikkel 5
15. aprilli 2006. aasta föderaalseadus nr 47-FZ
Organisatsioonidel, mis ei vasta käesoleva seaduse artiklites 2 ja 3 kehtestatud nõuetele, samuti nende filiaalidel ja muudel eraldiseisvatel allüksustel ei ole õigust korraldada börsikauplemist, nad kasutavad oma tekstis sõnu "börs" või "kaubabörs". nimed (artikkel, mida on muudetud alates 1. juulist 2002 21. märtsi 2002. aasta föderaalseadusega nr 31-FZ 15. aprilli 2006 föderaalseadusega nr 47-FZ.
Artikkel 6. Vahetuskaup
1. Börsikaup käesoleva seaduse tähenduses on teatud liiki ja kvaliteediga kaup, mis ei ole ringlusest kõrvaldatud ja mis on ringlusest kõrvaldatud. õigel ajal börsilt börsile kauplemine (klausel muudetud 25. novembri 2009. aasta föderaalseadusega nr 281-FZ. *6.1)
2. Vahetuskaup ei saa olla Kinnisvara ja intellektuaalomandi objektid. *6.2)
3. Kaubabörs registreerib Vene Föderatsiooni valitsuse poolt kehtestatud juhtudel ja viisil börsiväliseid tehinguid vahetuskaubaga, sealhulgas pikaajalisi tarnelepinguid, peab nende tehingute registrit ja tagab kauba börsiväliseid tehinguid. teave asjakohasest registrist (üksus lisati täiendavalt alates 1. jaanuarist 2010 föderaalseadusest, 25. november 2009 N 281-FZ). * 6.3)
4. Börsikaubaga börsitehingute, sealhulgas pikaajaliste tarnelepingute pooled peavad esitama kaubabörsile teavet selliste tehingute kohta kehtestatud juhtudel, viisil, ulatuses ja tähtaegadel. Vene Föderatsiooni valitsuse poolt.
(Lõige on lisaks lisatud alates 24. juulist 2013 23. juuli 2013 föderaalseadusega N 249-FZ)
Artikkel 7. Vahetustehing
1. Börsitehing on börsi poolt registreeritud leping (leping), mille börsikauplemise osalejad sõlmivad börsikauba suhtes börsikauplemise käigus. Börsitehingute registreerimise ja sooritamise korra kehtestab börs.
2. Börsil tehtud tehingud, mis ei vasta käesoleva artikli lõikes 1 sätestatud nõuetele, ei ole börsitehingud. Vahetusgarantiid sellistele tehingutele ei kehti.
Börsil on õigus rakendada sanktsioone börsil kauplemisel osalejate suhtes, kes teevad sellel börsil börsitehinguid.
3. Börsitehinguid ei saa teha vahetuse nimel ja arvel.
Artikkel 8. Vahetustehingute liigid
1. Kaubabörsi korraldatud börsikauplemise käigus võib teha börsikauba ostu-müügitehinguid, samuti võib sõlmida lepinguid, mis on tuletisinstrumentideks, mille alusvaraks on börsikaup. järeldanud.
2. 22. aprilli 1996. aasta föderaalseaduse N 39-FZ "Väärtpaberituru kohta" artikli 51_4 sätteid kohaldatakse börsioksjonitel sõlmitud tuletisfinantsinstrumentideks olevate lepingute suhtes, välja arvatud juhul, kui see läheb vastuollu sellest tulenevate suhete olemusega. lepingud.
(Artikkel muudetud kujul, jõustus 1. jaanuaril 2010 25. novembri 2009. aasta föderaalseadusega N 281-FZ. – vt eelmist väljaannet)
Artikkel 9. Börsivahendus kaubabörsil
1. Börsil kauplemist teostavad:
vahetustehingute tegemine börsivahendaja poolt kliendi nimel ja tema kulul, kliendi nimel ja omal kulul või enda nimel ja kliendi kulul (vahendustegevus);
vahetustehingute tegemine börsivahendaja poolt enda nimel ja kulul hilisema edasimüügi eesmärgil börsil (diileri tegevus).
2. Börsivahendust börsikauplemisel teostavad eranditult börsivahendajad.
Artikkel 10. Börsivahendajad
1. Börsivahendajate all mõistetakse käesoleva seaduse tähenduses maaklerfirmasid, maaklermajasid ja sõltumatuid maaklereid.
2. Maaklerfirma on Vene Föderatsiooni õigusaktide kohaselt asutatud organisatsioon
3. Maaklerbüroo käesoleva seaduse tähenduses on filiaal või muu eraldi alajaotis organisatsioon, millel on eraldi bilanss ja arvelduskonto
4. Iseseisev maakler on ettevõtjana registreeritud isik, kes tegutseb juriidilist isikut moodustamata. *10.4)
II jaotis. Kaubabörsi asutamine, korraldus ja tegevuse lõpetamise kord (artiklid 11–18)
Artikkel 11. Kaubabörsi asutamine
1. Börsi võivad asutada juriidilised isikud ja (või) füüsilised isikud ning selle suhtes kohaldatakse riiklik registreerimine vastavalt kehtestatud korrale. *11.1)
2. Börsi loomisel ei saa osaleda:
riigiorganid ja kohalikud omavalitsused vastavalt 15. aprilli 2006. aasta föderaalseadusele N 47-FZ;
pangad ja krediidiasutused, kes on saanud selleks kehtestatud korras loa pangatoimingud;
kindlustus ja investeerimisfirmad ja fondid;
isikud, kes seadusest tulenevalt ei saa ettevõtlusega tegeleda. *11.2.6)
3. Iga asutaja või börsiliikme osa tema põhikapitalis ei tohi ületada kümmet protsenti.
Artikkel 12. Litsents börsil kauplemise korraldamiseks
1. Börsil võib kaubelda ainult piirkonna föderaalse täitevorgani poolt kehtestatud korras välja antud litsentsi alusel. finantsturgudel. *12.1.1)
(Lõige muudetud 29. juuni 2004 föderaalseadusega N 58-FZ; muudetud 15. aprilli 2006 föderaalseadusega N 47-FZ 23. juuli 2013 föderaalseadusega N 249-FZ.
Lõige muutus kehtetuks alates 24. juulist 2013 - ..
2-5. Klauslid muutusid kehtetuks 24. juulil 2013 – 23. juuli 2013 föderaalseadus N 249-FZ ..
Artikkel 13. Kaubabörsi likvideerimine
Börsi likvideerimine võib toimuda börsi kõrgeima juhtorgani otsusega, samuti kohtu või vahekohtu otsusega ettenähtud viisil ja tingimustel. seadusandlikud aktid Venemaa Föderatsioon.
Artikkel 14. Kaubabörsi liikmed
1. Börsi liikmed käesoleva seaduse tähenduses võivad olla juriidilised või füüsilised isikud (välja arvatud käesoleva artikli lõikes 2 loetletud isikud), kes osalevad moodustamises. põhikapital börse või teha liikmeks või muid sihtotstarbelisi sissemakseid börsi varasse ja astuda börsi liikmeks selle asutamisdokumentides ettenähtud viisil.
2. Kaubabörsi liikmed ei tohi olla:
selle või mõne muu kaubabörsi töötajad;
organisatsioonid, kui nende juhid (nende filiaalide ja muude eraldiseisvate osakondade juhataja asetäitjad või juhid) on selle börsi töötajad (lõige 15. aprilli 2006. aasta föderaalseadusega nr 47-FZ muudetud kujul);
15. aprilli 2006. aasta föderaalseadus nr 47-FZ;
pangad ja krediidiasutused, kes on saanud ettenähtud korras litsentsi pangatoimingute tegemiseks, kindlustus- ja investeerimisühingud ning fondid. Samal ajal võivad need asutused olla kaubabörside aktsia- ja valuutasektsioonide (osakondade, osakondade) liikmed;
avalikud, usulised ja heategevuslikud ühendused (organisatsioonid) ja sihtasutused;
isikud, kes seadusest tulenevalt ei saa ettevõtlusega tegeleda.
lõige jäeti alates 1. jaanuarist 2010 välja 25. novembri 2009. aasta föderaalseadusega N 281-FZ.
2_1. Kaubabörsi liikmetel, kes omavad teatud toote turul turgu valitsevat seisundit ja müüvad sellel börsil börsikaupu, samuti nende volitatud esindajatel ei ole õigust osaleda Börsi liikmete üldkoosoleku otsuste tegemisel. börs ja muud börsi juhtorganid börsil kauplemise reeglite ja muude selle tootega börsil kauplemise korda reguleerivate dokumentide kinnitamise kohta (klausel lisati alates 1. jaanuarist 2010 täiendavalt 25. novembri 2009. aasta föderaalseadusega N 281- FZ).
3. Börsi liikmelisus annab teile õiguse:
osaleda börsil kauplemisel vastavalt käesolevale seadusele;
osaleda otsuste tegemisel börsi liikmete üldkoosolekutel, samuti teiste börsi juhtorganite töös - vastavalt asutamisdokumentides ja muudes börsil kehtivates reeglites sätestatule;
saada dividende, kui need on ette nähtud börsi asutamisdokumentides, ja muid börsi asutamisdokumentides sätestatud õigusi.
4. Börsi liikmelisus tekib Börsi asutamisdokumentides sätestatud viisil ja tingimustel ning seda kinnitab börsi poolt väljastatud asjakohane tunnistus.
5. Liikmelisuse lõpetamise, samuti vahetusliikme õiguste täieliku või osalise loovutamise korra määrab börs, arvestades käesoleva artikli lõigetes 6 ja 7 sätestatud nõudeid.
6. Börsil kauplemisel osalemise õiguse loovutamine põhikapitali osa omandiõiguse sertifikaate (nimetusi) ja börsi juhtimises osalemise sertifikaate võõrandamata või müümata ei ole lubatud, välja arvatud Börsil sätestatud juhtudel. käesoleva seadusega.
7. Börsiliikmel käesoleva seaduse tähenduses on õigus rentida (lepinguga määratud perioodiks loovutada) oma börsikauplemise õigust ainult ühele juriidilisele või füüsilisele isikule. Leping kuulub registreerimisele börsil. Börsil kauplemisel osalemise õiguste allrentimine (loovutamine) ei ole lubatud.
8. Börsi liikmeks vastuvõtmisest keeldumise, samuti tema otsuse börsi liikme väljaarvamise või liikmestaatuse peatamise kohta Börsi põhikirjas sätestamata põhjustel võib edasi kaevata kohtusse.
9. Börsi asutajatest Börsi liikmetel võivad börsil olla eriõigused ja kohustused väljaspool börsikauplemise ulatust tingimusel, et need õigused ja kohustused on määratletud börsi põhikirjas ega riku börsi võrdõiguslikkust. börsi asutajate ja teiste liikmete õigused börsil kauplemisel. Need õigused antakse asutajatele mitte rohkem kui kolmeks aastaks alates börsi riikliku registreerimise kuupäevast.
Artikkel 15. Kaubabörsi liikmete kategooriad
Börsil võivad olla järgmised börsiliikmete kategooriad:
täisliikmed - õigusega osaleda börsikauplemises kõigis börsi osakondades (osakonnad, filiaalid) ning börsi asutamisdokumentidega määratud häälte arvuga börsi liikmete üldkoosolekul ja börsi üldkoosolekul. börsi sektsioonide (osakondade, filiaalide) liikmed;
mittetäielikud liikmed - õigusega osaleda börsikauplemises vastavas sektsioonis (osakonnas, jaoskonnas) ning börsi asutamisdokumentidega määratud häälte arvu eest börsiliikmete üldkoosolekul ja liikmete üldkoosolekul. börsi sektsioon (osakond, osakond).
Artikkel 16
1. Üldkoosolek börsi liikmed on börsi kõrgeim juhtorgan.
2. Börsiliikmete üldkoosolek tagab kõigi börsi ja tema liikmete õiguste ja kohustuste täitmise.
Artikkel 17
Börsi põhikirjas tuleks määratleda:
börsi juhtimisstruktuur ja kontrollorganid, nende ülesanded ja volitused, otsuste tegemise kord;
põhikapitali suurus;
püsifondide moodustamise nimekiri ja kord;
börsi liikmete maksimaalne arv;
börsiliikmeks vastuvõtmise, liikmelisuse peatamise ja lõpetamise kord;
börsiliikmete ja teiste börsil kauplemisel osalejate õigused ja kohustused;
börsitehingute üle börsil kauplemisel osalejate vaheliste vaidluste lahendamise kord, börsi, selle filiaalide ja muude eraldiseisvate osakondade tegevus.
Artikkel 18. Börsil kauplemiseeskirjad
Börsil kauplemise reeglid peaksid määratlema:
börsil kauplemise läbiviimise kord;
vahetustehingute liigid;
kaubajaotiste nimetused;
börsi peamiste struktuuriüksuste loetelu;
börsitehingute osalejate eelseisvatest tehingutest teavitamise kord;
vahetustehingute registreerimise ja arvestuse kord;
vahetuskaupade hindade noteerimise kord;
börsitehingutes osalejate teavitamise kord börsitehingutest varasematel börsioksjonitel, sealhulgas börsitehingute hindadest ja börsihindade noteerimisest;
börsiliikmete ja teiste börsikaubanduses osalejate teavitamise kord kaubaturud ja vahetuskaupade turutingimused;
börsitehingute tegemisel börsi liikmete ja teiste börsikaubanduses osalejate vaheliste vastastikuste arvelduste kord;
lõige on lisaks lisatud alates 22. juunist 1995 19. juuni 1995 föderaalseadusega N 89-FZ, kehtetuks alates 21. oktoobrist 2011 – 19. juuli 2011 föderaalseadus N 248-FZ;
meetmed hinna kujunemise protsessi kontrollimiseks börsil, et vältida hinnataseme järsku igapäevast tõusu või langust, kunstlikku üle- või alahindamist, kokkumängu või valekuulujuttude levitamist hindade mõjutamiseks;
meetmed, mis tagavad korra ja distsipliini börsil kauplemisel, samuti nende meetmete rakendamise kord ja tingimused;
meetmed, mis tagavad börsi liikmete ja teiste börsikauplemisotsuste järgimise valitsusagentuurid börsi tegevuse, börsi asutamisdokumentide, börsikauplemise reeglite, börsi liikmete üldkoosoleku ja teiste börsi juhtorganite otsuste kohta;
rikkumiste loetelu, mille eest börs börsil kauplemisel osalejatelt trahve nõuab, samuti trahvisummad ja nende sissenõudmise kord;
mahaarvamiste, tasude, tariifide ja muude maksete suurus ning nende börsi poolt sissenõudmise kord.
III jagu. Börsikaubanduse korraldamine ja selles osalejad (artiklid 19–32)
Artikkel 19. Börsil kauplevad osalejad
1. Börsikauplejad käesoleva seaduse tähenduses on börsi liikmed, regulaarsed ja ühekordsed külastajad.
2. Börsikauplemise külastajad osalevad börsil kauplemisel käesoleva seaduse §-s 21 sätestatud piirangutega.
3. Välisriigi juriidilised isikud ja füüsilised isikud, kes ei ole börsi liikmed, võivad börsikaubanduses osaleda eranditult börsivahendajate kaudu.
Artikkel 20. Kaubabörsi liikmete osalemine börsikaubanduses
1. Börsi liikmed, kes on maaklerfirmad või sõltumatud maaklerid, teostavad börsil kauplemist otse enda nimel ja kulul või kliendi nimel ja tema kulul või enda nimel kliendi kulul või kliendi nimel omal kulul.
2. Börsiliikmed, kes ei ole maaklerfirmad ega sõltumatud maaklerid, osalevad börsil kauplemisel:
otse enda nimel - ainult reaalsete kaupadega kaubeldes, eranditult oma kulul, ilma vahetusvahenduse õiguseta;
nende korraldatud vahendusmajade kaudu;
lepingu alusel sellel börsil tegutsevate maaklerfirmade, maaklerimajade ja sõltumatute maakleritega.
Artikkel 21. Börsikaubanduse külastajad
1. Börsikaubanduse külastajad käesoleva seaduse tähenduses on juriidilised ja füüsilised isikud, kes ei ole börsi liikmed ning kellel on börsi asutamisdokumentide kohaselt õigus teha börsitehinguid. Börsikauplemise külastajad võivad olla püsivad ja ühekordsed.
2. Püsikülastajatel, kes on maaklerfirmad, maaklermajad või sõltumatud maaklerid, on õigus teostada börsivahendust käesoleva seadusega börsi liikmetele kehtestatud viisil ja tingimustel, arvestades lõigetes 3 ja 4 sätestatud eripärasid. sellest artiklist.
3. Püsikülastajad ei osale põhikapitali moodustamises ja börsi juhtimises.
Regulaarsed külastajad kasutavad börsi teenuseid ja on kohustatud tasuma börsikaubanduses osalemise õiguse eest tasu Börsi vastava juhtorgani poolt määratud summas.
Püsikülastajale üle kolme aasta börsil kauplemisel osalemise õiguse andmine ei ole lubatud.
4. Lõige muutus kehtetuks alates 1. jaanuarist 2010 – 25. novembri 2009. aasta föderaalseadus N 281-FZ ..
5. Ühekordsetel börsikaubanduse külastajatel on õigus teha tehinguid ainult päris kaubaga, enda nimel ja kuludega.
Artikkel 22. Börsimaaklerid
Börsitehinguid tehakse börsikauplemise käigus börsimaaklerite kaudu.
Börsimaaklerid on organisatsioonide töötajad või esindajad – börsi- ja börsivahendajate liikmed, samuti sõltumatud maaklerid vastavalt 15. aprilli 2006. aasta föderaalseadusele N 47-FZ.
Artikkel 23. Börsivahendajate, börsimaaklerite litsentsimine
Tuletisinstrumendid, mille alusvaraks on börsikaup, sõlmivad börsil kauplemisel börsivahendajad, börsimaaklerid föderaalse täitevorgani poolt finantsturgude valdkonnas välja antud litsentside alusel.
(15. aprilli 2006. aasta föderaalseadusega nr 47-FZ muudetud osa; muudetud 25. novembri 2009. aasta föderaalseadusega nr 281-FZ; muudetud kujul jõustus 24. juulil 2013 föderaalseadusega 23. juuli 2013 N 249-FZ.
Määruse börsivahendajate ja börsimaaklerite tegevuse litsentsimise kohta, kes sõlmivad börsikauplemislepinguid, mis on tuletisinstrumendid, mille alusvaraks on börsikaup, on heaks kiidetud Vene Föderatsiooni valitsuse poolt (osa muudetud föderaalseadusega). 25. november 2010 2009 N 281-FZ * 23.2)
Osa muutus kehtetuks alates 1. maist 2006 - ..
Artikkel 24. Börsivahendajate vahetustehingute arvestus
Maaklerfirmad, maaklermajad ja sõltumatud maaklerid on kohustatud pidama arvestust börsitehingute kohta, mis on tehtud börsitehingutes iga kliendi kohta ning säilitama nende tehingute kohta teavet viis aastat tehingu tegemise päevast arvates.
Maaklerfirmad, maaklermajad ja sõltumatud maaklerid on kohustatud nimetatud teavet esitama Venemaa Panga nõudmisel.
(15. aprilli 2006. aasta föderaalseadusega nr 47-FZ muudetud osa; muudetud 23. juuli 2013. aasta föderaalseadusega nr 249-FZ.
Artikkel 25. Börsivahendajate ja nende klientide vahelised suhted
1. Börsivahendajate ja nende klientide vahelised suhted määratakse kindlaks vastava kokkuleppe alusel. *25.1)
2. Börs võib oma volituste piires reguleerida börsivahendajate ja nende klientide vahelisi suhteid, kohaldada kehtestatud korras sanktsioone börsivahendajatele, kes rikuvad tema poolt börsivahendajate ja nende klientide vaheliste suhete kohta kehtestatud reegleid.
3. Börsivahendajal on õigus nõuda oma klientidelt tagatistasude maksmist arveldusasutustes (arvelduskeskustes) avatud arvelduskontodele, samuti anda õigus neid käsutada börsivahendaja nimel vastavalt antud juhistele. talle.
Artikkel 26. Vahendusgildid ja nende ühendused
1. Börsivahendajatel, börsimaakleritel on õigus luua maaklergilde, eelkõige börsidel. Vahendusgildid võivad moodustada ühendusi.
2. Maaklergildid ja nende ühendused luuakse seadusega avalik-õiguslikele ühendustele (organisatsioonidele) kehtestatud viisil ja tähtaegadel. *26.2)
Artikkel 27
Börsil on börsil kauplemisel osaleja nõudmisel kohustus korraldada börsikauplemise teel müüdava reaalse kauba kvaliteedi ekspertiis. *27)
Artikkel 28
(artikli nimetus muudetud kujul, jõustus 1. jaanuaril 2010 25. novembri 2009. aasta föderaalseadusega N 281-FZ
1. Börsil sõlmitud tuletisinstrumentideks olevate lepingute täitmise tagamiseks on börsil kohustus korraldada arveldusteenus kehtestatud korras loodud arveldusasutuste (arvelduskeskuste) loomisega või lepingu sõlmimisega panga või krediidiasutusega arveldusteenuste (kliiringu) korraldamise kohta (klausel muudetud föderaalseadusega nr 281-FZ).
2. Arvelduskeskusi võib luua börsist sõltumatute börsivahendajate organisatsioonidena.
3. Arvelduskeskustel on õigus:
kehtestab tuletisinstrumentideks olevate lepingute täitmist ja nendest lepingutest tulenevate kohustuste täielikust või osalisest täitmata jätmisest tuleneva kahju hüvitamise tagavate tasude liigid, suurused ja kogumise korra, samuti määrab kindlaks lepingus osalejate muud rahalised kohustused. need lepingud (lõige muudetud alates 1. jaanuarist 2010 föderaalseaduse 25. novembri 2009 N 281-FZ;
teostama kehtestatud korras tuletisinstrumentideks olevates lepingutes osalejate krediteerimist ja kindlustamist ulatuses, mis on vajalik nende lepingute tagamiseks, samuti kahju hüvitamist nende mittetäitmise korral (lõige muudetud 25. novembri 2010 föderaalseadus 2009 N 281-FZ.
Artikkel 29. Vabade hindade garantiid börsil kauplemisel
1. Börsil on õigus iseseisvalt ja vabalt asutada:
vahetuse kasuks tehtud mahaarvamised vahendustasudest, mida börsivahendajad saavad tasu eest vahendustoimingud börsil;
tasud, tariifid ja muud maksed, mida kogutakse börsi kasuks selle liikmetelt ja teistelt börsikaubanduses osalejatelt börsi ja selle allüksuste poolt osutatavate teenuste eest;
trahvid börsi põhikirja, börsi kauplemise reeglite ja muude börsi sisedokumentidega kehtestatud reeglite rikkumise eest.
2. Börsil on keelatud seada:
börsikaupade hinnatasemed ja limiidid börsikaubanduses;
börsivahendajate poolt vahetustehingute vahendamise eest võetava tasu suurus.
Artikkel 30. Vaidluste lahendamine kaubabörsil
1. Vahetustehingute tegemisega seotud vaidlusi arutatakse börsitehingute vahekohtu komisjonis, kohtus, vahekohtus.
2. Börsi vahekohtu komisjon luuakse pooli lepitava või muid vahekohtu ülesandeid täitva organina.
3. Börsi vahekohtu komisjoni ja vaidluste läbivaatamise korra eeskirjad kinnitab börs vastavalt seadusele.
4. Klausel on välistatud alates 15. septembrist 1992 Vene Föderatsiooni 24. juuni 1992. aasta seadusega N 3119-1 ..
Artikkel 31. Kaubabörside välismajandustegevus
1. Börsil on õigus sõlmida oma nimel koostöölepinguid välismaiste juriidiliste ja üksikisikutega talle käesoleva seaduse ja muude õigusaktidega antud õiguste piires, sealhulgas sõlmida lepinguid kauba impordi kohta. ette nähtud börsi tegevuseks vastavalt käesoleva seaduse artiklile 2, ilma õiguseta neid kaupu börsioksjonitele panna.
Börsil ei ole õigust importida kaupu, mis on ette nähtud börsil kauplemiseks või kasutamiseks käesolevas artiklis sätestamata eesmärkidel.
2. Börsikauplemiseks mõeldud kaupade välja- ja sissevedu teostavad börsivahendajad või nende kliendid seaduses ja käesolevas seaduses ettenähtud viisil.
Artikkel 32
1. Kaubabörsi töötajad on tema tegevuses lepingu vormis töölepingu alusel osalevad isikud.
Börsi töötajate töötingimused on reguleeritud tööleping lepingu vormis vastavalt käesolevale seadusele ja teistele õigustloovatele aktidele.
2. Börsi töötajatel on keelatud osaleda börsitehingutes ja luua oma maaklerfirmasid, samuti kasutada siseteavet oma huvides (lõige muudetud 27. juuli 2010. aasta föderaalseadusega N 224-FZ.
IV jagu. Kaubabörside tegevuse riiklik reguleerimine (artiklid 33–38)
Artikkel 33. Kaubabörsi komisjon
Artikkel 34
Venemaa Pank:
kontrollib Vene Föderatsiooni börse käsitlevate õigusaktide täitmist;
võtab arvesse börsikaubanduses osalejate kaebusi Vene Föderatsiooni õigusaktide kuritarvitamise ja rikkumiste kohta börsil kauplemisel.
(Artikkel muudetud kujul, jõustus 24. juulil 2013 23. juuli 2013 föderaalseadusega N 249-FZ.
Artikkel 35
(15. aprilli 2006. aasta föderaalseadusega nr 47-FZ muudetud nimi; muudetud 23. juuli 2013. aasta föderaalseadusega nr 249-FZ.
Venemaa Pangal on õigus:
(Lõige muudetud kujul, jõustus 24. juulil 2013 23. juuli 2013 föderaalseadusega N 249-FZ.
lõige muutus kehtetuks 24. juulil 2013 – 23. juuli 2013 föderaalseadus N 249-FZ;
tühistada börsile väljastatud tegevusluba või peatada selle kehtivus, kui vahetus rikub seadust;
saata börsile kohustuslik korraldus tühistada või muuta börsi asutamisdokumentide, börsi kauplemisreeglite, börsi liikmete üldkoosoleku ja teiste börsi juhtorganite otsuseid või oma tegevuse lõpetamist, mis on vastuolus. seadusele;
saatma börsivahendajale siduva korralduse seadusega vastuolus oleva tegevuse lõpetamiseks;
rakendama seaduserikkumise, Venemaa Panga juhiste mittetäitmise või mitteõigeaegse täitmise korral börsi või börsivahendaja suhtes asjakohaseid sanktsioone;
(Lõige, mida on muudetud 15. aprilli 2006. aasta föderaalseadusega nr 47-FZ; muudetud 23. juuli 2013. aasta föderaalseadusega nr 249-FZ.
nimetab börsile riigivoliniku;
korraldada kooskõlastatult Vene Föderatsiooni finantskontrolli asutustega auditi kontrollid börside ja vahetusvahendajate tegevus;
nõuda börsidelt, arveldusasutustelt (arvelduskeskused) ja börsivahendajatelt raamatupidamisdokumentide esitamist;
saata materjalid kohtule või vahekohtule seadusega ettenähtud sanktsioonide kohaldamiseks börside ja nende seadust rikkunud liikmete suhtes ning kuriteo tunnuste tuvastamisel edastada materjalid vastavatele õiguskaitseorganitele.
Artikkel 36. Sanktsioonid käesoleva seaduse rikkumise eest
1. Lõigetes 2, 3 sätestatud sätete rikkumise korral on Venemaa Pangal õigus kohaldada börsile sanktsiooni börsile antud tegevusloa peatamise näol kuni kolmeks kuuks. artikli 3 artikli 4 lõige 2; artikli 7 lõige 3; artikli 11 lõige 3; artikli 14 lõige 2 (lõiked kolm, neljas ja viis) ning lõige 7; artikli 20 lõige 2 (1. lõik); artikli 28 lõige 1; artikli 29 lõige 2; käesoleva seaduse artikli 31 lõige 1.
(Klausal muudetud 15. aprilli 2006. aasta föderaalseadusega nr 47-FZ; muudetud 23. juuli 2013. aasta föderaalseadusega nr 249-FZ.
2. Kui börs jätkab käesoleva artikli lõikes 1 loetletud käesoleva seaduse sätete rikkumist, on Venemaa Pangal õigus tühistada börsile börsikaubanduse korraldamiseks väljastatud litsents.
(Klausal muudetud 15. aprilli 2006. aasta föderaalseadusega nr 47-FZ; muudetud 23. juuli 2013. aasta föderaalseadusega nr 249-FZ.
3. Lõige muutus kehtetuks alates 1. maist 2006 – 15. aprilli 2006. aasta föderaalseadus N 47-FZ ..
4. Venemaa Pangale, selle ametnikele ja töötajatele börsilt ja (või) börsimaaklerilt, börsivahendajalt ja teistelt börsil kauplemisel osalejatelt saadud andmeid käsitletakse konfidentsiaalsetena ega kuulu avaldamisele ilma viimase nõusolekuta.
(Lõige, mida on muudetud 15. aprilli 2006. aasta föderaalseadusega nr 47-FZ; muudetud 23. juuli 2013. aasta föderaalseadusega nr 249-FZ.
Venemaa Pangal, selle ametnikel ja töötajatel on keelatud avaldada nende ärisaladust sisaldavat teavet kaubabörside ja (või) börsimaaklerite, börsivahendajate ja teiste börsikaubanduses osalejate kohta. *36.4.2)
(Lõige, mida on muudetud 15. aprilli 2006. aasta föderaalseadusega nr 47-FZ; muudetud 23. juuli 2013. aasta föderaalseadusega nr 249-FZ.
5. Klausel muutus kehtetuks alates 1. maist 2006 – 15. aprilli 2006. aasta föderaalseadus N 47-FZ ..
6. Klausel muutus kehtetuks alates 1. maist 2006 – 15. aprilli 2006. aasta föderaalseadus N 47-FZ ..
Artikkel 37
1. Börsi riigivolinik teostab vahetut kontrolli selle üle, kas börsi ja börsivahendajad järgivad seadusi.
2. Riigivolinikul börsil on õigus:
osaleda börsil kauplemisel;
osalema nõuandva hääleõigusega börsi liikmete üldkoosolekutel ja börsi sektsioonide (osakondade, osakondade) liikmete üldkoosolekutel;
tutvuda teabega börsi tegevuse kohta, sealhulgas kõigi koosolekute ja börsi juhtorganite koosolekute protokollidega ning nende otsustega, sealhulgas konfidentsiaalse iseloomuga;
teha ettepanekuid ja esitusi börsi juhtkonnale;
esitab Venemaa Pangale ettepanekuid;
(Lõige, mida on muudetud 15. aprilli 2006. aasta föderaalseadusega nr 47-FZ; muudetud 23. juuli 2013. aasta föderaalseadusega nr 249-FZ.
teostab kontrolli Venemaa Panga otsuste täitmise üle.
(Lõige, mida on muudetud 15. aprilli 2006. aasta föderaalseadusega nr 47-FZ; muudetud 23. juuli 2013. aasta föderaalseadusega nr 249-FZ.
3. Riigivoliniku õigused ja kohustused määratakse kindlaks käesoleva seaduse ja Venemaa Panga poolt kinnitatud riigivoliniku määrusega. *37,3)
(Punkt muudetud 30. aprilli 1993. aasta föderaalseadusega nr 4919-1; muudetud 15. aprilli 2006. aasta föderaalseadusega nr 47-FZ; muudetud kujul, jõustus 24. juulil 2013 föderaalseadusega 23. juuli 2013 N 249-FZ.
4. Riigivolinikul ei ole õigust teha iseseisvaid otsuseid, mis on siduvad.
Artikkel 38
1. Riigiorganite, välja arvatud käesoleva seaduse ja muude õigusaktide rikkumise juhud, ning kohalike omavalitsuste sekkumine börside tegevusse ei ole lubatud (lõige 15. aprilli föderaalseadusega nr 47-FZ muudetud kujul). , 2006 .
2. Venemaa Panga, föderaalsete täitevvõimude, Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste ja kohalike omavalitsuste täitevorganite otsused, mille tulemuseks on vahetustehingute täitmata jätmine ja (või) vahetustehingute osapooltele kahju tekitamine, tunnistatakse kohtus ebaseaduslikuks. . *38.2.1)
(Lõige, mida on muudetud 15. aprilli 2006. aasta föderaalseadusega nr 47-FZ; muudetud 23. juuli 2013. aasta föderaalseadusega nr 249-FZ.
Venemaa Pank, föderaalsed täitevvõimud, Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste täitevvõimud, kohalikud omavalitsused, samuti nende ametnikud, kelle tegevuse tulemusena jäeti vahetustehingud tegemata ja (või) tekitati kahju tehingu pooltele. , kannab täielikku vastutust ja hüvitab tekitatud kahju täies ulatuses, sealhulgas saamata jäänud kasumi. Kahju hüvitatakse vastavatest eelarvetest.
(Lõige, mida on muudetud 15. aprilli 2006. aasta föderaalseadusega nr 47-FZ; muudetud 23. juuli 2013. aasta föderaalseadusega nr 249-FZ.
President
Venemaa Föderatsioon
B. Jeltsin
Vene Föderatsiooni Ülemnõukogu 20. veebruari 1992. aasta resolutsiooni N 2384-1 "Vene Föderatsiooni kaubabörsi ja börsikaubanduse seaduse kehtestamise kohta" tekst, vaata linki.
Dokumendi läbivaatamine, arvestades
muudatused ja täiendused koostatud
CJSC "Kodeks"
Kaubabörsidel ja börsil kauplemisel (muudetud 23. juuli 2013 seisuga)
| Dokumendi nimi: | Kaubabörsidel ja börsil kauplemisel (muudetud 23. juuli 2013 seisuga) |
| Dokumendi number: | 2383-1 |
| Dokumendi tüüp: | Vene Föderatsiooni seadus |
| Hostkeha: | Vene Föderatsiooni Ülemnõukogu |
| Olek: | Mitteaktiivne |
| Avaldatud: | Vene ajaleht, N 103, 05.06.92 Vene Föderatsiooni Rahvusassamblee ja Vene Föderatsiooni relvajõudude kongressi Vedomosti, N 18, 05/07/1992, art 961 |
| Vastuvõtmise kuupäev: | 20. veebruar 1992 |
| Kehtiv alguskuupäev: | 01. märts 1992 |
| Aegumiskuupäev: | 01. jaanuar 2014 |
| Läbivaatamise kuupäev: | 23. juuli 2013 |
Üldsätted vahetustegevused
Märkus 1
Kaubabörsi tegevuse ja börsikaubanduse läbiviimisega seotud suhteid reguleerib «Kaubabörsi ja börsikaubanduse seadus», samuti normatiivdokumendid aktsiatega kauplemine.
Kaubabörs on juriidiline isik, mis korraldab avalikku kauplemist.
Vahetustehing on nimeline vahetusleping, mis sõlmitakse suhtes osalejate vahel. Registreerimist ja tehingute registreerimist reguleerib börs. Börsitehinguteks ei loeta tehinguid, mis tehti börsil, kuid ei vasta kehtestatud nõuetele. Börsitehinguid ei saa teha börsi arvel ja selle nimel.
Liikmed saavad kaubelda:
- kauba omandiõiguse üleminek;
- kauba omandiõiguse üleminek selle kohaletoimetamise hilinemisega;
- teha futuuritehinguid;
- muud toimingud, mis ei ole vastuolus börsil kauplemise reeglitega.
Börsil kauplemise peatamise korraldus ja kord
Vahetustegevuse korraldamiseks tuleb hankida tegevusluba. Litsentsi väljastab Kaubabörsi komisjon. Litsentsi saamiseks peate esitama järgmised dokumendid:
- ettenähtud vormis avaldus;
- kaubabörsi põhikiri;
- asutamisleping;
- riikliku registreerimise tunnistus;
- börsil kauplemise reeglid;
- asutajate nimekiri ja teave nende osaluse kohta.
Börsikauplemise rakendamise reeglid
Reeglid peavad sisaldama järgmisi tingimusi:
- börsikauplemise läbiviimise tingimused;
- vahetustehingute peamised liigid;
- börsi struktuurne koostis;
- tingimused börsiosaliste teavitamiseks börsikauplemise algusest;
- vahetustehingute registreerimise ja arvestuse tingimused;
- hinna kujunemise kord;
- börsiliikmete teavitamine börsikauplemise konjunktuurist;
- kontroll hinnastamisprotsessi üle;
- rikkumiste nomenklatuur, mille eest börs trahve kogub;
- tasud ja tasud.
Börsikaubanduse korraldamine
Börsikauplejad võivad olla nii börsi liikmed kui ka ühekordsed külastajad. Kodanikud mitteresidendid saavad börsikaubanduses osaleda ainult oma börsivahendajate kaudu.
Börsitehinguid teostatakse börsikauplemise käigus börsimaaklerite vahendusel.
Futuuri- ja optsioonitehingute tegemiseks peab maakler hankima litsentsi. Maakler peab säilitama börsitehingute arvestust 5 aastat alates tehingu tegemise kuupäevast, samuti esitama vajalikku teavet, mis pakub huvi Kaubabörside Komisjonile.
Kaubabörsi riiklik regulatsioon
Märkus 2
Börsitegevuse riiklikku reguleerimist teostab Börsitegevuse komisjon. Komisjon juhindub oma tegevuses Vene Föderatsiooni normatiivdokumentidest, Vene Föderatsiooni valitsuse määrustest ja resolutsioonidest.
Komisjoni ülesanded:
- väljastab börsil kauplemise litsentsi;
- kontrollib futuuri- ja optsioonitehingute teostamiseks loa väljastamist;
- teostab kontrolli börsikaubanduse läbiviimise üle;
- viib läbi töid kaubabörside tegevuse uurimisel;
- tegeleb börsikauplemise ettevalmistamise ja läbiviimise metoodilise toe väljatöötamisega;
- töötab välja ettepanekuid börsikauplemise läbiviimise parandamiseks.
Börsi tegevusse on keelatud omavalitsuste ja teiste riigiametnike sekkumine.
Kohalikud omavalitsusorganid ja juhtorganid, kelle tegevusega on põhjustatud vahetustehingute tegemata jätmisest ja tekitatud kahju tehingu pooltele, vastutavad täies ulatuses ja hüvitavad tekitatud kahju. Tekitatud kahju hüvitatakse nende omast tulust.
Vene Föderatsiooni 20. veebruari 1992. aasta seadus N 2383-I
"Kaubabörside ja börsikaubanduse kohta"
(muudetud 24. juunil 1992, 30. aprillil 1993, 19. juunil 1995, 21. märtsil 2002, 29. juunil 2004, 26. detsembril 2005, 15. aprillil 2006)
Käesoleva seaduse eesmärk on reguleerida kaubabörside loomise ja toimimise, börsil kauplemise suhteid ning anda kaubabörsil toimuvale tegevusele õiguslikud garantiid.
I jaotis. Üldsätted
Artikkel 1. Kaubabörse ja börsil kauplemist käsitlevad õigusaktid
Kaubabörside (nende filiaalide ja muude eraldiseisvate osakondade) tegevusega ja börsikaubandusega seotud suhteid reguleerivad käesolev seadus ja muud Vene Föderatsiooni õigusaktide aktid, samuti börside asutamisdokumendid, börsikaubanduse reeglid. ja muud seaduse kohaselt vastu võetud börside sisedokumendid.
Tööbörside, börsi- ja valuutabörside, samuti kauba-, kauba- ja universaalbörside aktsia- ja valuutaosakondade (osakonnad, osakonnad) tegevusega seotud suhteid käesolev seadus ei reguleeri.
Artikkel 2. Kaubabörsi mõiste
1. Kaubabörs käesoleva seaduse tähenduses on juriidilise isiku õigustega organisatsioon, mis moodustab hulgimüügituru, korraldades ja reguleerides börsil kauplemist, mis toimub eelnevalt kindlaksmääratud kohas ja kohas toimuva avatud avaliku enampakkumise vormis. teatud aja jooksul vastavalt tema kehtestatud reeglitele.
2. Kaubabörsil võivad olla filiaalid ja muud eraldiseisvad allüksused, mis on moodustatud vastavalt seadusele.
Artikkel 3. Kaubabörsi tegevusala
1. Börsil on õigus teostada otseselt börsikaubanduse korraldamise ja reguleerimisega seotud tegevusi, välja arvatud käesoleva artikli lõigetes 2 ja 3 sätestatud tegevused.
2. Börsil ei saa olla kauplemist, kauplemist ja vahendamist ning muid tegevusi, mis ei ole otseselt seotud börsikauplemise korraldamisega. See piirang ei kehti juriidilisele ja börsi liikmeks olevale füüsilisele isikule.
3. Börsil ei ole õigust teha hoiuseid, omandada osalusi (aktsiaid), organisatsioonide aktsiaid, kui nende organisatsioonide eesmärgiks ei ole käesoleva artikli lõikes 1 sätestatud tegevuste elluviimine.
Artikkel 4. Vahetusliidud, ühendused ja muud ametiühingud
1. Börsid võivad oma tegevuse koordineerimiseks, liikmete huvide kaitsmiseks ja ühisprogrammide elluviimiseks luua liite, ühendusi ja muid ühendusi, sealhulgas ühiskaubanduse korraldamiseks.
2. Keelatud on asutada vahetusliite, ühinguid ja muid ühendusi, kui nende asutamine on vastuolus Vene Föderatsiooni monopolivastaste õigusaktide ja käesoleva seaduse nõuetega, samuti vahetuslepingute ja toimingutega, mille eesmärk on või millega kaasneb likvideerimine või piiramine. börsil kauplemisel on kehtetud.
Artikkel 5
Organisatsioonidel, mis ei vasta käesoleva seaduse artiklites 2 ja 3 kehtestatud nõuetele, samuti nende filiaalidel ja muudel eraldiseisvatel allüksustel ei ole õigust korraldada börsikauplemist, nad kasutavad oma tekstis sõnu "börs" või "kaubabörs". nimed.
Artikkel 6. Vahetuskaup
1. Börsikaup käesoleva seaduse tähenduses on teatud liiki ja kvaliteediga kaup, mis ei ole ringlusest kõrvaldatud, sealhulgas tüüpleping ja konossement nimetatud kauba kohta, mis on börsi poolt kehtestatud korras vahetusse võetud. kauplemine.
2. Kinnisvara ja intellektuaalomandi esemed ei saa olla vahetuskaubaks.
Artikkel 7. Vahetustehing
1. Börsitehing on börsi poolt registreeritud leping (leping), mille börsikauplemise osalejad sõlmivad börsikauba suhtes börsikauplemise käigus. Börsitehingute registreerimise ja sooritamise korra kehtestab börs.
2. Börsil tehtud tehingud, mis ei vasta käesoleva artikli lõikes 1 sätestatud nõuetele, ei ole börsitehingud. Vahetusgarantiid sellistele tehingutele ei kehti.
Börsil on õigus rakendada sanktsioone börsil kauplemisel osalejate suhtes, kes teevad sellel börsil börsitehinguid.
3. Börsitehinguid ei saa teha vahetuse nimel ja arvel.
Artikkel 8. Vahetustehingute liigid
Käesoleva seaduse tähenduses võivad börsikaubanduses osalejad börsikauplemise käigus teha tehinguid, mis on seotud:
reaalse tootega seotud õiguste ja kohustuste vastastikune üleandmine;
õiguste ja kohustuste vastastikune üleandmine hilinenud tarnekuupäevaga reaalsete kaupade osas (forward tehingud);
Vahetuskaupade tarnimise tüüplepingutega (futuurtehingud) seotud õiguste ja kohustuste vastastikune üleandmine;
õiguste loovutamine vahetuskaubaga seotud õiguste ja kohustuste edasisele üleminekule või börsikauba tarnelepingule (optsioonitehingud);
samuti muud börsikaubaga seotud tehingud, lepingud või börsikauplemise reeglites sätestatud õigused.
Artikkel 9. Börsivahendus kaubabörsil
1. Börsil kauplemist teostavad:
vahetustehingute tegemine börsivahendaja poolt kliendi nimel ja tema kulul, kliendi nimel ja omal kulul või enda nimel ja kliendi kulul (vahendustegevus);
vahetustehingute tegemine börsivahendaja poolt enda nimel ja kulul hilisema edasimüügi eesmärgil börsil (diileri tegevus).
2. Börsivahendust börsikauplemisel teostavad eranditult börsivahendajad.
Artikkel 10. Börsivahendajad
1. Börsivahendajate all mõistetakse käesoleva seaduse tähenduses maaklerfirmasid, maaklermajasid ja sõltumatuid maaklereid.
2. Maaklerfirma on Vene Föderatsiooni õigusaktide kohaselt asutatud organisatsioon.
3. Vahendusbüroo käesoleva seaduse tähenduses on organisatsiooni filiaal või muu eraldiseisev allüksus, millel on eraldi bilanss ja arvelduskonto.
4. Iseseisev maakler on ettevõtjana registreeritud isik, kes tegutseb juriidilist isikut moodustamata.
II jaotis. Kaubabörsi asutamine, korraldus ja tegevuse lõpetamise kord
Artikkel 11. Kaubabörsi asutamine
1. Börsi võivad asutada juriidilised ja (või) füüsilised isikud ning see kuulub riiklikule registreerimisele kehtestatud korras.
2. Börsi loomisel ei saa osaleda:
pangad ja krediidiasutused, kes on saanud kehtestatud korras litsentsi pangatoimingute tegemiseks;
kindlustus- ja investeerimisfirmad ning fondid;
3. Iga asutaja või börsiliikme osa tema põhikapitalis ei tohi ületada kümmet protsenti.
Artikkel 12. Litsents börsil kauplemise korraldamiseks
1. Börsil võib kaubelda ainult föderaalse finantsturgude valdkonna täitevorgani poolt kehtestatud korras välja antud litsentsi alusel.
Börsil on õigus taotleda litsentsi, kui taotlemise hetkeks moodustab põhikapitali sissemaksete suurus vähemalt viiskümmend protsenti selle deklareeritud summast.
2. Litsents börsil kauplemise korraldamiseks väljastatakse börsile pärast selle asutamisdokumentide ja börsikaubanduse reeglite vastavuse tuvastamist käesolevale seadusele ja teistele Vene Föderatsiooni seadusandlikele aktidele, samuti dokumentide nõuetekohasele vormistamisele ja esitamisele. föderaalsele täitevorganile finantsturgude valdkonnas hiljemalt kahe kuu jooksul alates litsentsi taotlemise kuupäevast.
3. Finantsturgude eest vastutaval föderaalsel täitevorganil on õigus nõuda föderaalsetelt täitevorganitelt, Venemaa Föderatsiooni moodustavate üksuste täitevorganitelt, kohalikelt omavalitsusorganitelt, aga ka organisatsioonidelt teavet, mis kinnitab Föderatsiooni poolt esitatud teabe õigsust. taotleja.
4. Litsentsi väljastamisest keeldumise korral on börsil õigus pöörduda uuesti föderaalse finantsturgude valdkonna täitevorgani poole litsentsitaotlusega, mis vaadatakse läbi ühe kuu jooksul alates litsentsi saamise kuupäevast. korduv litsentsitaotlus.
Börsil on õigus otsus kohtusse edasi kaevata föderaalorgan täitevvõim finantsturgude valdkonnas keelduda litsentsi väljastamisest.
5. Litsentsi väljastamise, tühistamise ja peatamise kord määratakse kaubabörside litsentsimise määrusega, mille kinnitab Vene Föderatsiooni valitsus.
Artikkel 13. Kaubabörsi likvideerimine
Börsi likvideerimine võib toimuda börsi kõrgeima juhtorgani otsusega, samuti kohtu või vahekohtu otsusega Vene Föderatsiooni seadusandlikes aktides sätestatud viisil ja tingimustel.
Artikkel 14. Kaubabörsi liikmed
1. Börsi liikmed käesoleva seaduse tähenduses võivad olla juriidilised või füüsilised isikud (välja arvatud käesoleva artikli lõikes 2 loetletud isikud), kes osalevad börsi põhikapitali moodustamises või teevad liikmeks või muul eesmärgil. teeb sissemakseid börsi varasse ja astub börsi liikmeks tema asutamisdokumentides ettenähtud viisil.
2. Kaubabörsi liikmed ei tohi olla:
selle või mõne muu kaubabörsi töötajad;
organisatsioonid, kui nende juhid (juhataja asetäitjad või filiaalide ja muude eraldiseisvate osakondade juhid) on selle börsi töötajad;
riigiorganid ja kohalikud omavalitsusorganid;
pangad ja krediidiasutused, kes on saanud ettenähtud korras litsentsi pangatoimingute tegemiseks, kindlustus- ja investeerimisühingud ning fondid. Samal ajal võivad need asutused olla kaubabörside aktsia- ja valuutasektsioonide (osakondade, osakondade) liikmed;
avalikud, usulised ja heategevuslikud ühendused (organisatsioonid) ja sihtasutused;
isikud, kes seadusest tulenevalt ei saa ettevõtlusega tegeleda.
3. Börsi liikmelisus annab teile õiguse:
osaleda börsil kauplemisel vastavalt käesolevale seadusele;
osaleda otsuste tegemisel börsi liikmete üldkoosolekutel, samuti teiste börsi juhtorganite töös - vastavalt asutamisdokumentides ja muudes börsil kehtivates reeglites sätestatule;
saada dividende, kui need on ette nähtud börsi asutamisdokumentides, ja muid börsi asutamisdokumentides sätestatud õigusi.
4. Börsi liikmelisus tekib Börsi asutamisdokumentides sätestatud viisil ja tingimustel ning seda kinnitab börsi poolt väljastatud asjakohane tunnistus.
5. Liikmelisuse lõpetamise, samuti vahetusliikme õiguste täieliku või osalise loovutamise korra määrab börs, arvestades käesoleva artikli lõigetes 6 ja 7 sätestatud nõudeid.
6. Börsil kauplemisel osalemise õiguse loovutamine põhikapitali osa omandiõiguse sertifikaate (nimetusi) ja börsi juhtimises osalemise sertifikaate võõrandamata või müümata ei ole lubatud, välja arvatud Börsil sätestatud juhtudel. käesoleva seadusega.
7. Börsiliikmel käesoleva seaduse tähenduses on õigus rentida (lepinguga määratud perioodiks loovutada) oma börsikauplemise õigust ainult ühele juriidilisele või füüsilisele isikule. Leping kuulub registreerimisele börsil. Börsil kauplemisel osalemise õiguste allrentimine (loovutamine) ei ole lubatud.
8. Börsi liikmeks vastuvõtmisest keeldumise, samuti tema otsuse börsi liikme väljaarvamise või liikmestaatuse peatamise kohta Börsi põhikirjas sätestamata põhjustel võib edasi kaevata kohtusse.
9. Börsi asutajatest Börsi liikmetel võivad börsil olla eriõigused ja kohustused väljaspool börsikauplemise ulatust tingimusel, et need õigused ja kohustused on määratletud börsi põhikirjas ega riku börsi võrdõiguslikkust. börsi asutajate ja teiste liikmete õigused börsil kauplemisel. Need õigused antakse asutajatele mitte rohkem kui kolmeks aastaks alates börsi riikliku registreerimise kuupäevast.
Börsil võivad olla järgmised börsiliikmete kategooriad:
täisliikmed - õigusega osaleda börsikauplemises kõigis börsi osakondades (osakonnad, filiaalid) ning börsi asutamisdokumentidega määratud häälte arvuga börsi liikmete üldkoosolekul ja börsi üldkoosolekul. börsi sektsioonide (osakondade, filiaalide) liikmed;
mittetäielikud liikmed - õigusega osaleda börsikauplemises vastavas sektsioonis (osakonnas, osakonnas) ning börsi asutamisdokumentidega määratud häälte arvu eest börsiliikmete üldkoosolekul ja liikmete üldkoosolekul. vahetuse sektsioon (osakond, osakond).
Artikkel 16
1. Börsi kõrgeim juhtimisorgan on Börsi liikmete üldkoosolek.
2. Börsiliikmete üldkoosolek tagab kõigi börsi ja tema liikmete õiguste ja kohustuste täitmise.
Artikkel 17
Börsi põhikirjas tuleks määratleda:
börsi juhtimisstruktuur ja kontrollorganid, nende ülesanded ja volitused, otsuste tegemise kord;
põhikapitali suurus;
püsifondide moodustamise nimekiri ja kord;
börsi liikmete maksimaalne arv;
börsiliikmeks vastuvõtmise, liikmelisuse peatamise ja lõpetamise kord;
börsiliikmete ja teiste börsil kauplemisel osalejate õigused ja kohustused;
börsitehingute üle börsil kauplemisel osalejate vaheliste vaidluste lahendamise kord, börsi, selle filiaalide ja muude eraldiseisvate osakondade tegevus.
Artikkel 18. Börsil kauplemiseeskirjad
Börsil kauplemise reeglid peaksid määratlema:
börsil kauplemise läbiviimise kord;
vahetustehingute liigid;
kaubajaotiste nimetused;
börsi peamiste struktuuriüksuste loetelu;
börsitehingute osalejate eelseisvatest tehingutest teavitamise kord;
vahetustehingute registreerimise ja arvestuse kord;
vahetuskaupade hindade noteerimise kord;
börsitehingutes osalejate teavitamise kord börsitehingutest varasematel börsioksjonitel, sealhulgas börsitehingute hindadest ja börsihindade noteerimisest;
börsiliikmete ja teiste börsikaubanduses osalejate kaubaturgudest ja börsikaupade turutingimustest teavitamise kord;
börsitehingute tegemisel börsi liikmete ja teiste börsikaubanduses osalejate vaheliste vastastikuste arvelduste kord;
meetmed börsil kaubeldavate oksjonitel müüdavate ja vastavalt Vene Föderatsiooni seadustele kohustuslikule sertifitseerimisele ja Vene Föderatsiooni territooriumil müügiks mõeldud kaupade ohutuse tagamiseks, kui on väljastatud sertifikaat ja vastavusmärk või volitatud asutuse poolt tunnustatud;
meetmed hinna kujunemise protsessi kontrollimiseks börsil, et vältida hinnataseme järsku igapäevast tõusu või langust, kunstlikku üle- või alahindamist, kokkumängu või valekuulujuttude levitamist hindade mõjutamiseks;
meetmed, mis tagavad korra ja distsipliini börsil kauplemisel, samuti nende meetmete rakendamise kord ja tingimused;
meetmed tagamaks, et börsi liikmed, teised börsikaubanduses osalejad täidavad riigiorganite otsuseid börsi tegevusega seotud küsimustes, börsi asutamisdokumente, börsikauplemise reegleid, börsi liikmete üldkoosoleku otsuseid. ja teised börsi juhtorganid;
rikkumiste loetelu, mille eest börs börsil kauplemisel osalejatelt trahve nõuab, samuti trahvisummad ja nende sissenõudmise kord;
mahaarvamiste, tasude, tariifide ja muude maksete suurus ning nende börsi poolt sissenõudmise kord.
III jagu. Börsikaubanduse korraldamine ja selles osalejad
Artikkel 19. Börsil kauplevad osalejad
1. Börsikauplejad käesoleva seaduse tähenduses on börsi liikmed, regulaarsed ja ühekordsed külastajad.
2. Börsikauplemise külastajad osalevad börsil kauplemisel käesoleva seaduse §-s 21 sätestatud piirangutega.
3. Välisriigi juriidilised isikud ja füüsilised isikud, kes ei ole börsi liikmed, võivad börsikaubanduses osaleda eranditult börsivahendajate kaudu.
Artikkel 20. Kaubabörsi liikmete osalemine börsikaubanduses
1. Börsi liikmed, kes on maaklerfirmad või sõltumatud maaklerid, teostavad börsil kauplemist otse enda nimel ja kulul või kliendi nimel ja tema kulul või enda nimel kliendi kulul või kliendi nimel omal kulul.
2. Börsiliikmed, kes ei ole maaklerfirmad ega sõltumatud maaklerid, osalevad börsil kauplemisel:
otse enda nimel - ainult reaalsete kaupadega kaubeldes, eranditult oma kulul, ilma vahetusvahenduse õiguseta;
nende korraldatud vahendusmajade kaudu;
lepingu alusel sellel börsil tegutsevate maaklerfirmade, maaklerimajade ja sõltumatute maakleritega.
Artikkel 21. Börsikaubanduse külastajad
1. Börsikaubanduse külastajad käesoleva seaduse tähenduses on juriidilised ja füüsilised isikud, kes ei ole börsi liikmed ning kellel on börsi asutamisdokumentide kohaselt õigus teha börsitehinguid. Börsikauplemise külastajad võivad olla püsivad ja ühekordsed.
2. Püsikülastajatel, kes on maaklerfirmad, maaklermajad või sõltumatud maaklerid, on õigus teostada börsivahendust käesoleva seadusega börsi liikmetele kehtestatud viisil ja tingimustel, arvestades lõigetes 3 ja 4 sätestatud eripärasid. sellest artiklist.
3. Püsikülastajad ei osale põhikapitali moodustamises ja börsi juhtimises.
Regulaarsed külastajad kasutavad börsi teenuseid ja on kohustatud tasuma börsikaubanduses osalemise õiguse eest tasu Börsi vastava juhtorgani poolt määratud summas.
Püsikülastajale üle kolme aasta börsil kauplemisel osalemise õiguse andmine ei ole lubatud.
4. Püsikülastajate arv ei tohiks ületada 30 protsenti vahetuse liikmete koguarvust.
5. Ühekordsetel börsikaubanduse külastajatel on õigus teha tehinguid ainult päris kaubaga, enda nimel ja kuludega.
Artikkel 22. Börsimaaklerid
Börsitehinguid tehakse börsikauplemise käigus börsimaaklerite kaudu.
Börsimaaklerid on organisatsioonide töötajad või esindajad – börsi liikmed ja börsivahendajad, samuti sõltumatud maaklerid.
Artikkel 23. Börsivahendajate, börsimaaklerite litsentsimine
Futuuri- ja optsioonitehinguid teostavad börsil kauplemisel börsivahendajad, börsimaaklerid föderaalse täitevorgani poolt finantsturgude valdkonnas välja antud litsentside alusel.
Börsivahendajate ja börsimaaklerite futuur- ja optsioonitehingute tegemise litsentsi eeskirjad kinnitab Vene Föderatsiooni valitsus.
Artikkel 24. Börsivahendajate vahetustehingute arvestus
Maaklerfirmad, maaklermajad ja sõltumatud maaklerid on kohustatud pidama arvestust börsitehingute kohta, mis on tehtud börsitehingutes iga kliendi kohta ning säilitama nende tehingute kohta teavet viis aastat tehingu tegemise päevast arvates.
Maaklerfirmad, maaklermajad ja sõltumatud maaklerid on kohustatud esitama nimetatud teabe finantsturgude eest vastutava föderaalse täitevorgani nõudmisel.
Artikkel 25. Börsivahendajate ja nende klientide vahelised suhted
1. Börsivahendajate ja nende klientide vahelised suhted määratakse kindlaks vastava kokkuleppe alusel.
2. Börs võib oma volituste piires reguleerida börsivahendajate ja nende klientide vahelisi suhteid, kohaldada kehtestatud korras sanktsioone börsivahendajatele, kes rikuvad tema poolt börsivahendajate ja nende klientide vaheliste suhete kohta kehtestatud reegleid.
3. Börsivahendajal on õigus nõuda oma klientidelt tagatistasude maksmist arveldusasutustes (arvelduskeskustes) avatud arvelduskontodele, samuti anda õigus neid käsutada börsivahendaja nimel vastavalt antud juhistele. talle.
Artikkel 26. Vahendusgildid ja nende ühendused
1. Börsivahendajatel, börsimaakleritel on õigus luua maaklergilde, eelkõige börsidel. Vahendusgildid võivad moodustada ühendusi.
2. Maaklergildid ja nende ühendused luuakse seadusega avalik-õiguslikele ühendustele (organisatsioonidele) kehtestatud viisil ja tähtaegadel.
Artikkel 27
Börsil on börsil kauplemisel osaleja nõudmisel kohustus korraldada börsikauplemise teel müüdava reaalse kauba kvaliteedi ekspertiis.
Artikkel 28. Garantiid börsil kauplemisel forvard-, futuuri- ja optsioonitehingute tegemisel
1. Börsil tehtud forvard-, futuuri- ja optsioonitehingute teostamise tagamiseks on börsil kohustus korraldada arveldusteenust, luues kehtestatud korras moodustatud arveldusasutused (arvelduskeskused) või sõlmides pangaga lepingu. või krediidiasutus arveldusteenuste (kliiringu) korraldamise kohta.
2. Arvelduskeskusi võib luua börsist sõltumatute börsivahendajate organisatsioonidena.
3. Arvelduskeskustel on õigus:
kehtestab tähtpäeva-, futuuri- ja optsioonitehingute teostamist ning nendest tehingutest tulenevate kohustuste täielikust või osalisest täitmata jätmisest tuleneva kahju hüvitamise tagavate tasude liigid, suurused ja sissenõudmise korra, samuti määrab nendes tehingutes osalejate muud rahalised kohustused. tehingud;
teostama kehtestatud korras tähtpäeva-, futuuri- ja optsioonitehingutes osalejate krediteerimist ja kindlustamist nende tehingute tagamiseks vajalikus ulatuses, samuti kahju hüvitamist nende mittetäitmise korral.
Artikkel 29. Vabade hindade garantiid börsil kauplemisel
1. Börsil on õigus iseseisvalt ja vabalt asutada:
mahaarvamised börsi kasuks vahendustasudest, mida börsivahendajad saavad börsil vahendustoimingute eest;
tasud, tariifid ja muud maksed, mida kogutakse börsi kasuks selle liikmetelt ja teistelt börsikaubanduses osalejatelt börsi ja selle allüksuste poolt osutatavate teenuste eest;
trahvid börsi põhikirja, börsi kauplemise reeglite ja muude börsi sisedokumentidega kehtestatud reeglite rikkumise eest.
2. Börsil on keelatud seada:
börsikaupade hinnatasemed ja limiidid börsikaubanduses;
börsivahendajate poolt vahetustehingute vahendamise eest võetava tasu suurus.
Artikkel 30. Vaidluste lahendamine kaubabörsil
1. Vahetustehingute tegemisega seotud vaidlusi arutatakse börsitehingute vahekohtu komisjonis, kohtus, vahekohtus.
2. Börsi vahekohtu komisjon luuakse pooli lepitava või muid vahekohtu ülesandeid täitva organina.
3. Börsi vahekohtu komisjoni ja vaidluste läbivaatamise korra eeskirjad kinnitab börs vastavalt seadusele.
4. Välistatud. - Vene Föderatsiooni 24. juuni 1992. aasta seadus N 3119-1.
Artikkel 31. Kaubabörside välismajandustegevus
1. Börsil on õigus sõlmida oma nimel koostöölepinguid välismaiste juriidiliste ja üksikisikutega talle käesoleva seaduse ja muude õigusaktidega antud õiguste piires, sealhulgas sõlmida lepinguid kauba impordi kohta. ette nähtud börsi tegevuseks vastavalt käesoleva seaduse artiklile 2, ilma õiguseta neid kaupu börsioksjonitele panna.
Börsil ei ole õigust importida kaupu, mis on ette nähtud börsil kauplemiseks või kasutamiseks käesolevas artiklis sätestamata eesmärkidel.
2. Börsioksjonile pandava kauba välja- ja sissevedu teostavad börsivahendajad või nende kliendid seaduses ja käesolevas seaduses ettenähtud korras.
Artikkel 32
1. Kaubabörsi töötajad on tema tegevuses lepingu vormis töölepingu alusel osalevad isikud.
Börsi töötajate töötingimused reguleeritakse käesoleva seaduse ja teiste õigusaktidega kooskõlas oleva töölepinguga.
2. Börsi töötajatel on keelatud osaleda börsitehingutes ja luua oma maaklerfirmasid, samuti kasutada ametlikku teavet enda huvides.
IV jagu. Kaubabörside riiklik regulatsioon
Artikkel 33 - föderaalseadus kuupäevaga 15.04.2006 N 47-FZ.
Artikkel 34
1. Föderaalne täitevorgan finantsturgude valdkonnas:
väljastab börsikaubanduse korraldamise litsentse;
teostab või kontrollib börsivahendajate, börsimaaklerite litsentsimist;
jälgib börse käsitlevate õigusaktide täitmist;
vaatab läbi börsikaubanduses osalejate kaebused kuritarvituste ja õigusaktide rikkumiste kohta börsil kauplemisel.
2. Finantsturgude valdkonna föderaalne täitevorgan töötab välja ja esitab Vene Föderatsiooni valitsusele ettepanekud kaubabörsi käsitlevate õigusaktide parandamiseks.
Artikkel 35
Finantsturgude eest vastutaval föderaalsel täitevorganil on õigus:
keelduda börsile litsentsi väljastamisest börsikauplemise korraldamiseks, kui selle asutamisdokumendid ja börsikauplemiseeskirjad ei vasta käesoleva seaduse artikli 12 lõikes 2 kehtestatud nõuetele, samuti lükata selle väljaandmine edasi. litsents kaubabörside litsentsimise määruse rikkumise korral;
tühistada börsile väljastatud tegevusluba või peatada selle kehtivus, kui vahetus rikub seadust;
saata börsile siduv korraldus asutamisdokumentide, börsi kauplemisreeglite, börsi liikmete üldkoosoleku ja teiste börsi juhtorganite otsuste tühistamiseks või muutmiseks või börsi nõuetega vastuolus oleva tegevuse lõpetamiseks. seadus;
saatma börsivahendajale siduva korralduse seadusega vastuolus oleva tegevuse lõpetamiseks;
rakendama börsi või börsivahendaja suhtes asjakohaseid sanktsioone seaduserikkumise, föderaalse täitevorgani finantsturgude valdkonna juhiste mittetäitmise või mitteõigeaegse täitmise korral;
nimetab börsile riigivoliniku;
korraldab kokkuleppel Vene Föderatsiooni finantskontrolliorganitega börside ja börsivahendajate tegevuse auditeid;
nõuda börsidelt, arveldusasutustelt (arvelduskeskused) ja börsivahendajatelt raamatupidamisdokumentide esitamist;
saata materjalid kohtule või vahekohtule seadusega ettenähtud sanktsioonide kohaldamiseks börside ja nende seadust rikkunud liikmete suhtes ning kuriteo tunnuste tuvastamisel edastada materjalid vastavatele õiguskaitseorganitele.
Artikkel 36. Sanktsioonid käesoleva seaduse rikkumise eest
1. Finantsturgude valdkonna föderaalsel täitevorganil on õigus kohaldada börsile sanktsiooni börsile väljastatud tegevusloa peatamise näol kuni kolmeks kuuks, kui on rikutud börsi tingimusi. artikli 3 lõigetes 2 ja 3 sätestatud sätted; artikli 4 lõige 2; artikli 7 lõige 3; artikli 11 lõige 3; artikli 14 lõige 2 (lõiked kolm, neljas ja viis) ning lõige 7; artikli 20 lõige 2 (1. lõik); artikli 28 lõige 1; artikli 29 lõige 2; käesoleva seaduse artikli 31 lõige 1.
2. Kui börs jätkab käesoleva seaduse käesoleva artikli lõikes 1 loetletud sätete rikkumist, on finantsturgude eest vastutaval föderaalsel täitevorganil õigus tühistada börsile börsil kauplemise korraldamiseks antud tegevusluba.
3. On aegunud. - 15. aprilli 2006. aasta föderaalseadus N 47-FZ.
4. Föderaalsele finantsturgude valdkonna täitevorganile, tema ametnikele ja töötajatele börsilt ja (või) börsimaaklerilt, börsivahendajalt ja teistelt aktsiatega kauplemisel osalejatelt saadud andmeid käsitletakse konfidentsiaalsetena ja neid ei tohi avalikustada ilma selleta. viimase nõusolekul.
Föderaalsel finantsturgude valdkonna täitevorganil, selle ametnikel ja töötajatel on keelatud avaldada kaubabörside ja (või) börsimaaklerite, aktsiavahendajate ja teiste börsil kauplemisel osalejate kohta teavet, mis sisaldab nende ärisaladust.
5 - 6. Kaotasid oma jõu. - 15. aprilli 2006. aasta föderaalseadus N 47-FZ.
Artikkel 37
1. Börsi riigivolinik teostab vahetut kontrolli selle üle, kas börsi ja börsivahendajad järgivad seadusi.
2. Riigivolinikul börsil on õigus:
osaleda börsil kauplemisel;
osalema nõuandva hääleõigusega börsi liikmete üldkoosolekutel ja börsi sektsioonide (osakondade, osakondade) liikmete üldkoosolekutel;
tutvuda teabega börsi tegevuse kohta, sealhulgas kõigi koosolekute ja börsi juhtorganite koosolekute protokollidega ning nende otsustega, sealhulgas konfidentsiaalse iseloomuga;
teha ettepanekuid ja esitusi börsi juhtkonnale;
esitab föderaalsele täitevorganile ettepanekuid finantsturgude valdkonnas;
teostab kontrolli föderaalse täitevorgani finantsturgude valdkonna otsuste täitmise üle.
3. Riigivoliniku õigused ja kohustused määratakse kindlaks käesoleva seaduse ja riigivoliniku määrusega, mille on heaks kiitnud Vene Föderatsiooni valitsus finantsturgude valdkonna föderaalse täitevorgani ettepanekul.
4. Riigivolinikul ei ole õigust teha iseseisvaid otsuseid, mis on siduvad.
Artikkel 38
1. Riigiorganite, välja arvatud käesoleva seaduse ja teiste õigustloovate aktide rikkumise juhud, ning kohaliku omavalitsuse organite sekkumine börsi tegevusse ei ole lubatud.
2. Föderaalsete täitevvõimude, Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste täitevorganite ja kohalike omavalitsusorganite otsused, mille tulemuseks on vahetustehingute täitmata jätmine ja (või) vahetustehingute osapooltele kahju tekitamine, tunnistatakse kohtumenetluses ebaseaduslikuks.
Föderaalsed täitevvõimud, Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste täitevvõimud, kohalikud omavalitsused ja nende ametnikud, kelle tegude tulemusel vahetustehinguid ei sooritatud ja (või) kahju tehingu pooltele, kannavad täielikku vastutust ja hüvitama kahju täies ulatuses, sealhulgas saamata jäänud kasumi. Kahju hüvitatakse vastavatest eelarvetest.
Vene Föderatsiooni president B. Jeltsin
Moskva, Venemaa Nõukogude Maja
20. veebruar 1992
N 2383-I
Vene Föderatsiooni 20. veebruari 1992. aasta seadus N 2383-I
"Kaubabörside ja börsikaubanduse kohta"
(muudetud 24. juunil 1992 ja 30. aprillil 1993,
19. juuni 1995 – 21. märts 2002)
II jaotis. Kaubabörsi asutamine, korraldus ja tegevuse lõpetamise kord (art. 11-18) III jagu. Börsikaubanduse korraldamine ja selles osalejad (art. 19-32)
IV jagu. Kaubabörside tegevuse riiklik regulatsioon (art. 33-38)
Käesoleva seaduse eesmärk on reguleerida kaubabörside loomise ja toimimise, börsil kauplemise suhteid ning anda kaubabörsil toimuvale tegevusele õiguslikud garantiid.
I jaotis. Üldsätted
Artikkel 1 Kaubabörsi ja börsil kauplemist käsitlevad õigusaktid
Kaubabörside (nende filiaalide ja muude eraldiseisvate osakondade) tegevusega ja börsikaubandusega seotud suhteid reguleerivad käesolev seadus ja muud Vene Föderatsiooni õigusaktide aktid, samuti börside asutamisdokumendid, börsikaubanduse reeglid. ja muud seaduse kohaselt vastu võetud börside sisedokumendid.
Tööbörside, börsi- ja valuutabörside, samuti kauba-, kauba- ja universaalbörside aktsia- ja valuutaosakondade (osakonnad, osakonnad) tegevusega seotud suhteid käesolev seadus ei reguleeri.
Artikkel 2 Kaubabörsi mõiste
1. Kaubabörs käesoleva seaduse tähenduses on juriidilise isiku õigustega organisatsioon, mis moodustab hulgimüügituru, korraldades ja reguleerides börsil kauplemist, mis toimub eelnevalt kindlaksmääratud kohas ja kohas toimuva avatud avaliku enampakkumise vormis. teatud aja jooksul vastavalt tema kehtestatud reeglitele.
2. Kaubabörsil võivad olla filiaalid ja muud eraldiseisvad allüksused, mis on moodustatud vastavalt seadusele.
Kaubabörsi nimetatakse edaspidi ka "börsiks".
Artikkel 3 Kaubabörsi ulatus
1. Börsil on õigus teostada otseselt börsikaubanduse korraldamise ja reguleerimisega seotud tegevusi, välja arvatud käesoleva artikli lõigetes 2 ja 3 sätestatud tegevused.
2. Börsil ei saa olla kauplemist, kauplemist ja vahendamist ning muid tegevusi, mis ei ole otseselt seotud börsikauplemise korraldamisega. See piirang ei kehti juriidilisele ja börsi liikmeks olevale füüsilisele isikule.
3. Börsil ei ole õigust teha hoiuseid, omandada aktsiaid (aktsiaid), ettevõtete, asutuste ja organisatsioonide aktsiaid, kui nende ettevõtete, asutuste ja organisatsioonide eesmärgiks ei ole käesoleva artikli lõikes 1 sätestatud tegevuste elluviimine.
Artikkel 4 Vahetusliidud, ühendused ja muud ühendused
1. Börsid võivad oma tegevuse koordineerimiseks, liikmete huvide kaitsmiseks ja ühisprogrammide elluviimiseks luua liite, ühendusi ja muid ühendusi, sealhulgas ühiskaubanduse korraldamiseks.
2. Keelatud on asutada vahetusliite, ühinguid ja muid ühendusi, kui nende asutamine on vastuolus Vene Föderatsiooni monopolivastaste õigusaktide ja käesoleva seaduse nõuetega, samuti vahetuslepingute ja toimingutega, mille eesmärk on või millega kaasneb likvideerimine või piiramine. börsil kauplemisel on kehtetud.
Artikkel 5 Sõnade "börs" ja "kaubabörs" kasutamise piirang ettevõtete, asutuste ja organisatsioonide nimedes
Ettevõtetel, asutustel ja organisatsioonidel, kes ei vasta käesoleva seaduse artiklites 2 ja 3 kehtestatud nõuetele, samuti nende filiaalidel ja muudel eraldiseisvatel allüksustel ei ole õigust korraldada börsikauplemist, kasutada sõnu "börs" või "kaup". vahetada" nende nimedes.
Artikkel 6 Kaup
1. Börsikaup käesoleva seaduse tähenduses on teatud liiki ja kvaliteediga kaup, mis ei ole ringlusest kõrvaldatud, sealhulgas tüüpleping ja konossement nimetatud kauba kohta, mis on börsi poolt kehtestatud korras vahetusse võetud. kauplemine.
2. Kinnisvara ja intellektuaalomandi esemed ei saa olla vahetuskaubaks.
Artikkel 7 Vahetustehing
1. Börsitehing on börsi poolt registreeritud leping (leping), mille börsikauplemise osalejad sõlmivad börsikauba suhtes börsikauplemise käigus. Börsitehingute registreerimise ja sooritamise korra kehtestab börs.
2. Börsil tehtud tehingud, mis ei vasta käesoleva artikli lõikes 1 sätestatud nõuetele, ei ole börsitehingud. Vahetusgarantiid sellistele tehingutele ei kehti.
Börsil on õigus rakendada sanktsioone börsil kauplemisel osalejate suhtes, kes teevad sellel börsil börsitehinguid.
3. Börsitehinguid ei saa teha vahetuse nimel ja arvel.
Artikkel 8 Vahetustehingute liigid
Käesoleva seaduse tähenduses võivad börsikaubanduses osalejad börsikauplemise käigus teha tehinguid, mis on seotud:
reaalse tootega seotud õiguste ja kohustuste vastastikune üleandmine;
õiguste ja kohustuste vastastikune üleandmine hilinenud tarnekuupäevaga reaalsete kaupade osas (forward tehingud);
Vahetuskaupade tarnimise tüüplepingutega (futuurtehingud) seotud õiguste ja kohustuste vastastikune üleandmine;
õiguste loovutamine vahetuskaubaga seotud õiguste ja kohustuste edasisele üleminekule või börsikauba tarnelepingule (optsioonitehingud);
samuti muud börsikaubaga seotud tehingud, lepingud või börsikauplemise reeglites sätestatud õigused.
Artikkel 9 Börsivahendus kaubabörsil
1. Börsil kauplemist teostavad:
vahetustehingute tegemine börsivahendaja poolt kliendi nimel ja tema kulul, kliendi nimel ja omal kulul või enda nimel ja kliendi kulul (vahendustegevus);
vahetustehingute tegemine börsivahendaja poolt enda nimel ja kulul hilisema edasimüügi eesmärgil börsil (diileri tegevus).
2. Börsivahendust börsikauplemisel teostavad eranditult börsivahendajad.
Artikkel 10 Vahetusvahendajad
1. Börsivahendajate all mõistetakse käesoleva seaduse tähenduses maaklerfirmasid, maaklermajasid ja sõltumatuid maaklereid.
2. Maaklerfirma on ettevõte, mis on asutatud vastavalt Vene Föderatsiooni seadusele "Ettevõtete ja ettevõtlustegevuse kohta".
3. Vahendusbüroo käesoleva seaduse tähenduses on ettevõtte, asutuse, organisatsiooni filiaal või muu eraldiseisev allüksus, millel on eraldi bilanss ja arvelduskonto.
4. Iseseisev maakler on ettevõtjana registreeritud isik, kes tegutseb juriidilist isikut moodustamata.