Kehtetu

See föderaalseadus reguleerib suhteid, mis tekivad emissiooniklassi väärtpaberite emiteerimisel ja ringlusel, sõltumata emitendi tüübist, muude väärtpaberite ringluse ajal föderaalseadustes sätestatud juhtudel, samuti väärtpaberite loomise ja tegevuse eripära. väärtpaberituru professionaalsed osalejad.

Tagab varaliste ja mittevaraliste õiguste kogumi, mis kuuluvad sertifitseerimisele, loovutamisele ja tingimusteta rakendamisele vastavalt käesoleva föderaalseadusega kehtestatud vormile ja korrale;

Aktsia on emissioonijärgu väärtpaber, mis tagab selle omaniku (aktsionäri) õigused saada osa aktsiaseltsi kasumist dividendidena, osaleda aktsiaseltsi juhtimises ja osa saada osa aktsiaseltsi kasumist. pärast selle likvideerimist alles jäänud vara. Aktsia on nimeline väärtpaber.

Võlakiri on emissioonijärgu väärtpaber, mis tagab selle omaniku õiguse saada võlakirja väljaandjalt tema nimiväärtus või muu varaline ekvivalent selles määratud tähtaja jooksul. Võlakirjaga võib ette näha ka selle omaniku õiguse saada kindel protsent võlakirja nimiväärtusest või muid varalisi õigusi. Võlakirja tootlus on intress ja/või allahindlus.

Emitendi optsioon on emissiooniklassi väärtpaber, mis tagab selle omaniku õiguse osta selles märgitud tähtaja jooksul ja/või selles nimetatud asjaolude ilmnemisel teatud arv sellise optsiooni emitendi aktsiaid emitendi valikus märgitud hind. Emitendi optsioon on registreeritud väärtpaber. Otsus emitendi optsioonide paigutamise ja nende paigutamise kohta tehakse vastavalt föderaalseadustega kehtestatud reeglitele aktsiateks konverteeritavate väärtpaberite paigutamiseks. Sel juhul määratakse emitendi optsioonide nõuete täitmisel aktsiate paigutushind vastavalt sellisel optsioonil määratud hinnale.

Emissiooniklassi väärtpaberite emissioon on ühe emitendi kõigi väärtpaberite kogum, mis annavad nende omanikele samaväärsed õigused ja millel on sama nimiväärtus juhtudel, kui nimiväärtuse olemasolu on ette nähtud Venemaa õigusaktidega. Föderatsioon. Emissioonijärgu väärtpaberite emissioonile määratakse üks riiklik registreerimisnumber, mis kehtib kõigi selle emissiooni väärtpaberite kohta, ja kui vastavalt käesolevale föderaalseadusele ei kuulu emissiooniklassi väärtpaberite emissioon riiklikule registreerimisele, tuleb identifitseerida. number.

Emissiooniklassi väärtpaberite lisaemissioon - väärtpaberite kogum, mis on paigutatud lisaks varem paigutatud sama emissiooni emissiooniklassi väärtpaberite väärtpaberitele. Täiendavad emissiooniväärtpaberid paigutatakse samadel tingimustel.

Emitent on juriidiline isik või täitevvõimu asutus või kohalik omavalitsus, kes kannab enda nimel väärtpaberiomanike ees kohustusi kasutada neile antud õigusi.

Registreeritud emissiooniklassi väärtpaberid on väärtpaberid, mille omanike andmed peavad olema emitendile kättesaadavad väärtpaberiomanike registri vormis, mille õiguste üleandmine ja neile antud õiguste teostamine eeldavad kohustuslikku isiku tuvastamist. omanik.

Emissiooniklassi esitajaväärtpaberid on väärtpaberid, millele õiguste üleandmine ja nendega tagatud õiguste teostamine ei nõua omaniku tuvastamist.

Emissiooniklassi väärtpaberite dokumentaalne vorm on emissiooniklassi väärtpaberite vorm, mille omanik tuvastatakse nõuetekohaselt vormistatud väärtpaberitõendi esitamise või selle hoiustamise korral väärtpaberikande alusel. väärtpaberikonto.

Emissiooniklassi väärtpaberite sertifitseerimata vorm on emissiooniklassi väärtpaberite vorm, mille omanik tuvastatakse väärtpaberiomanike registri pidamise süsteemi kande alusel või väärtpaberite hoiulevõtmisel registris tehtud kande alusel. väärtpaberikonto.

Väärtpaberisertifikaat on emitendi poolt väljastatud dokument, mis tõendab õiguste kogumit sertifikaadis märgitud arvule väärtpaberitele. Väärtpaberiomanikul on õigus nõuda emitendilt sellise tõendi alusel oma kohustuste täitmist.

Emissioonijärgu väärtpaberite paigutamine - emitendi poolt emissiooniklassi väärtpaberite võõrandamine esimestele omanikele tsiviiltehingute tegemise teel.

Väärtpaberite emissioon on emitendi tegevuste jada emissiooniklassi väärtpaberite paigutamiseks, mis on kehtestatud käesoleva föderaalseadusega.

Väärtpaberituru kutselised osalejad on juriidilised isikud, kes teostavad käesoleva föderaalseaduse 2. peatükis nimetatud tegevusi.

Finantskonsultant väärtpaberiturul on juriidiline isik, kellel on väärtpaberiturul maakleri- ja/või vahendamistegevuse tegevusluba, osutades emitendile väärtpaberiprospekti koostamise teenuseid.

Heauskne ostja on isik, kes omandas väärtpabereid, maksis nende eest ning ei teadnud ega saanud omandamise hetkel teada kolmandate isikute õigustest nendele väärtpaberitele, kui ei ole tõendatud vastupidist.

Riiklik registreerimisnumber on digitaalne (tähestikuline, sümboolne) kood, mis identifitseerib riikliku registreerimisele kuuluvate väärtpaberite konkreetse emissiooni.

Väärtpaberite avalik pakkumine - väärtpaberite paigutamine avatud märkimise teel, sealhulgas väärtpaberite paigutamine korraldatud oksjonitele. Kvalifitseeritud investoritele mõeldud väärtpaberite paigutamine organiseeritud kauplemisse ei ole avalik pakkumine.

Väärtpaberite noteerimine - väärtpaberite kandmine kauplemise korraldaja poolt organiseeritud kauplemisele lubatud väärtpaberite nimekirja, sh väärtpaberite kandmine börsi poolt noteerimisnimekirja.

Väärtpaberite noteerimisest kustutamine on väärtpaberite väljaarvamine kauplemise korraldaja poolt organiseeritud kauplemisele võetud väärtpaberite nimekirjast, sealhulgas väärtpaberite väljaarvamine börsi poolt noteeringunimekirjast.

Identifitseerimisnumber on digitaalne (täht, tähemärk) kood, mis identifitseerib riiklikule registreerimisele mittekuuluvate omandiväärtpaberite konkreetse emissiooni (lisaemissiooni).

Venemaa depootunnistus on nimiväärtuseta nimeline emissiooniväärtpaber, mis tõendab teatud arvu välismaise emitendi aktsiate või võlakirjade (esindatud väärtpaberite) omandiõigust ja tagab selle omaniku õiguse nõuda Venemaa depootunnistuste väljaandjalt vastuvõtmist. vastutasuks Venemaa depootunnistuse eest vastav arv esindatud väärtpabereid ja teenuste osutamine, mis on seotud esindatud väärtpaberitega tagatud õiguste teostamisega Venemaa depositooriumi kviitungi omaniku poolt. Kui esindatavate väärtpaberite emitent võtab endale kohustusi Venemaa depootunnistuste omanike ees, tõendab nimetatud väärtpaber ka selle omaniku õigust nõuda nende kohustuste nõuetekohast täitmist.

1) poolte või lepingupoolte kohustus maksta perioodiliselt või korraga rahasummasid, sealhulgas teise poole nõuete korral, olenevalt kaupade, väärtpaberite, vastava vahetuskursi hinnamuutustest. valuuta, intressimäärad, inflatsioonimäärad, tuletisinstrumentide hindade alusel arvutatud väärtused, ametlikku statistilist teavet moodustavate näitajate väärtused, keskkonnaseisundi füüsikaliste, bioloogiliste ja (või) keemiliste näitajate väärtused , asjaolu ilmnemisel, mis viitab ühe või mitme juriidilise isiku, osariigi või omavalitsuse poolt oma kohustuste täitmata jätmisele või mittenõuetekohasele täitmisele (välja arvatud käendusleping ja kindlustusleping), või muu föderaalseaduses sätestatud asjaolu ilmnemine või föderaalse täitevorgani väärtpaberituru määrused ja mille suhtes pole teada, kas see toimub või mitte, samuti väärtuste muutustest, mis on arvutatud ühe või mitme käesolevas lõikes nimetatud näitaja kombinatsiooni alusel. . Lisaks võib selline leping ette näha ka poolte või lepingupoolte kohustuse võõrandada teisele poolele väärtpabereid, kaupu või valuutat või kohustust sõlmida leping, mis on tuletisinstrument;

Õigussuhteid finantsturul reguleerib terve rida seadusi, sealhulgas väärtpaberituru föderaalseadus. Seadus reguleerib õigussuhteid väärtpaberite emiteerimise ja ostu-müügi valdkonnas, samuti finantsturu institutsionaalse struktuuri elementide kujunemise küsimusi.

Finantsinstrumentide turg tekkis Venemaal suhteliselt hiljuti ja sellest hoolimata võib sellest tulevikus saada üks arenenumaid turge.

Selle eesmärgi saavutamiseks on vaja:

• suurendada börsil kaubeldavate finantsinstrumentide arvu;
• viia reguleeriv raamistik kooskõlla rahvusvaheliste standarditega;
• kujundada finantsturu osaliste tegevuse üle reaalne kontrollisüsteem;
• teha reaalset tööd siseringitehingute vältimiseks;
• tõsta isereguleeruva organisatsiooni efektiivsust.

Valitsus teeb suuri jõupingutusi oma eesmärkide saavutamiseks, kuid kahjuks ei võimalda majandussanktsioonide kehtestamisega kaasnevad välistingimused veel kiirendatud tempos liikuda. Mõte moodustada Moskvasse maailma finantskeskus ei ole veel arenenud, kuid töö seadusandluse parandamiseks jätkub.

Finantsturgudel tegevust reguleeriv raamistik tugineb mitmele finantsinstrumentide turul tegutsemisega seotud põhiseadusele. Eraldi seadusandlik akt, mis reguleerib hüpoteegiga tagatud väärtpaberite ringlust, on seadus “hüpoteegiga tagatud väärtpaberite kohta” 152 föderaalseadus. Finantsturu reguleerimisel mängivad suurt rolli Venemaa Panga ja valitsuse finants- ja majandusbloki ministeeriumide välja antud põhimäärused.

Venemaa seadusandliku raamistiku kujunemine põhines suuresti USA väärtpaberiseadustel. Ameerika Ühendriikide finantsturg on maailmas kõige arenenum. Peaaegu iga USA kodanik on omanik ja börsikaubanduses aktiivne osaleja.

See tegur avaldas positiivset mõju selle valdkonna seadusandluse üldisele arengule mitte ainult Ameerika Ühendriikides, vaid ka teistes arenenud riikides. Sellest tulenevalt käsitleb välisriikide reguleeriv raamistik üksikasjalikult kõiki finantsturu probleeme.

Nõuanne! Venemaa seadusandluses on suur hulk viitenorme, mis raskendab arusaamist ja sunnib lisateavet otsima teistest õigusaktidest. Te ei tohiks olla laisk seda tegema, kuna väga sageli muudab lisateave radikaalselt üldist arusaama probleemi lahendamisest. Sama oluline on arvestada ka EAEU riikide seadusandluse käimasoleva integratsiooniga, mis võib kaasa tuua olulisi muudatusi finantsturu seadusandluses.

Vaatleme lähemalt seaduse põhisätteid, kuna seadusandluse tundmine hõlbustab oluliselt valdkonna otsuste tegemist.

Millised tegevused finantsturul on seadusega lubatud?

Föderaalseadus räägib väärtpaberiturust kui organiseeritud turust, mis toimib teatud seaduslikult kehtestatud reeglite alusel. Vene Föderatsiooni väärtpaberiseadus on finantsturu infrastruktuuri üks olulisemaid elemente. Dokument koosneb 6 osast ja 13 peatükist.

Üldiselt reguleerib dokument järgmisi küsimusi:

• heitkogused;
• apellatsioonid;
• nõuded professionaalsetele turuosalistele;
• finantsturu teabetoetus;
• Venemaa Panga roll jne.

Nõuanne! Puuduseks on see, et seadust redigeeritakse pidevalt, mistõttu on investeerimisportfelli haldamise korrektseks korraldamiseks vajalik sisseviidud muudatused perioodiliselt üle vaadata.

Esimene jagu koosneb peatükkidest, mis määratlevad seaduse üldsätted, sealhulgas:

• reguleerimise subjekt;
• peamised kasutatud terminid.

Vene Föderatsiooni väärtpaberiseaduse 2. peatükis on sätestatud, et sellel turul võivad kutsetegevusega tegeleda:

• maaklerid;
• edasimüüjad;
• väärtpaberihaldurid;
• depositooriumid
• registripidajad.

Maaklerid

Maaklerid (vt) osutavad finantsturu osalistele teenuseid erinevate finantsinstrumentide ostu-müügiga seotud korralduste täitmiseks. Maakleril on õigus väljastada klientidele laene ja saada antud raha või väärtpaberite pealt intressi.

Nõuanne! Maakleri valimine on investori jaoks üks olulisemaid otsuseid. Just tänu selle institutsionaalse kauplemisosalise õigele valikule saab investor võimaluse lihtsalt ja kiiresti raha hallata või, vastupidi, kogeb pidevalt raskusi väärtpaberite ostmisel ja müümisel.

Edasimüüjad

Õigusaktid sätestavad, et vahendajaks saab olla ainult äriorganisatsiooni esindav juriidiline isik, kes suudab iseseisvalt teha väärtpaberite ostu-müügitehinguid. Väärtpaberituru föderaalseaduse seadus 39 hõlmab diileritena ka Forexi diilereid, kelle tegevust reguleerib artikkel 4.1.

Sellise juriidilise isiku omavahendid peavad olema vähemalt 100 miljonit rubla. Forexi diileri kohustuste hulka kuulub kõigi tema osalusega sõlmitud lepingute ja muude tehingute üle arvestuse pidamine, mis nende lepingute täitmiseks tehakse.

Forexi edasimüüjal ei ole õigust:

• sõlmima raamlepinguid, kui sellise lepingu tekst ei ole Forexi edasimüüjate eneseregulatsiooni organisatsioonis registreeritud;
• sõlmige lepinguid iseseisvalt, ilma üksikisiku avalduseta, samas kui üksikisik ei tohiks olla üksikettevõtja;
• sõlmima vastaspooltega samal ajavahemikul erinevatel tingimustel sarnaste tehinguparameetritega lepinguid;
• muuta pärast lepingu sõlmimist ühepoolselt lepingu tingimusi;
• lõpetada leping ühepoolselt;
• häirida ostu- ja müügipakkumiste vahelist suhet;
• laenata eraisikutele, kes ei ole üksikettevõtjad.

Nõuanne! Diilereid käsitlevad õigusaktid võivad huvi pakkuda vaid juhul, kui investor plaanib teha tehinguid valuuta ostu-müügiks. Sel juhul tuleb esiplaanile valuutadiileri “aususe” hindamine. Investor peaks hoolikalt tutvuma ülevaadetega ja pöörama erilist tähelepanu investeeritud vahendite tootluse lihtsusele.

Väärtpaberijuhid

Väärtpaberite haldamisel määravad väärtpaberituru õigusaktid kindlaks finantsinstrumentide usaldushalduse, mis hõlmab:

• turul töötamiseks mõeldud rahalised vahendid.

Juhataja kohustuste hulka kuulub väärtpaberite arvestuse pidamine iga lepingu kohta eraldi.

Nõuanne! Paljude investorite arvamust kinnitavad kogemused, mis näitavad, et kõige parem on oma rahalisi vahendeid ise hallata. Pidage meeles, et sõltumata investori vahendite haldamise tulemustest peab haldur haldamise eest raha maksma. Võõraste rahaliste ressursside haldamine on lihtne ja otsused tehakse sel juhul kiiresti, nii nagu kontol olevad vahendid vähenevad. Kõige parem on oma rahalisi vahendeid ise hallata, olles omandanud vajalikud teadmised.

Depootegevuse korraldamine

Depoopanga tegevuse raames tunnustab föderaalne väärtpaberiseadus teenuste osutamist, mis on seotud:

• finantsinstrumentide sertifikaatide säilitamine;
• raamatupidamisarvestus ja finantsinstrumentide õiguste üleandmine.

Depooteenuse osutamine on võimalik ainult kirjaliku depoolepingu alusel.

Leping peab tingimata sisaldama järgmist teavet:

• lepingu eseme täpne määratlus, mis ei kuulu kahekordsele tõlgendamisele;
• hoiustaja korralduste depositooriumile edastamise kord;
• lepingu kehtivusaeg;
• tasu suurus ja depoopanga poolt selle saamise kord;
• Depositooriumi poolt hoiustajale esitatava aruande sagedus ja vorm;
• depoopanga kohustused hoiustaja ees.

Depoopanga kohustuste hulka kuuluvad:

• hoiustaja väärtpaberite koormamise fakti kohustuslik registreerimine;
• väärtpaberikonto pidamine iga hoiustaja kohta, näidates ära kontol tehtud tehingu täpse kuupäeva ja aluse;
• hoiustaja tutvustamine kogu emitendilt või väärtpaberiomanike registri pidajalt saadud depositooriumi käsutuses oleva teabega.

Nõuanne! Depoopanga tegevust teostavad spetsiaalselt moodustatud juriidilised isikud ja tavaliselt ei pea investor selle organiga tegelema, mistõttu ei ole depositooriumi tööd puudutavate õigusaktidega tutvumine kuigi mõttekas.

Väärtpaberite register

Föderaalseadus "Väärtpaberituru kohta" määratleb väärtpaberiregistri pidamise tegevused järgmiste toimingute tegemisel väärtpaberiomanike registris sisalduvate andmetega töötamiseks:

• väärtpaberite kogumine;
• väärtpaberite väärtuse fikseerimine;
• väärtpaberite ostude andmete töötlemine;
• väärtpaberite kohta teabe salvestamine;
• andmete esitamine registrist.

Registri pidamine on lubatud ainult juriidilistele isikutele.

Registripidaja kohustuste hulka kuulub õigus:

• avada registris isiklikke ja muid kontosid;
• teostada tehinguid registris, kuid ainult registreeritud isikute korraldusel;
• andma registreeritud isikule seadusega lubatud teavet;
• teavitama registreeritud väärtpaberiomanikke väärtpaberitele antud õigustest ja nende kasutamise korrast;
• koostada nimekirjad isikutest, kes vastavalt seadusele saavad teostada väärtpaberitega seotud õigusi.

Registreeritud isikute nimede ja nende kontodel olevate nimeliste aktsiate arvu kohta teabe saamise tingimuseks on, et enam kui 1% emitendi hääleõiguslikest aktsiatest on registreeritud isiklikul kontol.

Nõuanne! Ka registripidamist puudutavad seadusesätted ei ole tavainvestori jaoks oluline info ning nendega pole üldse vaja hoolikalt tutvuda.

Väärtpaberite emissioon ja ringlus

Seaduse peatükid 3-6 on pühendatud väärtpaberite emiteerimise ja ringluse küsimustele. Väärtpaberituru seadus reguleerib õigussuhteid väärtpaberite emiteerimise ja ringluse valdkonnas. Vene Föderatsiooni väärtpabereid saab registreerida ja esitada. Registreeritud väärtpabereid emiteeritakse ainult mittedokumentaalsel kujul ja esitajale ainult dokumentaalsel kujul.

Seaduse neljas paragrahv on pühendatud finantsturu infotoe küsimustele ning viies paragrahv käsitleb väärtpaberituru toimimise valdkonna riikliku reguleerimise küsimusi.

Vene Föderatsiooni föderaalseadus "Väärtpaberituru kohta" reguleerib väärtpaberituru riikliku reguleerimise järgmist korda:

• finantsturul professionaalsete osalejate tegevuse standardite ja nõuete väljatöötamine;
• emiteeritud väärtpaberite riiklik registreerimine;
• kontrolli teostamine finantsinstrumentide prospektis toodud tingimuste ja kohustuste üle;
• finantsturul professionaalsete osalejate tegevuse litsentsimine;
• väärtpaberiomanike õiguste kaitse ja järelevalve süsteemi korraldamine;
• kontroll tegevusloa puudumisel väärtpaberiturul äritegevuse teostamise keelu järgimise üle.

Seaduses on palju tähelepanu pööratud siseringitehingute eest karistamisele, samuti väärtpaberitega kauplemise üldisele infotoele. Seadus käsitleb ka keskpanga üha kasvavat rolli, kes on kohustatud teostama kontrolli finantsturgude üle.

Finantsturu osaliste isereguleeruv korraldus

Föderaalseadus "Väärtpaberituru kohta" sätestab põhisätted finantsturu professionaalsete osalejate isereguleeruva organisatsiooni toimimiseks. Vastavalt seadusele asutatakse organisatsioon ennetavalt järgmiste eesmärkide saavutamiseks:

• tingimuste loomine finantsturu osaliste tegevuseks;
• ühiselt aktsepteeritud kutse-eetika standardite järgimine;
• väärtpaberiomanikest organisatsiooni liikmete ja teiste finantsturu klientide huvide kaitsmine;
• kõigi aktsepteeritud reeglite ja standardite järgimine.

Isereguleeruv organisatsioon kehtestab iseseisvalt:

• reeglid töö reguleerimine finantsturul;
• standarditele, mille alusel tehakse tehinguid finantsinstrumentidega;
• eeskirjade ja standardite järgimise kontrollimeetmed.

Kõik tehtud otsused on kohustuslikud kõigile isereguleeruva organisatsiooni liikmetele.

Nõuanne! Investor, kes on professionaalne finantsturul osaleja, on kohustatud teadma ja järgima kõiki standardeid ja reegleid. Kuid ka mitteprofessionaalsed osalejad peaksid standardeid teadma, kuna see annab neile täiendava võimaluse kiiresti ja tõhusalt lahendada võimalikud probleemid finantsturul.

Peamine õigusakt, mis reguleerib suhteid börsisertifikaatide väljastamise ja müügi valdkonnas, on föderaalakt "Väärtpaberiturul". Selle esimese versiooni võttis Vene Föderatsiooni Riigiduuma vastu 20. märtsil 1996 ja Föderatsiooninõukogu kiitis heaks 11. aprillil. Sellest ajast alates on kõik vahetussuhted läinud riigi kontrolli alla.

Seejärel tehti sellesse suur hulk täiendusi ja muudatusi, mis olid eelkõige seotud nii vahetuskeskkonna kiire muutumise kui ka tehnoloogiliste uuenduste kasutuselevõtuga, mis samuti tuli selle dokumendi raames legaliseerida. Olulised muudatused on harvad, näiteks 2015. aastal artikli 17 muudatuste raames.

Struktuuriliselt koosneb see seadus 6 jaost ja 53 artiklist. Iga osa on pühendatud eraldi seaduse aspektile ja selle tõlgendamisele. Kõik Venemaal börsikaubanduses osalejad, nii kohalikud kui ka välismaised isikud, on kohustatud neid osapooli järgima. Nii suurkorporatsioone kui ka eraettevõtteid, mida esindavad maaklerid. Vaatame seda föderaalseadust üle.

Esimene osa

Esimene jagu väljendab normatiivakti üldsätteid. Vastavalt föderaalseadusele on selle eesmärgi kirjeldus järgmine:

"Emissiooniklassi väärtpaberite emiteerimisel ja ringluses tekkivad suhted, olenemata emitendi tüübist, muude väärtpaberite ringluse ajal föderaalseadustega sätestatud juhtudel, samuti professionaalsete osalejate loomise ja tegevuse eripärad. väärtpaberiturg on reguleeritud.

Teine artikkel on omamoodi sõnastik, mis loetleb peamised "tegijad" - professionaalsed osalejad, emitendid ja omanikud. Üksikasjalikult tõlgendatakse ka kaubandusobjektide endi mõisteid.

Börsil on nii põhilised, klassikalised kaubad: aktsiad, võlakirjad, vekslid ja tuletisväärtpaberid – optsioonid, futuurid jne. Erilist tähelepanu pööratakse tuletisinstrumentidele, näiteks järgmine mõiste:

"Tuletisinstrument on leping, mis ei ole repotehing ja mis näeb ette ühe või mitu järgmistest kohustustest"

Teine osa

Teises osas tõlgendatakse üksikasjalikult turuosaliste mõisteid. Väärtpaberituru föderaalseadus selgitab maaklertegevust kui tegevust, mille käigus täidetakse kliendilt (sealhulgas emissiooniklassi varade väljaandjalt nende esitamisel) korraldusi sertifikaatidega tsiviiltehingute tegemiseks ja (või) tuletisinstrumentidega lepingute sõlmimiseks. instrumente, mis teostatakse kliendiga sõlmitud tasuliste lepingute (edaspidi maakleriteenuse leping) alusel.

Maakleril on õigus kasutada oma huvides spetsiaalsel maaklerikontol (kontodel) asuvaid rahalisi vahendeid, kui see on ette nähtud maakleriteenuse lepingus, tagades kliendile tema korralduste täitmise nimetatud vahendite arvel. või nende tagastamine kliendi soovil.

Nende klientide rahalised vahendid, kes on andnud õiguse neid maaklerile tema huvides kasutada, peavad asuma spetsiaalsel maaklerikontol (kontodel), mis on eraldatud maakleri erikontost (kontodest), millel on maaklerile mitte andnud klientide rahalised vahendid. selline õigus asuvad. Maaklerile kasutusõiguse andnud klientide raha saab maakler kanda enda pangakontole

Teise osa terminoloogia

Samuti selgitatakse edasimüüjate tegevust ja aktsionäride mõisteid:

• Diileri tegevus on dokumentatsiooni ostu-müügi tehingute tegemine enda nimel ja kulul teatud väärtpaberite ostu- ja/või müügihindade avaliku väljakuulutamise teel kohustusega osta ja/või müüa neid väärtpabereid hindadega. sellise tegevuse läbiviija poolt teatatud
• Esindaja on depoopank, kelle isiklikul kontol (hoiukontol) arvestatakse õigusi teistele isikutele kuuluvale varale.
• Varahaldustegevusena kajastatakse tegevusi, mis on seotud dokumentaalse vara, keskpangaga tehingute tegemiseks ja (või) tuletisinstrumentideks olevate lepingute sõlmimisega seotud vahendite usaldushaldusega.
• Andmehoidla tegevust kajastatakse kui tegevust, mida tehakse Venemaa Panga litsentsi alusel, et osutada teenuseid teabe kogumiseks, salvestamiseks, töötlemiseks ja säilitamiseks väljaspool organiseeritud kauplemist sõlmitud repolepingute, tuletisinstrumentideks olevate lepingute, lepingute kohta. muud tüüpi Venemaa Panga määrustega ette nähtud, samuti nende lepingute registri (edaspidi lepingute register) pidamiseks

Samuti selgitatakse varade jaotamise protsessi. Seaduse kohaselt võetakse sertifikaadid organiseeritud kauplemisele nende noteerimise kaudu. Noteerimine on lubatud tingimusel, et sellised väärtpaberid vastavad Vene Föderatsiooni õigusaktide, sealhulgas Venemaa Panga määruste nõuetele. Börsil on õigus noteerida väärtpabereid, lisades need noteerimisnimekirjadesse, mis on osa organiseeritud kauplemisele lubatud piletite nimekirjast.

Kolmas lõik

Kolmas osa keskendub varade emiteerimise protsessile ja emissiooni kontseptsioonidele. Täpsemalt selgitatakse emissiooni läbiviimise juriidilist korda alates aktsionäride koosolekust kuni väärtpaberite börsile viimiseni. Samuti selgub saastekvootide ringluse olemus kaubanduses, nende käsitlemise kord, registreerimine ja muud atribuudid.

• Emissiooniklassi väärtpaberid võivad olla nimelised või esitajaväärtpaberid. Registreeritud emissiooniklassi väärtpabereid võib emiteerida ainult väärtpaberikanne vormis, välja arvatud föderaalseadustes sätestatud juhtudel. Emissiooniklassi esitajaväärtpabereid saab emiteerida ainult dokumentaalsel kujul.
• Iga emissiooniklassi esindusväärtpaberi kohta väljastatakse selle omanik. Omaniku soovil võib väljastada ühe sertifikaadi kahe või enama tema ostetud sama emissiooni emissiooniklassi esitajaväärtpaberi kohta. Seda sätet ei kohaldata kohustusliku tsentraliseeritud hoidmisega esitajaväärtpaberitele.
• Emissiooniklassi esitajaväärtpaberite sertifikaat peab sisaldama käesolevas föderaalseaduses sätestatud üksikasju. Nõuded emissioonijärgu esitajaväärtpaberite sertifikaatide vormidele, välja arvatud kohustusliku tsentraliseeritud hoidmisega emissioonijärgu esitajaväärtpaberite sertifikaatide vormid, on kehtestatud Vene Föderatsiooni normatiivaktidega.
• Kõigil emitendi poolt väljaantud sertifikaatidel märgitud emissiooniklassi esitajaväärtpaberite koguarv ei tohi ületada antud emissiooni emissiooniklassi esitajaväärtpaberite arvu.

Neljas ja viies osa

Selle Vene Föderatsiooni regulatiivdokumendi neljas jaotis on pühendatud varade emiteerimise ja kauplemisega seotud protsesside teabekeskkonnale. Näiteks vastavalt uuritavale õigusaktile on emiteeriv äriühing kohustatud pakkuma oma protsesside kohta täielikku teavet, sealhulgas aruannete ametlikku avatud avaldamist.

Viies osa on otseselt pühendatud börsil kauplemise reguleerimisele. Märgitakse riigiorganid, kellel on volitused kuritegude lahendamiseks, nende ärahoidmiseks ja ka konkreetsete küsimuste reguleerimiseks mõni nimetatud tegevustest. Selle dokumendi postulaatide tõlgendamiseks on ette nähtud lubatud seadmed.

Tegevuse reguleerimise alused on järgmised kontrollnimekirjad:

• väärtpaberiturul kutseliste osalejate tegevusele kohustuslike nõuete ja selle standardite kehtestamine;
• heitevarade väljastamise (lisaemissiooni) riiklik registreerimine ja kontroll selles sätestatud tingimuste ja kohustuste täitmise üle emitentide poolt;
• dokumentatsioonikaubanduses kutseliste osalejate tegevuse litsentsimine;
• omanike õiguste kaitse süsteemi loomine ning nende õiguste järgimise jälgimine emitentide ja kutseliste kauplemisosaliste poolt
• enampakkumisel ilma vastava tegevusloata äritegevusega tegelevate isikute tegevuse keelamine ja mahasurumine.

Erilist tähelepanu pööratakse Venemaa Panga kui valitsusasutuste ametliku esindaja finantssüsteemides rollile, funktsioonidele ja ülesannetele. Artiklis 42 kirjeldatakse täielikult BR-i kui volitatud juriidilise isiku funktsioone.

Kuues lõik

Viimases jaotises on fikseeritud uuritava dokumendi jõustumise viivitamatu kord ning vastatakse ka mõnele üsna olulisele küsimusele, pühendades neile järgmised artiklid:

• Artikkel 51. Vastutus Vene Föderatsiooni keskpanka käsitlevate õigusaktide rikkumise eest
• 51.1. Välismaiste emitentide väärtpaberite paigutamise ja ringluse eripärad Vene Föderatsioonis
• 51.2. Kvalifitseeritud investorid
• 51.3. Tagasiostu leping
• 51.4. Tuletisinstrumentideks olevate lepingute sõlmimise iseärasused
• 51.5. Lepingutingimuste näidised ja üldkokkulepe (ühtne leping) finantsturul
• 51.6. Sertifitseerimata väärtpaberite pantimise ja muul viisil koormamise iseärasused

Väärtpaberiturg on aktsiate majanduslik käive ja nende omanikevahelised finantssuhted. Teisisõnu, see on turu finantsosa, kus kasutatakse börsil kaubeldavaid instrumente. Väärtpaberid on teatud tüüpi finantsinstrument.

Vastavalt Vene Föderatsiooni tsiviilseadustikule on väärtpaber standardvormi ja andmetega dokument, mis määratleb omaniku omandiõigused. Saate neid õigusi üle anda või kasutada, kui teil on vähemalt üks aktsia. Tsiviilseadustiku artikkel 128 ütleb, et tagatis määrab tsiviilõigused vallasvarale.

See föderaalseadus reguleerib suhteid, mis tekivad väärtpaberite ringluse ajal. Väljaandja tüüp ei oma tähtsust. Arvesse võetakse ka muude aktsiate ringluse iseärasusi, mis on ette nähtud professionaalsete turuosaliste poolt.

Lisaks määrab see föderaalseadus kindlaks reeglid, mille kohaselt pakkumisi korraldatakse. Väärtpaberid võetakse kauplemisele, kui nende üle peetakse arvestust. Raamatupidamine toimub kehtiva föderaalseaduse alusel. Börs võtab noteerimist arvesse pärast nende lisamist noteeringunimekirjadesse. Sellistesse nimekirjadesse kuulumine tähendab, et omanikel on lubatud kaubelda.

Väärtpaberite arvestus toimub alles pärast lepingu sõlmimist emitendiga.

Erandiks on juhud, kui:

• Vastavalt seadusele viivad raamatupidamist läbi föderaalvalitsuse ametiasutused või Venemaa Pank;
• Raamatupidamist viib läbi kaupleja ise, kui ta ise on väärtpaberite omanik;
• Neid ei lisata noteeringunimekirjadesse, kui väärtpaberid on registreeritud mõnel muul kauplemisüritusel;
• Muud käesolevas föderaalseaduses sätestatud juhud.

Riigiduuma võttis föderaalseaduse “Väärtpaberituru kohta” vastu 20. märtsil 1996 ja Föderatsiooninõukogu kiitis selle heaks sama aasta 11. aprillil. Viimased muudatused tehti viimases redaktsioonis 30. juunil 2017.

Föderaalseaduse kokkuvõte:

• 1. peatükk – kirjeldab suhteid, mis on määratud käesoleva föderaalseadusega;
• 2. peatükk – loetleb väärtpaberituru kutsetegevuse liigid;
• 3. peatükk – Kirjeldab aktsiate kauplemisele võtmist;
• 4. peatükk – määratleb põhisätted omandiväärtpaberite kohta;
• 5. peatükk – määratleb heitmete põhimõiste;
• 6. peatükk – kirjeldab väärtpaberite ringlust;
• 7. peatükk – Avalikustab teavet turule;
• 8. peatükk – kirjeldab omandiõigusega kaitstud teabe kasutamise eesmärke;
• 9. peatükk – kirjeldab käesolevas föderaalseaduses sätestatud turul reklaamimise reegleid;
• 10. peatükk – loetleb turu reguleerimise alused;
• 11. peatükk - Reguleerib professionaalsete osalejate tegevust turul;
• 12. peatükk – loetleb Venemaa Panga funktsioonid ja volitused;
• 13. peatükk – Kirjeldab finantsturu valdkonna isereguleeruvat organisatsiooni.

Viimased muudatused

Nagu eelpool mainitud, oli viimases redaktsioonis seadusemuudatuste tegemise kuupäev 30. juuni 2017. a. Muudeti kahte artiklit: artiklit 14 ja artiklit 17.2.

Artikkel 14

Selle seaduse artikli 14 lõikes 1 on lause „ Venemaa Panga föderaalvalitsuse väärtpaberite või võlakirjade noteerimine.

Artikli 17 lõige 2

Selle seaduse artiklit 17.2 täiendati lõikega 7. Selles öeldakse, et käesoleva artikli sätted ja reeglid ei kehti Venemaa Panga poolt väärtpaberite tagasiostulepingute alusel ostmisel.

Allpool on artiklid, milles viimase väljaande ajal muudatusi ei tehtud. Kuid need sisaldavad olulist teavet.

Artikkel 1

Föderaalseaduse “Aktsiaturu” artikkel 1 määratleb selle föderaalseaduse reguleerimise subjekti. Need on suhted, mis tekivad väärtpaberite ringluse ja emissiooni puhul. Väljaandja tüüp ei oma tähtsust. Artiklis kirjeldatakse ka seda, et osaleda võivad ka muud föderaalseadusega ette nähtud reklaamid.

Artikkel 2

Föderaalseaduse "Väärtpaberituru kohta" artiklis 2 kirjeldatakse selles föderaalseaduses kasutatavaid põhimõisteid.

Näiteks:

Emissiooniklassi väärtpaber on mis tahes aktsia, mida iseloomustavad järgmised aspektid:

• Arvestab varalisi ja mittevaralisi õigusi;
• Õiguse kasutamiseks on samad tingimused ja ulatus. Aktsiate omandamise aeg ei mängi suurt rolli;
• Avaldatud väljaannetes.

Aktsia on emissiooniklassi väärtpaber, millel on üks omanik, kes on ühtlasi ka aktsionär.

Võlakiri on emissiooniaktsia. Seaduse kohaselt on selle omanikul igal ajal õigus saada nimiväärtus. Mõnel juhul võib omanik saada kindla protsendi nimiväärtusest või muid omandiõigusi. Võlakirjast saadav tulu on võrdne kasumiintressiga.

Emitent on juriidiline isik, kohaliku omavalitsuse organ, riigivõimu täitevorgan või muu ürituse korraldaja. Ta vastutab väärtpaberite omaniku või iseenda ees. Teisisõnu tagab ta, et nende aktsiatega kaasnevaid õigusi ei rikuta.

Artikkel 8

Väärtpaberiturgude föderaalseaduse artikkel 8 kirjeldab väärtpaberite omanike arvestuse pidamise tööd.

Sellise töö käigus on kaasatud mitu protsessi:

• Raamatupidamine;
• Infokontroll;
• Teabe säilitamine.

Sellist tööd peaksid tegema eranditult juriidilised isikud. Kui isik avaldab soovi registrit pidada, nimetatakse ta ümber registripidajaks. Väärtpaberituru osaline võib emitendi soovil asuda registripidajaks. Peamine tingimus on tegevusloa olemasolu, mille kehtivus võimaldab registrit pidada. Võimalikud on ka muud föderaalseadustega ette nähtud juhtumid.

Artikkel 30

Väärtpaberituru föderaalseaduse artikkel 30 määratleb mõiste "teabe avaldamine". Teisisõnu tähendab mõiste teabe avalikustamine teabe kättesaadavust kõigile huvitatud isikutele. Teisisõnu, avalikustatud teave ei nõua juurdepääsuks seaduse alusel privileege. Kui registreeritakse aktsiaprospekt või Venemaa depootunnistused, toimub juurdepääs teabele turul.

Laadige alla föderaalseadus "Väärtpaberituru kohta"

Föderaalseadus "Väärtpaberituru kohta" sisaldab 13 peatükki ja 53 artiklit. See määrab finantsturu aktsiate omanikud. Loetleb konkreetsete isikute omadused ja õigused, kes saavad enampakkumisel osaleda. Peamiste aspektide üksikasjalikumaks analüüsimiseks lugege seadusandlike sätete muudatusi, täiendusi ja muudatusi, laadige alla 39-FZ.

Muudatused ja täiendused

Vastu võetud Riigiduumas 20. märtsil 1996. aastal
Kinnitatud Föderatsiooninõukogus 11. aprillil 1996. a

I jagu Üldsätted

1. peatükk. Käesoleva föderaalseadusega määratud suhted

Artikkel 1. Käesoleva föderaalseaduse reguleerimisala

See föderaalseadus reguleerib emissiooniklassi väärtpaberite emiteerimise ja ringluse ajal tekkivaid suhteid, olenemata emitendi tüübist, samuti väärtpaberiturul professionaalsete osalejate loomise ja tegevuse eripära.

Artikkel 2. Käesolevas föderaalseaduses kasutatud põhimõisted

Probleemitaseme turvalisus- mis tahes väärtpaber, sealhulgas mittedokumentaalsed väärtpaberid, mida iseloomustavad samaaegselt järgmised omadused:

Tagab varaliste ja mittevaraliste õiguste kogumi, mis kuuluvad sertifitseerimisele, loovutamisele ja tingimusteta rakendamisele vastavalt käesoleva föderaalseadusega kehtestatud vormile ja korrale;
avaldatud väljaannetes;
omab ühe emissiooni raames õiguste teostamise mahtu ja tähtaegu võrdselt, sõltumata väärtpaberi omandamise ajast.

Edendamine- emissiooniklassi väärtpaber, mis tagab selle omaniku (aktsionäri) õigused saada osa aktsiaseltsi kasumist dividendidena, osaleda aktsiaseltsi juhtimises ja osa aktsiaseltsi kasumist. pärast selle likvideerimist alles jäänud vara. Esitajaaktsiate väljalaskmine on lubatud teatud suhtega emitendi sissemakstud põhikapitali summaga vastavalt Föderaalse Väärtpaberituru Komisjoni kehtestatud standardile.

Bond- emissiooniklassi väärtpaber, mis tagab selle omaniku õiguse saada võlakirja emitendilt tema poolt määratud tähtaja jooksul selle nimiväärtus ja selles fikseeritud protsent sellest väärtusest või muu varaline ekvivalent. Võlakiri võib ette näha selle omaniku muud omandiõigused, kui see ei ole vastuolus Vene Föderatsiooni õigusaktidega.

Väärtpaberite emissioon- ühe emitendi väärtpaberite kogum, mis annab omanikele sama palju õigusi ja millel on samad emissioonitingimused (esmane paigutus). Kõigil sama emissiooni väärtpaberitel peab olema üks riiklik registreerimisnumber.

Väljaandja- juriidiline isik või täitevvõimu või kohaliku omavalitsuse üksus, kes kannab enda nimel väärtpaberiomanike ees kohustusi kasutada neile antud õigusi.

Registreeritud emissiooniklassi väärtpaberid- väärtpaberid, mille omanike andmed peavad olema emitendile kättesaadavad väärtpaberiomanike registri kujul, mille õiguste üleandmine ja neile antud õiguste teostamine eeldavad omaniku kohustuslikku tuvastamist.

Emissiooniklassi esitajaväärtpaberid- väärtpaberid, millele õiguste üleandmine ja nendega tagatud õiguste teostamine ei nõua omaniku tuvastamist.

Emissiooniklassi väärtpaberite dokumentaalne vorm- emissiooniklassi väärtpaberite vorm, mille omanik tuvastatakse nõuetekohaselt vormistatud väärtpaberitõendi esitamise või hoiustamise korral väärtpaberikonto kande alusel.

Emissiooniklassi väärtpaberite sertifitseerimata vorm- emissiooniklassi väärtpaberite vorm, mille omanik tuvastatakse väärtpaberiomanike registri pidamise süsteemi kande või väärtpaberite hoiustamise korral väärtpaberikonto kande alusel. .

Otsus väärtpaberite emiteerimiseks- väärtpaberite riikliku registreerimise asutuses registreeritud dokument, mis sisaldab väärtpaberiga tagatud õiguste ulatuse tuvastamiseks piisavaid andmeid.

Turvalisuse väljastamise sertifikaat- emitendi poolt väljastatud dokument, mis tõendab õiguste kogusummat sertifikaadis märgitud arvule väärtpaberitele. Väärtpaberiomanikul on õigus nõuda emitendilt sellise tõendi alusel oma kohustuste täitmist.

Omanik- isik, kellele väärtpaberid kuuluvad omandiõiguse või muu varalise õiguse alusel.

Väärtpaberite ringlus- väärtpaberite omandiõiguse üleminekuga seotud tsiviiltehingute tegemine.

Emissiooniklassi väärtpaberite paigutamine- emitendi poolt emissiooniklassi väärtpaberite võõrandamine esimestele omanikele tsiviiltehingute tegemise teel.

Väärtpaberite emissioon- käesoleva föderaalseadusega kehtestatud emitendi tegevuste järjestus emissiooniklassi väärtpaberite paigutamiseks.

Professionaalsed väärtpaberituru osalised- juriidilised isikud, sealhulgas krediidiorganisatsioonid, samuti ettevõtjana registreeritud kodanikud (eraisikud), kes teostavad käesoleva föderaalseaduse 2. peatükis nimetatud tegevusi.

Heauskne ostja- isik, kes omandas väärtpabereid, maksis nende eest ning ei teadnud ega saanud omandamise ajal teada kolmandate isikute õigustest nendele väärtpaberitele, kui ei ole tõendatud teisiti.

Riiklik registreerimisnumber- digitaalne (täht, märk) kood, mis identifitseerib emissiooniklassi väärtpaberite konkreetse emissiooni.

II jaotis. Professionaalsed väärtpaberituru osalised

Peatükk 2. Kutsetegevuse liigid väärtpaberiturul

Artikkel 3. Vahendustegevus

Maaklertegevusena käsitatakse väärtpaberitega tsiviiltehingute tegemist käsundus- või vahendustasu lepingu alusel tegutseva advokaadi või volinikuna, samuti volikirja alusel selliste tehingute tegemiseks, kui puudub viide volituste kohta. advokaat või komisjoni esindaja lepingus.

Maakleriks nimetatakse professionaalset väärtpaberiturul osalejat, kes tegeleb maakleritegevusega.

Tehingute delegeerimine maakleritele on lubatud ainult maakleritele. Ümbermääramine on lubatud, kui see on ette nähtud komisjoni- või vahendustasu lepingus või juhtudel, kui maakler on sunnitud seda tegema asjaolude sunnil oma kliendi huvide kaitseks, teavitades sellest viimast.

Usalduse üleandmine toimub vastavalt Vene Föderatsiooni tsiviilseadustele.
Maakler peab täitma klientide korraldusi heas usus ja nende laekumise järjekorras, kui kliendiga sõlmitud lepingust või tema juhistest ei tulene teisiti. Klientide nimel tehtud tehingud kuuluvad kõikidel juhtudel täitmisele eelisjärjekorras võrreldes maakleri enda diileritoimingutega, kui ta ühendab maakleri ja diileri tegevused.

Kui maakleril on huvi, mis takistab kliendi korralduse täitmist kliendile kõige soodsamatel tingimustel, on maakler kohustatud viivitamatult teavitama viimast sellise huvi olemasolust.

Kui maakler tegutseb komisjoniagendina, võib vahendustasu lepingus ette näha kohustuse hoida väärtpaberitesse investeerimiseks mõeldud või maakleri juures väärtpaberite müügi tulemusena saadud vahendeid bilansivälistel kontodel ja nende kasutamise õiguse. maakleri poolt kuni need rahalised vahendid kliendile vastavalt lepingutingimustele tagastatakse.

Osa nende vahendite kasutamisest saadud ja maakleri käsutusse jäävast kasumist kantakse vastavalt lepingule üle kliendile. Samas ei ole maakleril õigust garanteerida ega anda kliendile lubadusi tema hoiustatud vahendite investeerimisest saadava tulu osas.

Kui maakleri ja tema kliendi vaheline huvide konflikt, millest klienti ei teavitatud enne, kui maakler sai vastava juhise, viis selle juhise täitmiseni kliendi huve kahjustades, on maakler kohustatud hüvitama kahju. omal kulul Vene Föderatsiooni tsiviilseadustega kehtestatud viisil.

Artikkel 4. Edasimüüja tegevus

Diileri tegevus on väärtpaberite ostu-müügi tehingute tegemine enda nimel ja oma kulul teatud väärtpaberite ostu- ja/või müügihindade avaliku väljakuulutamise teel kohustusega osta ja/või müüa neid väärtpabereid hindadega. sellise tegevuse läbiviija poolt teatatud.

Professionaalset väärtpaberiturul osalejat, kes tegeleb diileritegevusega, nimetatakse diileriks. Edasimüüja saab olla ainult juriidiline isik, mis on äriorganisatsioon.

Diileril on õigus lisaks hinnale teada anda ka muud väärtpaberite ostu-müügilepingu olulised tingimused: ostetavate ja/või müüdavate väärtpaberite minimaalne ja maksimaalne arv, samuti väljakuulutatud hindade kehtivusaeg. Kui kuulutuses ei ole märgitud muid olulisi tingimusi, on edasimüüja kohustatud sõlmima lepingu oma kliendi pakutud oluliste tingimuste osas. Kui edasimüüja hoidub lepingu sõlmimisest kõrvale, võib tema vastu esitada nõude sellise lepingu sundsõlmimiseks ja/või kliendile tekitatud kahju hüvitamiseks.

Artikkel 5. Väärtpaberihaldustegevus

Selle föderaalseaduse tähenduses loetakse väärtpaberihaldustegevust juriidilise isiku või füüsilisest isikust ettevõtja poolt oma nimel tasu eest teatud usaldusperioodi jooksul tema valdusse üle antud ja teisele isikule kuuluvate asjade elluviimiseks. selle isiku või selle isiku nimetatud kolmandate isikute huvid:

Väärtpaberid;
väärtpaberitesse investeerimiseks mõeldud vahendid;
väärtpaberihalduse käigus saadud raha ja väärtpaberid.

Professionaalset väärtpaberiturul osalejat, kes tegeleb väärtpaberihaldustegevusega, nimetatakse juhiks.

Väärtpaberihaldustegevuse läbiviimise kord, valitseja õigused ja kohustused määratakse kindlaks Vene Föderatsiooni õigusaktide ja lepingutega.

Juhataja on oma tegevust teostades kohustatud märkima, et ta tegutseb juhina.

Kui huvide konflikt juhi ja tema kliendi või sama juhi erinevate klientide vahel, millest kõiki osapooli ette ei teavitatud, tõi kaasa juhi tegevuse, mis kahjustas kliendi huve, on juht kohustatud hüvitama kahju. kahju omal kulul tsiviilseaduses ettenähtud viisil.

Artikkel 6. Tegevused vastastikuste kohustuste kindlaksmääramiseks (kliirimine)

Kliiringutegevused - tegevused vastastikuste kohustuste (väärtpaberitehingute teabe kogumine, vastavusse viimine, korrigeerimine ja nende kohta raamatupidamisdokumentide koostamine) ja nende tasaarveldamise kindlaksmääramiseks väärtpaberitega varustamiseks ja nende arveldamiseks.

Väärtpaberite kliiringut teostavad organisatsioonid võtavad seoses väärtpaberitehingute arveldamisega täitmiseks raamatupidamisdokumente, mis on koostatud vastastikuste kohustuste kindlaksmääramisel nende lepingute alusel väärtpaberituru osalejatega, mille eest arveldatakse.

Väärtpaberitehingute arveldusi teostav arveldusorganisatsioon on kohustatud moodustama erifonde, et vähendada väärtpaberitehingute tegemata jätmise riske. Kliiringuorganisatsioonide erifondide minimaalse suuruse kehtestab Föderaalne Väärtpaberituru Komisjon kokkuleppel Vene Föderatsiooni Keskpangaga.

Artikkel 7. Depoopanga tegevus

Depootegevus on väärtpaberisertifikaatide hoidmise ja/või väärtpaberite õiguste kajastamise ja üleandmise teenuste osutamine.

Depoopanga tegevust teostavat professionaalset väärtpaberiturul osalejat nimetatakse depositooriumiks. Depoopangaks saab olla ainult juriidiline isik.

Hoiustajaks nimetatakse isikut, kes kasutab depooteenuseid väärtpaberite hoidmiseks ja/või väärtpaberitele õiguste kajastamiseks.

Depoopanga ja hoiustaja vahelist lepingut, mis reguleerib nende suhteid depootegevuse käigus, nimetatakse depoolepinguks (depokonto leping). Hoiuleping tuleb sõlmida kirjalikult. Depositoorium on kohustatud kinnitama depootegevuse teostamise tingimused, mis on sõlmitud depoolepingu lahutamatuks osaks.

Depoolepingu sõlmimine ei too kaasa hoiustaja väärtpaberite omandi üleminekut depositooriumile. Depoopangal ei ole õigust käsutada hoiustaja väärtpabereid, neid hallata ega teha väärtpaberitega mingeid toiminguid hoiustaja nimel, välja arvatud hoiustaja nimel tehtavad toimingud hoiulepingus sätestatud juhtudel. Depoopangal ei ole õigust seada hoiustajaga hoiulepingu sõlmimist tingimuseks, et viimane keeldub vähemalt ühest väärtpaberitega tagatud õigusest. Depoopank kannab tsiviilvastutust tema juurde deponeeritud väärtpaberisertifikaatide ohutuse eest.

Hoiustajate väärtpaberite suhtes ei saa kohaldada depoopanga kohustuste täitmisele pööramist.

Depoopangal on õigus teiste depositooriumidega sõlmitud lepingute alusel kaasata neid väärtpaberisertifikaatide hoidmise ja/või hoiustajate väärtpaberitele õiguste kajastamise kohustuste täitmisse (st teise depositooriumi hoiustajaks saamine või vastuvõtmine). muu depositoorium hoiustajana), välja arvatud juhul, kui see on selgelt keelatud depositooriumileping.

Kui ühe depoopanga hoiustajaks on teine ​​depoopank, tuleb nendevahelises depoolepingus sätestada kord Vene Föderatsiooni õigusaktidega ettenähtud juhtudel teabe saamiseks väärtpaberite omanike kohta, mille üle peetakse arvestust. depositoorium - hoiustaja, samuti selle depositooriumides - hoiustajad.

Hoiuleping peab sisaldama järgmisi olulisi tingimusi:

A) lepingu eseme üheselt mõistetav määratlus: väärtpaberisertifikaatide hoidmise ja/või väärtpaberite õiguste kajastamise teenuste osutamine;
b) hoiustaja depositooriumis hoiustatud väärtpaberite käsutamise kohta teabe depositooriumile edastamise kord;
c) lepingu kestus;
d) lepingus sätestatud depooteenuste eest tasumise suurus ja kord;
e) depositooriumi hoiustajale aruandluse vorm ja sagedus;
f) depositooriumi kohustused.

Depoopanga kohustuste hulka kuuluvad:

Hoiustaja väärtpaberite kohustustega koormamise faktide registreerimine;
hoiustajale eraldi depookonto pidamine, näidates ära iga kontol oleva tehingu kuupäeva ja aluse;
edastama hoiustajale kogu väärtpaberite kohta, mille depositoorium on saanud emitendilt või väärtpaberiomanike registri pidajalt.

Depoopangal on õigus registreerida end väärtpaberiomanike registri pidamise süsteemis või mõnes muus depositooriumis esindajana vastavalt depoolepingule.

Depoopank vastutab väärtpaberite õiguste kajastamise kohustuse täitmata jätmise või mittenõuetekohase täitmise eest, sealhulgas väärtpaberikontode kirjete täielikkuse ja õigsuse eest.

Depoopangal on vastavalt depoolepingule õigus saada oma kontole tulu hoiustajate kontodele kandmise eesmärgil hoiustatavatelt väärtpaberitelt.

Artikkel 8. Väärtpaberiomanike registri pidamisega seotud tegevused

1. Väärtpaberiomanike registri pidamise tegevuseks on väärtpaberiomanike registri pidamise süsteemi moodustavate andmete kogumine, salvestamine, töötlemine, säilitamine ja edastamine.

Väärtpaberiomanike registri pidamise õigus on ainult juriidilistel isikutel.

Väärtpaberiomanike registri pidamisega tegelevaid isikuid nimetatakse registripidajateks (registripidajateks).

Väärtpaberiomanike registri pidamisega tegeleval juriidilisel isikul ei ole õigust teha tehinguid väärtpaberiomanike registri pidamise süsteemis registreeritud emitendi väärtpaberitega.

Väärtpaberiomanike registri pidamise süsteemi all mõistetakse paberkandjal ja/või elektroonilist andmebaasi kasutades salvestatud andmete kogumit, mis tagab väärtpaberiomanike registri pidamise ja raamatupidamise süsteemis registreeritud väärtpaberite nimiomanike ja -omanike tuvastamise. oma õigusi seoses nende nimel registreeritud väärtpaberitega, võimaldades saada ja saata teavet nimetatud isikutele ning koostada väärtpaberiomanike registrit.

Väärtpaberiomanike registri pidamise süsteem peab tagama Vene Föderatsiooni õigusaktidega kehtestatud tähtaegade jooksul teabe kogumise ja säilitamise kõigi faktide ja dokumentide kohta, mis toovad kaasa vajaduse teha muudatusi registri pidamise süsteemis. väärtpaberiomanike ja kõigi registripidaja tegevuste kohta nende muudatuste tegemiseks.

Esitajaväärtpaberite puhul puudub väärtpaberiomanike registri pidamise süsteem.

Väärtpaberiomanike register (edaspidi register) on osa registripidamissüsteemist, mis on registreeritud omanike nimekiri, millele on märgitud nende omandis olevate nimeliste väärtpaberite arv, nimiväärtus ja kategooria, mis on koostatud mis tahes kindlaksmääratud kuupäeva seisuga ja võimaldades tuvastada nende omanike, neile kuuluvate väärtpaberite koguse ja kategooria.

Väärtpaberite omanikud ja esindajad on kohustatud järgima registripidamissüsteemi andmete esitamise reegleid.

Registripidajaks võib olla emitent või väärtpaberituru kutseline osaleja, kes teostab registri pidamise tegevust emitendi juhendi alusel. Kui omanike arv ületab 500, peab registripidaja olema sõltumatu spetsialiseerunud organisatsioon, mis on väärtpaberiturul kutseline osaleja ja teostab registri pidamist. Registripidajal on õigus delegeerida osa oma registrihooldussüsteemis sisalduva teabe kogumise funktsioonidest teistele registripidajatele. Ülesannete üleandmine ei vabasta registripidajat vastutusest väljaandjale.

Registri pidamise leping sõlmitakse ainult ühe juriidilise isikuga. Registripidaja saab pidada piiramatu arvu emitentide väärtpaberite omanike registreid.

2. Kandidaattagatise omanik- isik, kes on registreeritud registripidamise süsteemis, sealhulgas on depositooriumi hoiustaja, mitte ei ole nende väärtpaberite omanik.

Väärtpaberituru kutselised osalejad võivad tegutseda väärtpaberite nominaalomanikena. Depoopank võib olla registreeritud väärtpaberite esindajana vastavalt depoolepingule. Maakleri võib registreerida väärtpaberite esindajana vastavalt lepingule, mille alusel ta klienti teenindab.

Väärtpaberi esindaja võib väärtpaberiga tagatud õigusi teostada ainult siis, kui ta saab omanikult vastava volituse.

Andmed väärtpaberite nimiomaniku kohta peab registripidaja või väärtpaberite omaniku või nimivaldaja nimel sisestama registripidamise süsteemi registripidaja, kui viimased isikud on registreeritud selles registripidamise süsteemis.

Väärtpaberite nimiomaniku nime sisestamine registripidamissüsteemi, samuti väärtpaberite ümberregistreerimine nimiomaniku nimele, ei too kaasa väärtpaberite omandi ja/või muude varaliste õiguste üleminekut viimasele. . Väärtpaberi nimiomaniku klientide väärtpaberid ei kuulu sissenõudmisele viimase võlausaldajate kasuks.

Väärtpaberitehinguid ühe nominaalse väärtpaberiomaniku väärtpaberiomanike vahel ei kajastata selle registri või depositooriumi pidaja poolt, mille klient ta on.

Nimetatud väärtpaberite, mille omanik ta on teise isiku huvides, esindaja on kohustatud:

Võtke kõik vajalikud toimingud tagamaks, et see isik saab kätte kõik talle nende väärtpaberite eest tasumisele kuuluvad maksed;
teostab tehinguid ja tehinguid väärtpaberitega üksnes selle isiku nimel, kelle huvides ta on väärtpaberite nimiomanik, ja vastavalt selle isikuga sõlmitud lepingule;
pidama arvestust väärtpaberite kohta, mida ta hoiab teiste isikute huvides eraldi bilansivälistel kontodel ja omab pidevalt eraldi bilansivälistel kontodel piisaval hulgal väärtpabereid, et rahuldada nende isikute vajadusi, kelle huvides ta neid hoiab. väärtpaberid.

Väärtpaberite nimiomanik on omaniku soovil kohustatud tagama omaniku nimel oleva väärtpaberite võõrandamise kirje kandmise registripidamise süsteemi.

Väärtpaberitega tagatud õiguste teostamiseks on registripidajal õigus nõuda väärtpaberite nimiomanikult nimekirja omanikest, kelle nimiomanik ta teatud kuupäeva seisuga on. Väärtpaberite esindaja on kohustatud seitsme päeva jooksul pärast nõude saamist koostama nõutud nimekirja ja saatma selle registripidajale. Kui nõutav nimekiri on registri koostamiseks vajalik, ei saa väärtpaberite nimiomanik selle nimekirja koostamise eest tasu.

Väärtpaberite esindaja vastutab oma klientide, registripidaja ja emitendi ees nimetatud nimekirjade esitamisest keeldumise eest registripidajale vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele.

3. Väljaandja, kes on usaldanud registri pidamise süsteemi pidamise registripidajale, võib üks kord aastas nõuda viimaselt registri andmist tasu eest, mis ei ületa selle koostamise kulusid, ning registripidaja on kohustatud tagama registripidajale registri pidamise. selle tasu eest registrisse. Muudel juhtudel määratakse tasu suurus emitendi ja registripidaja vahelise kokkuleppega.

Registripidajal on õigus võtta tehingu osapooltelt tasu, mis vastab väärtpaberite võõrandamise korralduste arvule ja sama kõikidelt juriidilistelt ja füüsilistelt isikutelt. Registripidajal ei ole õigust võtta tehingu osapooltelt tasu protsendina tehingumahust.

Registripidajale andmete registrisse kandmise ja registri väljavõtete tegemise teenuste eest maksmise maksimumsumma määramise korra määrab kindlaks föderaalne väärtpaberituru komisjon.

Isiku käest, kes on toime pannud registri pidamise ja koostamise süsteemi pidamise korra mittenõuetekohase täitmise ning aruandevormide rikkumise (väljaandja, registripidaja, hoidja, omanik), võib nõuda suutmatusest tuleneva kahju (sh saamata jäänud tulu) hüvitamist. kasutada väärtpaberitega tagatud õigusi.

Registripidaja on kohustatud omaniku või tema nimel tegutseva isiku, samuti väärtpaberite nimiomaniku nõudmisel esitama viie tööpäeva jooksul oma isikliku konto kohta registripidamise süsteemi väljavõtte. Väärtpaberiomanikul ei ole õigust nõuda temaga mitteseotud andmete, sealhulgas teiste väärtpaberiomanike ja neile kuuluvate väärtpaberite arvu kandmist registripidamissüsteemi väljavõttele.

Registripidamissüsteemi väljavõte on registripidaja poolt väljastatud dokument, kuhu on märgitud isikliku konto omanik, väljavõtte väljastamise hetkel sellel kontol loetletud iga emissiooni väärtpaberite arv, nende kohustustega koormamise faktid, samuti muu nende väärtpaberitega seotud teave.

Registripidamise süsteemi väljavõttel peab olema märge kõigi piirangute või koormamise faktide kohta, mille kohta väärtpaberid, mille kohta väljavõte väljastatakse, registripidamissüsteemis koostamise kuupäeva seisuga registreeritud kohustustega.

Väärtpaberite paigutamisel koostatud väljavõtted registripidamise süsteemist väljastatakse omanikele tasuta.

Nimetatud väljavõtte väljastanud isik vastutab selles sisalduva teabe täielikkuse ja õigsuse eest.

Registripidaja õigused ja kohustused, registri pidamisega seotud tegevuste läbiviimise kord määratakse kindlaks kehtivate õigusaktidega ning registripidaja ja registripidaja vahel sõlmitud lepinguga.
Registripidaja kohustuste hulka kuuluvad:

Avage nõude loovutamise teate või korralduse alusel isiklik konto registripidamissüsteemis igale omanikule, kes on avaldanud soovi olla registreeritud registripidaja juures, samuti väärtpaberite nimiomanikule. väärtpaberite võõrandamisel ja emissiooniklassi väärtpaberite paigutamisel - väärtpaberimüüja teatise alusel;
teha kõik vajalikud muudatused ja täiendused registrihooldussüsteemis;
teostab tehinguid väärtpaberiomanike ja väärtpaberite nimiomanike isiklikel kontodel ainult nende korraldusel;
edastama registreeritud isikutele emitendi antud teavet;
andma registripidamissüsteemis registreeritud väärtpaberite omanikele ja nimiomanikele, kellele kuulub üle 1 protsendi emitendi hääleõiguslikest aktsiatest, registri andmed registris registreeritud omanike nimede ning väärtpaberite arvu, kategooria ja nimiväärtuse kohta. neile kuuluvad väärtpaberid;
teavitama registripidamissüsteemis registreeritud väärtpaberite omanikke ja nimiomanikke väärtpaberitega tagatud õigustest ning nende õiguste teostamise viisidest ja korrast;
järgima rangelt registrihooldussüsteemi üleandmise korda väljaandjaga sõlmitud lepingu lõppemisel.

Väärtpaberite ülekandmise korralduse vormi ja selles märgitud teabe kehtestab Föderaalne Väärtpaberituru Komisjon.

Registripidajal ei ole õigust esitada registrihaldussüsteemi andmetes muudatuste tegemisel täiendavaid nõudeid lisaks käesolevas föderaalseaduses ettenähtud korras kehtestatud nõuetele.

Väljaandja ja registripidaja vahelise registripidamise süsteemi pidamise lepingu lõppemisel annab viimane väljaandja määratud teisele registripidajale üle väljaandjalt saadud teabe, kõik registripidamise süsteemi moodustavad andmed ja dokumendid, samuti lepingu lõppemise päeval koostatud register . Ülekanne tehakse lepingu lõppemise päeval.
Registripidaja asendamisel annab emitent sellest teada meedias või teavitab oma kulul kirjalikult kõiki väärtpaberiomanikke.

Kõik registripidaja poolt pärast väljaandjaga sõlmitud lepingu lõppemise kuupäeva väljastatud väljavõtted on kehtetud.

Registripidaja teeb registripidamise süsteemis muudatusi, lähtudes:

1) omaniku või tema nimel tegutseva isiku või väärtpaberite nimiomaniku korraldused väärtpaberite võõrandamise kohta, kes on registreeritud registripidamissüsteemis vastavalt Venemaa õigusaktidega kehtestatud registri pidamise eeskirjadele. Föderatsiooni ja emissiooniklassi väärtpaberite paigutamisel - käesoleva artikliga kehtestatud korras;
2) muud dokumendid, mis kinnitavad väärtpaberite omandiõiguse üleminekut vastavalt Vene Föderatsiooni tsiviilõigusele.

Emissiooniklassi väärtpaberite dokumentaalse vormi puhul, mis näeb ette väärtpaberite olemasolu nende omanike juures, esitatakse lisaks nimetatud dokumentidele ka väärtpaberitõend. Sel juhul peab tunnistusel registreeritud väärtpaberi omanikuna märgitud isiku nimi (nimi) vastama väärtpaberite võõrandamise korralduses märgitud registreeritud isiku nimele (nimele).

Registrihooldussüsteemi kande tegemisest keeldumine või sellisest kandest kõrvalehoidmine, sealhulgas heauskse ostja puhul, ei ole lubatud, välja arvatud föderaalseadustes sätestatud juhtudel.

Artikkel 9. Tegevused väärtpaberiturul kauplemise korraldamiseks

Väärtpaberiturul kauplemise korraldamise tegevus on teenuste osutamine, mis hõlbustavad otseselt väärtpaberitega seotud tsiviiltehingute tegemist väärtpaberiturul osalejate vahel.

Väärtpaberiturul kauplemise korraldajaks nimetatakse kutselist väärtpaberiturul osalejat, kes tegeleb väärtpaberiturul kauplemise korraldamisega.

Väärtpaberiturul kauplemise korraldaja on kohustatud kõigile huvitatud isikutele avaldama järgmise teabe:

Väärtpaberituru osalejate kauplemisele lubamise reeglid;
väärtpaberitega kauplemisele lubamise eeskirjad;
tehingute sõlmimise ja kooskõlastamise reeglid;
tehingute registreerimise reeglid;
tehingute sooritamise kord;
hindadega manipuleerimist piiravad eeskirjad;
väärtpaberiturul kauplemise korraldaja poolt teenuste osutamise ajakava;
eelnimetatud ametikohtade muudatuste ja täienduste tegemise määrused;
kauplemisele võetud väärtpaberite loetelu.

Iga kaubanduse korraldaja kehtestatud reeglite kohaselt sõlmitud tehingu kohta edastatakse huvitatud isikule järgmine teave:

Tehingu kuupäev ja kellaaeg;
tehingu esemeks olevate väärtpaberite nimetus;
väärtpaberite riiklik registreerimisnumber;
ühe väärtpaberi hind;
väärtpaberite arv.

Artikkel 10. Kutsetegevuse kombineerimine väärtpaberiturul

Registrihooldustegevuse elluviimine ei võimalda seda kombineerida väärtpaberituru muud liiki kutsetegevusega.

Piirangud tegevusliikide ja väärtpaberitehingute kombineerimisele kehtestab Föderaalne Väärtpaberituru Komisjon.

Peatükk 3. Börs

Artikkel 11. Börs

Börsina saab tunnustada ainult seda väärtpaberiturul kauplemise korraldajat, kes ei ühenda kaubanduse korraldamise tegevust muud liiki tegevusega, välja arvatud depootegevus ja vastastikuste kohustuste määramise tegevus.

Börs luuakse mittetulundusühingu vormis.

Börs korraldab kauplemist ainult börsiliikmete vahel. Teised väärtpaberiturul osalejad saavad börsil tehinguid teha eranditult börsiliikmete vahendusel.

Börsitöötajad ei saa olla professionaalsete väärtpaberituru osaliste - juriidiliste isikute asutajad ja osalejad ega ka iseseisvalt ettevõtjana börsi tegevuses osaleda.

Kauba- ja valuutabörside aktsiaosakondi, mis on vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele, tunnustatakse selle föderaalseaduse tähenduses börsidena ja nende tegevuses, välja arvatud nende loomise ning organisatsioonilise ja juriidilise vormi küsimused. , juhinduvad selle börsidele kehtestatud föderaalseaduse nõuetest.

Artikkel 12. Börsi liikmed

Börsi liikmeks võivad olla kõik väärtpaberituru kutselised osalejad, kes teostavad käesoleva föderaalseaduse 2. peatükis nimetatud tegevusi. Börsi liikmeks astumise, börsiliikmest lahkumise ja väljaarvamise korra määrab börs iseseisvalt oma sisedokumentide alusel.

Börsil on õigus kehtestada oma liikmete arvule koguselisi piiranguid.

Lubatud ei ole börsiliikmete ebavõrdne staatus, ajutine liikmelisus, samuti kohtade rentimine ja nende pantimine isikutele, kes ei ole selle börsi liikmed.

Artikkel 13. Börsi põhiõigused ja kohustused

Tasude suurused ja võtmise korra kehtestab börs iseseisvalt:
mahaarvamised börsile selle liikmete poolt börsitehingutes osalemise eest saadud tasust;
börsiliikmete osamaksed, tasud ja muud maksed börsi teenuste eest;
börsi põhikirja, börsi kauplemisreeglite ja muude börsi sisedokumentide nõuete rikkumise eest tasutud trahvid.

Börs kehtestab iseseisvalt börsil ringlusse lubatud väärtpaberite nimekirja kandmise, noteerimise ja noteerimise korra.

Börs on kohustatud tagama käimasoleva kauplemise läbipaistvuse ja avalikustamise, teatades oma liikmetele kauplemise koha ja aja, börsil ringlusse lubatud väärtpaberite nimekirja ja noteeringu, kauplemissessioonide tulemused, samuti andma käesoleva föderaalseaduse artiklis 9 nimetatud teave.

Börsil ei ole õigust kehtestada oma liikmete poolt börsitehingute tegemise eest võetava tasu suurust.

Artikkel 14. Väärtpaberite börsile võtmise kord

Börsil on lubatud kaubelda:

Paigutamisel ja ringluses olevad väärtpaberid, mis on läbinud käesolevas föderaalseaduses sätestatud emissiooniprotseduuri ja mille börs on vastavalt oma sisedokumentidele kannud börsil ringlusse lubatud väärtpaberite nimekirja. Börsil kaubeldajate nimekirja mittekuuluvate väärtpaberitega võib börsil teha tehinguid selle sisedokumentidega ettenähtud viisil;
muud finantsinstrumendid vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele.

Artikkel 15. Väärtpaberitega kauplemisega seotud vaidluste lahendamine börsil

Börsiliikmete, börsiliikmete ja nende klientide vahelisi vaidlusi vaatavad läbi kohus, vahekohus ja vahekohus.

III jagu. Aktsiaväärtpaberitest

4. peatükk. Aktsiaväärtpaberite põhisätted

Artikkel 16. Üldsätted

Emissiooniklassi väärtpaberiga tagatud õiguste sertifitseerimise, loovutamise ja kasutamise vorm ja kord määratakse kindlaks käesoleva föderaalseadusega ning need on märgitud väärtpaberite emissiooni otsuses.
Emissiooniklassi väärtpabereid võib emiteerida ühel järgmistest vormidest:

Emissiooni dokumentaalses vormis registreeritud väärtpaberid (registreeritud dokumentaalsed väärtpaberid);
emissiooni registreeritud sertifitseerimata väärtpaberid (registreeritud sertifitseerimata väärtpaberid);
esitajaväärtpaberid emissiooni dokumentaalses vormis (dokumentaalsed esitajaväärtpaberid).

Emitendi poolt valitud väärtpaberivorm peab olema selgelt määratletud selle asutamisdokumentides ja/või väärtpaberite emissiooni otsuses ja väärtpaberite emiteerimise prospektis.

Nende nõuete täitmata jätmine emitendi poolt on aluseks väärtpaberite emissiooni registreerimisest keeldumiseks.

Emissiooniklassi väärtpaberite dokumentaalsel kujul väljastamisel võib nende omanikele väljastada kõigi nende poolt ostetud väärtpaberite kohta ühe sertifikaadi, millel on märge nende kogukoguse, kategooria ja nimiväärtuse kohta.

Dokumentaalses vormis välja antud nimeliste väärtpaberite omanik või esindaja võib keelduda tõendi saamisest. Sertifikaadi väljastamise või sellest keeldumise fakt peab kajastuma registrisüsteemis.

Ühte emissioonitaseme väärtpaberit saab sertifitseerida ainult ühe sertifikaadiga. Üks sertifikaat võib tõendada õigust ühele, mitmele või kõigile ühe riikliku registreerimisnumbriga emissiooniklassi väärtpaberitele. Kõigil emitendi poolt väljaantud sertifikaatidel kajastatud emissiooniklassi väärtpaberite koguarv ei tohi ületada emissiooniklassi väärtpaberite emiteerimise otsuses kajastatud väärtpaberite arvu.

Emitent võib dokumentaalses vormis emissiooniklassi väärtpaberite emissiooni otsuse tegemisel määrata, et tema emiteeritud väärtpaberisertifikaate saab omanikele väljastada (ilma kohustusliku tsentraliseeritud säilitamiseta) või need kuuluvad kohustuslikule hoidmisele depoopankades ega saa väljastada kõigile omanikele (koos kohustusliku tsentraliseeritud ladustamisega).

Aktsiaseltside dokumentaalsel ja tõendamata kujul emiteeritud aktsiate väärtpaberite kohustusliku tsentraliseeritud hoidmise kehtestamine ei ole lubatud.

Emissiooniklassi väärtpaberite emissiooni dokumentaalse vormi puhul ilma kohustusliku tsentraliseeritud hoidmiseta võib emitent otsustada kohustusliku tsentraliseeritud ladustamise kehtestamise vaid juhul, kui kõik emissiooni väärtpaberid olid otsuse tegemise ajaks depoopangas klientide juures.

Ilma kohustusliku tsentraliseeritud hoidmiseta emissiooniklassi väärtpaberite sertifikaate võib depoolepingu alusel anda hoidmiseks üle depoopanka.

Emissiooniklassi esitajaväärtpabereid saab emiteerida ainult dokumentaalsel kujul. Registreeritud emissiooniklassi väärtpabereid saab emiteerida nii dokumentaalses kui ka mittedokumentaalses vormis. Emissiooniklassi väärtpaberite vormi määrab emitent. Ühe riikliku registreerimisnumbriga emissiooniklassi väärtpabereid emiteeritakse ühel kujul. Emissiooniklassi väärtpaberite vormi saab muuta emissiooni otsuse teinud emitendi juhtorgani otsusega ainult kõigi selle emissiooni väärtpaberite omanike nõusolekul ja pärast sellise otsuse registreerimist volitatud asutuses. riigiorgan.

Kõik dokumentaalsel või mittedokumentaalsel kujul tagatud varalised ja mittevaralised õigused, olenemata nende nimest, on emissioonijärgu väärtpaberid, kui nende tekkimise ja ringluse tingimused vastavad artiklis 2 nimetatud emissioonijärgu väärtpaberi tunnuste kogumile. käesoleva föderaalseaduse sätteid.

Välismaiste emitentide emiteeritud väärtpaberid lubatakse ringlusse või esmaseks paigutamiseks Vene Föderatsiooni väärtpaberiturule pärast nende väärtpaberite emiteerimise prospekti registreerimist Föderaalses Väärtpaberituru Komisjonis.

Vene Föderatsioonis registreeritud emitentide emiteeritud väärtpaberid on föderaalse väärtpaberiturukomisjoni otsusega lubatud väljaspool Vene Föderatsiooni ringlusse.

Artikkel 17. Otsus emissiooniklassi väärtpaberite emiteerimise kohta

Väärtpaberite emiteerimise otsus peab sisaldama:

väärtpaberite emiteerimise otsuse kuupäev;
emissiooni otsuse teinud emitendi volitatud asutuse nimi;
emissiooniklassi väärtpaberite liik;
väärtpaberite riiklik registreerimismärk ja riiklik registreerimisnumber;
ühe väärtpaberiga tagatud omanikuõigused;

emitendi kohustus tagada omaniku õigused, tingimusel et omanik järgib Vene Föderatsiooni õigusaktidega kehtestatud nende õiguste teostamise korda;
märge selle emissiooni emissiooniklassi väärtpaberite arvu kohta;
märge selle riikliku registreerimisnumbriga emiteeritud väärtpaberite koguarvu ja nende nimiväärtuse kohta;
märge väärtpaberite vormi kohta (dokumentaalne või mittedokumentaalne, nimeline või esitaja);
väljaandja pitser ja emitendi juhi allkiri;
muud üksikasjad, mis on ette nähtud Vene Föderatsiooni õigusaktidega teatud tüüpi omandiväärtpaberite kohta.

Emissiooniklassi väärtpaberite dokumentaalse vormi puhul peab emitent täiendavalt esitama sertifikaadi kirjelduse (näidise).

Iga omandiväärtpaberiemissiooni kohta tuleb registreerida selle kohta eraldi otsus.
Emitendil ei ole õigust muuta registreeritud väärtpaberite emissiooni otsust käesoleva otsusega kehtestatud ühe emissiooniklassi väärtpaberi õiguste ulatuse osas.
Väärtpaberite emiteerimise otsus koostatakse kahes või kolmes eksemplaris, mida kinnitab registreerimisasutus. Ühte eksemplari säilitab registreerimisasutus, teist väljaandja ja kolmas antakse hoiule registripidajale (kui see on olemas). Lahknevuste korral otsuse koopiate tekstis loetakse tõeseks registreerimisasutuses säilitatud dokumendi tekst.
Väärtpaberiomanike juurdepääsu piiramine emitendi või registripidaja poolt säilitatavatele registreeritud otsuse originaalidele on keelatud.

Artikkel 18. Emissiooniklassi väärtpaberite õiguste tõendamise vorm

Emissiooniklassi väärtpaberite dokumentaalses vormis on sertifikaat ja väärtpaberite väljalaskmise otsus väärtpaberiga tagatud õigusi tõendavad dokumendid.

Emissiooniklassi väärtpaberite mittedokumentaalsel kujul on väärtpaberite väljalaskmise otsus väärtpaberiga tagatud õigusi tõendav dokument.

Emissiooniklassi väärtpaber tagab omandiõigused ulatuses, mis on kindlaks määratud nende väärtpaberite emissiooni otsuses ja vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele.

Emissiooniklassi väärtpaberi sertifikaat peab sisaldama järgmisi kohustuslikke üksikasju:

emitendi täisnimi ja juriidiline aadress;
väärtpaberite liik;
emissiooniklassi väärtpaberite riiklik registreerimisnumber;
emissiooniklassi väärtpaberite paigutamise kord;
emitendi kohustus tagada omaniku õigused, kui omanik järgib Vene Föderatsiooni õigusaktide nõudeid;
märge käesoleva sertifikaadiga tõendatud emissiooniklassi väärtpaberite arvu kohta;
märge selle riikliku registreerimisnumbriga emiteeritud väärtpaberite koguarvu kohta;
märge selle kohta, kas emissiooniklassi väärtpaberid emiteeriti dokumentaalsel kujul koos kohustusliku tsentraliseeritud säilitamisega või dokumentaalsel kujul ilma kohustusliku tsentraliseeritud säilitamiseta;
märge selle kohta, kas emissiooniklassi väärtpaberid on nimelised või esitajaväärtpaberid;
väljaandja pitsat;
väljaandja juhtide allkirjad ja sertifikaadi väljastanud isiku allkiri;
muud Vene Föderatsiooni õigusaktidega konkreetset liiki väärtpaberite kohta sätestatud üksikasjad.

Nimelise emissiooniklassi väärtpaberi sertifikaadi kohustuslikuks rekvisiidiks on selle omaniku nimi (tiitel).

Väärtpaberite emissiooni otsuse teksti ja emissiooni väärtpaberi tunnistusel toodud andmete lahknevuste korral on omanikul õigus nõuda selle väärtpaberiga tagatud õiguste teostamist sertifikaadiga kehtestatud ulatuses. . Emitent vastutab lahknevuste eest emissiooniklassi väärtpaberi sertifikaadil ja väärtpaberite emissiooni otsuses sisalduvate andmete vahel vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele.

Emissiooniklassi väärtpabereid, mille emissioon ei ole registreeritud käesoleva föderaalseaduse nõuete kohaselt, ei kuulu paigutada.

Peatükk 5. Väärtpaberite emissioon

Artikkel 19. Väljastamise kord ja selle etapid

Aktsiaväärtpaberite emiteerimise kord, kui Vene Föderatsiooni õigusaktidega ei ole sätestatud teisiti, hõlmab järgmisi etappe:

Emitendi otsus omandiväärtpaberite emiteerimiseks;
emissiooniklassi väärtpaberite emissiooni registreerimine;
väljastamise dokumentaalse vormi puhul - väärtpaberisertifikaatide esitamine;
emissiooniklassi väärtpaberite paigutamine;
omandiväärtpaberite emissiooni tulemuste aruande registreerimine.

Väärtpaberite emiteerimisel toimub emissiooniprospekti registreerimine emissiooniklassi väärtpaberite paigutamisel piiramatule omanike ringile või varem teadaolevale omanikeringile, mille arv ületab 500, samuti juhul, kui väärtpaberite kogumaht küsimus ületab 50 tuhat miinimumpalka.

Väärtpaberite emissiooni prospekti registreerimisel täiendatakse väljalaskeprotseduuri järgmiste sammudega:

Emissiooniklassi väärtpaberite emissiooni prospekti koostamine;
emissiooniklassi väärtpaberite emiteerimise prospekti registreerimine;
kogu prospektis sisalduva teabe avalikustamine;
kogu emissiooni tulemuste aruandes sisalduva teabe avalikustamine.
Riigi- ja munitsipaalväärtpaberite emiteerimise kord, nende paigutamise ja ringluse tingimused on reguleeritud föderaalseadustega või nendega kehtestatud viisil.

Keelatud on emiteerida väärtpaberituletisinstrumente seoses emissiooniklassi väärtpaberitega, mille emissiooni tulemused ei ole registreeritud.

Artikkel 20. Emissiooniklassi väärtpaberite emissiooni registreerimine

Emissiooniklassi väärtpaberite emissiooni registreerimiseks on emitent kohustatud esitama registreerimisasutusele järgmised dokumendid:

Registreerimistaotlus;
otsus emissiooniklassi väärtpaberite emiteerimise kohta;
prospekt (kui väärtpaberiemissiooni registreerimisega kaasneb prospekti registreerimine);
asutamisdokumentide koopiad (aktsiate väljastamisel aktsiaseltsi loomiseks);
dokumendid, mis kinnitavad volitatud täitevorgani luba väärtpabereid emiteerida (juhul, kui sellise loa vajadus on sätestatud Vene Föderatsiooni õigusaktidega).

Nende kohustuste täitmise eest vastutavad emitent ja emitendi juhtorganite ametiisikud, kes vastutavad nendes dokumentides sisalduva teabe täielikkuse ja õigsuse eest põhikirjaga ja/või emitendi sisedokumentidega. Vene Föderatsiooni õigusaktid.

Aktsiaväärtpaberite emissiooni registreerimisel omistatakse sellele emissioonile riiklik registreerimisnumber. Riikliku registreerimisnumbri andmise korra kehtestab registreerimisasutus.

Registreerimisasutus on kohustatud omandiväärtpaberite emissiooni registreerima või tegema põhjendatud otsuse registreerimisest keeldumise kohta hiljemalt 30 päeva jooksul käesolevas artiklis nimetatud dokumentide kättesaamisest arvates.

Vene Föderatsiooni territooriumil asuvate registreerimisasutuste loetelu koostab föderaalne väärtpaberituru komisjon.

Artikkel 21. Emissiooniklassi väärtpaberite emissiooni registreerimisest keeldumise põhjused

Emissiooniklassi väärtpaberite emissiooni registreerimisest keeldumise põhjused on järgmised:

Vene Föderatsiooni väärtpabereid käsitlevate õigusaktide nõuete rikkumine emitendi poolt, sealhulgas teabe olemasolu esitatud dokumentides, mis võimaldab järeldada, et emissiooniklassi väärtpaberite emiteerimise ja ringluse tingimused on vastuolus Eesti Vabariigi õigusaktidega. Vene Föderatsioon ja emissiooniklassi väärtpaberite emiteerimise tingimuste mittevastavus Vene Föderatsiooni väärtpabereid käsitlevatele õigusaktidele;
esitatud dokumentide ja neis sisalduva teabe mittevastavus käesoleva föderaalseaduse nõuetele;
prospekti või väärtpaberiemissiooni otsusesse (muud väärtpaberiemissiooni registreerimise aluseks olevad dokumendid) valeandmete või tegelikkusele mittevastavate andmete (ebatäpsed andmed) sisestamine.

Emissiooniklassi väärtpaberite emissiooni registreerimisest keeldumise otsuse ja emissiooniprospekti kohta võib edasi kaevata kohtusse või vahekohtusse.

Artikkel 22. Üldnõuded emissiooniprospektile

Prospekt peab sisaldama:

Teave emitendi kohta;
andmed emitendi finantsseisundi kohta. Aktsiaseltsi loomisel seda teavet prospektis ei märgita, välja arvatud juhul, kui selleks muudetakse teistsuguse organisatsioonilise ja juriidilise vormiga juriidilisi isikuid;
teave eelseisva omandiväärtpaberite emissiooni kohta.

Väljaandja üksikasjad hõlmavad järgmist:

A) emitendi täielik ja lühendatud nimi või asutajate nimed;
b) emitendi juriidiline aadress;
c) juriidilise isiku riikliku registreerimise tunnistuse number ja kuupäev;
d) teave isikute kohta, kellele kuulub vähemalt 5 protsenti emitendi põhikapitalist;
e) emitendi juhtorganite struktuur, mis on kindlaks määratud tema asutamisdokumentides, sealhulgas nimekiri kõigist emitendi direktorite nõukogu, juhatuse või juhtorganite liikmetest, kes täitsid väärtpaberite emiteerimise otsuse tegemise ajal sarnaseid ülesandeid, näidates ära perekonnanimi, eesnimi, isanimi, iga selle liikme kõik praegused ja viimase viie aasta ametikohad, samuti nende osad emitendi põhikapitalis, kes on selles isiklikult osalejad;
f) nimekiri kõigist juriidilistest isikutest, kelle aktsiakapitalist emitendile kuulub üle 5 protsendi;
g) kõigi emitendi filiaalide ja esinduste loetelu, mis sisaldab nende täisnimesid, registreerimiskuupäeva ja -kohta, juriidilisi aadresse, perekonnanimesid, eesnimesid ja juhtide isanimesid.

Käesoleva artikli teise osa lõigetes "d" - "g" sisalduvat teavet ei märgita prospektis aktsiaseltsi loomise käigus aktsiate emiteerimisel, välja arvatud juhul, kui selleks muudetakse juriidilist isikut. teistsugune organisatsiooniline ja õiguslik vorm.

Andmed emitendi finantsseisundi kohta hõlmavad järgmist:

Bilansid (emitendil, kelleks on pangad, bilansid teise järgu kontode jaoks) ja emitendi tegevuse majandustulemuste aruanded, sealhulgas kasumi kasutamise aruanne, kehtestatud vormis viimase kolme lõppenud majandusaasta või iga aasta kohta. lõppenud majandusaasta asutamiskuupäevast, kui see periood on lühem kui kolm aastat;
emitendi bilanss (ja pankadest emitentide puhul teisese konto bilanss) väärtpaberite emiteerimise otsusele eelneva kvartali lõpu seisuga;
reservfondi moodustamise ja kasutamise aruanne viimase kolme aasta kohta;
emitendi viivisvõlgade suurus võlausaldajate ees ja maksed vastavasse eelarvesse väärtpaberite emiteerimise otsuse tegemise päeva seisuga;
andmed emitendi põhikapitali kohta (põhikapitali suurus, väärtpaberite arv ja nende nimiväärtus, väärtpaberite omanikud, kelle osa põhikapitalis ületab Vene Föderatsiooni monopolivastaste õigusaktidega kehtestatud norme);
aruanne emitendi emissiooniklassi väärtpaberite varasemate emissioonide kohta, sealhulgas emiteeritud emissiooniklassi väärtpaberite liigid, riikliku registreerimise number ja kuupäev, registreerimisasutuse nimi, emissiooni maht, emiteeritud emissiooni number -klassi väärtpaberid, tulu maksmise tingimused ja muud omanike õigused.

Teave eelseisva väärtpaberiemissiooni kohta sisaldab teavet:

Väärtpaberite kohta (väärtpaberite vorm ja liik, märkides ära väärtpaberite õiguste hoidmise ja kajastamise korra), emissiooni kogumahu kohta, emissioonis olevate emissiooniklassi väärtpaberite arvu kohta;
väärtpaberite emissiooni kohta (emissiooniotsuse kuupäev, emissiooni otsuse teinud organi nimi, piirangud potentsiaalsetele omanikele, koht, kust potentsiaalsed omanikud saavad osta emissiooniklassi väärtpabereid; emissioonisertifikaatide hoidmisel -reitinguga väärtpaberid ja/või emissiooniklassi väärtpaberite kajastamise õigused depositooriumis - depositooriumi nimi ja juriidiline aadress);
emissiooniklassi väärtpaberite paigutamise algus- ja lõppkuupäeval;
omanike poolt ostetud emiteeritud väärtpaberite hindade ja tasumise korra kohta;
kutseliste väärtpaberiturul osalejate või nende ühenduste kohta, kes on emissiooniprospekti registreerimise ajal eeldatavasti seotud väärtpaberiemissiooni paigutamisega (nimi, juriidiline aadress, väärtpaberite paigutamisel täidetav funktsioon);
emissioonijärgu väärtpaberitelt tulu laekumisel (emissioonijärgu väärtpaberitelt tulu väljamaksmise kord ja tulu suuruse määramise metoodika);
emissiooniklassi väärtpaberite emissiooni registreerinud asutuse nimel.

Artikkel 23. Emitendi avaldatud teave väärtpaberite emissiooni kohta

Prospekti registreerimist nõudva avatud (avaliku) emissiooni korral on emitent kohustatud võimaldama juurdepääsu prospektis sisalduvale teabele ja avaldama teate teabe avalikustamise korra kohta perioodilises trükiväljaandes, mille tiraaž on kl. vähemalt 50 tuhat eksemplari.

Emitent, aga ka professionaalsed väärtpaberiturul osalejad, kes paigutavad emissiooniklassi väärtpabereid, on kohustatud enne väärtpaberite ostmist võimaldama potentsiaalsetele omanikele juurdepääsu avalikustatud teabele.

Juhtudel, kui vähemalt ühe emitendi väärtpaberiemissiooniga kaasnes prospekti registreerimine, on emitent kohustatud avaldama teavet oma väärtpaberite ja finants- ja majandustegevuse kohta järgmisel kujul:

Emitendi kvartaliaruanne;
teated emitendi finants- ja majandustegevust mõjutavate oluliste faktide kohta.
Väljaandja kvartaliaruanne peab sisaldama järgmisi andmeid:

Registreerimisasutuse antud koodid aruandekvartalis avaldatud oluliste asjaolude kohta emitendi finants- ja majandustegevust mõjutavatele teadetele;
andmed emitendi finantsmajandusliku tegevuse kohta: bilanss, kasumiaruanne aruandekvartali lõpus;
faktid, mille tulemusena suurenes emitendi puhaskasum või -kahjum aruandekvartalis eelmise kvartaliga võrreldes enam kui 20 protsenti;
andmed emitendi reservi ja muude erifondide moodustamise ja kasutamise kohta.

Kvartaliaruanne koostatakse iga lõppenud kvartali tulemuste põhjal hiljemalt 30 kalendripäeva pärast selle lõppu. Kvartaliaruanne peab olema kinnitatud emitendi volitatud asutuse poolt.
Teated emitendi finants- ja majandustegevust mõjutavate oluliste faktide kohta on järgmine teave:

Muutuste kohta emitendi juhtorganitesse kuuluvate isikute nimekirjas (välja arvatud aktsiaseltsides osalejate üldkoosolek ja aktsiaseltside aktsionäride üldkoosolek);
emitendi juhtorganitesse kuuluvate isikute osaluse suuruse muutmise kohta emitendi, samuti tema tütar- ja sidusettevõtete põhikapitalis ning nende isikute osalusest teiste juriidiliste isikute kapitalis, kui neile kuulub rohkem kui 20 protsenti nimetatud kapitalist;
muudatustest emitendi omanike (aktsionäride) nimekirjas, kellele kuulub 20 protsenti või enam emitendi põhikapitalist;
muudatuste kohta nende juriidiliste isikute nimekirjas, mille aktsiakapitalist emitendile kuulub 20 protsenti või rohkem;
emitendi, tema tütarettevõtete ja sõltuvate äriühingute saneerimise kohta;
emitendi väärtpaberitelt kogunenud ja/või makstud tulult;
väärtpaberite lunastamise kohta;
peatatud või kehtetuks tunnistatud väärtpaberiemissioonide kohta;
isiku ilmumisel emitendi registrisse, kellele kuulub üle 25 protsendi tema mis tahes liiki emissiooniklassi väärtpaberitest.

Teateid emitendi finants- ja majandustegevust mõjutavate oluliste faktide kohta peab emitent saatma registreerimisasutusele avalikustamise järjekorras, et tagada juurdepääsetavuse tagamine vastavalt käesoleva föderaalseaduse artiklile 30 kuni viie tööpäeva jooksul. alates fakti toimumise kuupäevast.

Artikkel 24. Emiteeritud väärtpaberite paigutamise tingimused

Emitendil on õigus alustada emiteeritavate emissiooniklassi väärtpaberite laskmist alles pärast nende emissiooni registreerimist.

Emiteeritud emissiooniklassi väärtpaberite arv ei tohi ületada väärtpaberite emissiooni asutamisdokumentides ja prospektides märgitud kogust.

Emitent võib paigutada prospektis märgitust väiksema arvu emissiooniklassi väärtpabereid. Paigutatud väärtpaberite tegelik arv näidatakse registreerimiseks esitatavas emissiooni tulemuste aruandes. Emissiooniprospektis märgitud arvust paigutamata väärtpaberite osakaalu, mille korral emissioon loetakse nurjunuks, määrab kindlaks Föderaalne Väärtpaberituru Komisjon.

Investorite raha tagastamine ebaõnnestunud emissiooni korral toimub Föderaalse Väärtpaberituru Komisjoni kehtestatud viisil.

Emitent on kohustatud emiteeritud emissiooniklassi väärtpaberite paigutamise lõpule viima pärast ühe aasta möödumist emissiooni alguskuupäevast, välja arvatud juhul, kui Vene Föderatsiooni õigusaktidega on sätestatud muid emissiooniklassi väärtpaberite paigutamise tingimusi.

Uue emissiooni väärtpabereid on keelatud paigutada varem kui kaks nädalat pärast seda, kui kõigile potentsiaalsetele omanikele on antud võimalus tutvuda emissiooniga seotud teabega, mis tuleb vastavalt käesolevale föderaalseadusele avalikustada. Teavet väärtpaberite paigutushinna kohta võib avalikustada väärtpaberite paigutamise alustamise päeval.

Emissiooniklassi väärtpaberite emissiooni avaliku emissiooni või ringluse käigus on keelatud anda väärtpaberite soetamisel ühele potentsiaalsele omanikule eelist teise ees. Seda sätet ei kohaldata järgmistel juhtudel:

1) valitsuse väärtpaberite emiteerimisel;
2) aktsiaseltsi aktsionäridele ostueesõiguse andmisel uue väärtpaberiemissiooni ostmiseks summas, mis on võrdeline emissiooni otsuse tegemise ajal neile kuuluvate aktsiate arvuga;
3) kui emitent kehtestab piirangud mitteresidentide väärtpaberite soetamisel.

Artikkel 25. Aktsiaväärtpaberite emissiooni tulemuste aruanne

Hiljemalt 30 päeva jooksul pärast emissioonijärgu väärtpaberite paigutamise lõpetamist on emitent kohustatud esitama registreerimisasutusele aruande emissiooniklassi väärtpaberite emissiooni tulemuste kohta.

Aktsiaväärtpaberite emissiooni tulemuste aruanne peab sisaldama järgmist teavet:

1) väärtpaberite paigutamise algus- ja lõppkuupäev;
2) väärtpaberite tegelik paigutushind (väärtpaberiliikide kaupa antud emissiooni piires);
3) paigutatud väärtpaberite arv;
4) paigutatud väärtpaberitelt saadud tulu kogumaht, sealhulgas:
a) paigutatud väärtpaberite eest makstud rahasumma rublades;
b) paigutatud väärtpaberite eest tasutud välisvaluuta summa, väljendatuna Vene Föderatsiooni valuutas hoiustamise ajal kehtinud Vene Föderatsiooni Keskpanga vahetuskursi alusel;
c) paigutatud väärtpaberite eest makstud materiaalse ja immateriaalse vara maht, mis on vääringustatud Vene Föderatsiooni valuutas.

Aktsiate puhul on emissiooniklassi väärtpaberite emissiooni tulemuste aruandes lisaks märgitud omanike nimekiri, kellele kuulub emissiooniklassi väärtpaberite pakett, mille suuruse määrab kindlaks Föderaalne Väärtpaberituru Komisjon.

Registreerimisasutus vaatab omandiväärtpaberite emissiooni tulemuste aruande läbi kahe nädala jooksul ja väärtpaberite emissiooniga seotud rikkumiste puudumisel registreerib selle. Registreerimisasutus vastutab enda poolt registreeritud aruande täielikkuse eest.

Artikkel 26. Ebaõiglane küsimus

Ebaõiglase emissioonina käsitatakse tegevust, mis on väljendatud käesolevas paragrahvis kehtestatud emissiooniprotseduuri rikkudes ja mis on registriasutustel aluseks emissiooniklassi väärtpaberite emissiooni registreerimisest keeldumiseks, emissiooniklassi väärtpaberite emissiooni tunnustamiseks kehtetuks või peatada emissiooniklassi väärtpaberite emissioon.

Kui registreerimisasutus tuvastab märke ebaausa emissiooni kohta, on ta kohustatud sellest seitsme päeva jooksul teatama Föderaalsele Väärtpaberituru Komisjonile (Föderaalse Väärtpaberituru Komisjoni piirkondlikule filiaalile).

Emissiooniklassi väärtpaberite emissiooni registreerimisest võib keelduda, kui sellel on käesoleva föderaalseaduse artiklis 21 sätestatud alused.

Emissiooniklassi väärtpaberite emissiooni võib peatada või kehtetuks tunnistada, kui registreerimisasutus tuvastab järgmised rikkumised:

Väljaandja poolt Vene Föderatsiooni õigusaktide nõuete rikkumine väljaandmise ajal;
väärtpaberite emissiooni registreerimise aluseks olevates dokumentides ebausaldusväärse teabe tuvastamine.

Kui tuvastatakse kehtestatud emissioonikorra rikkumisi, võib registreerimisasutus emissiooni ka peatada, kuni rikkumised on väärtpaberite paigutamise tähtaja jooksul kõrvaldatud. Väljaandmise jätkamine toimub registreeriva asutuse eriotsusega.

Emissiooniklassi väärtpaberite emissiooni kehtetuks tunnistamisel tuleb kõik selle emissiooni väärtpaberid tagastada emitendile ning omanikele tagastada kehtetuks tunnistatud väärtpaberite emissioonist emitendile laekunud vahendid. Föderaalsel väärtpaberiturukomisjonil on õigus pöörduda raha omanikele tagastamiseks kohtusse.

Kõik emissiooniklassi väärtpaberite emissiooni kehtetuks (ebaõnnestunud) tunnistamise ja omanikele raha tagastamisega seotud kulud kannab emitent.

Väärtpaberite ringlusse laskmises väljendatud rikkumise korral prospektis väljakuulutatust suuremas koguses on emitent kohustatud tagama emiteerimiseks väljakuulutatust rohkem ringlusse lastud väärtpaberite tagasiostmise ja tagasivõtmise.

Kui emitent ei taga kahe kuu jooksul rohkem kui väljakuulutatud arvu emiteeritud väärtpaberite tagasiostmist ja tagasivõtmist, on Föderaalsel Väärtpaberiturukomisjonil õigus pöörduda kohtusse, et nõuda tagasi emitendile alusetult laekunud vahendid.

Artikkel 27. Krediidiasutuste aktsiaemissiooni tunnused

Krediidiasutuste aktsiate emiteerimise käigus raha kogumine toimub emiteeriva panga poolt hoiukonto avamisega.

Kogumiskonto režiimi kehtestab Vene Föderatsiooni Keskpank.

6. peatükk. Aktsiaväärtpaberite ringlus

Artikkel 28. Emissiooniklassi väärtpaberite omandiõiguse tõendamise vorm

Omanike õigusi emiteerida dokumentaalse vormiga väärtpabereid tõendavad sertifikaadid (kui sertifikaadid on omanike käes) või sertifikaadid ja väärtpaberikontodel olevad dokumendid depoopankades (kui sertifikaadid antakse hoidmiseks üle depositooriumile ).

Omanike õigusi väärtpaberite emissiooni emissioonikvaliteediga väärtpaberitele tõendatakse registri pidamise süsteemis - kannetega registripidaja isiklikele kontodele või väärtpaberiõiguste depoopangas registreerimisega. depoopankade väärtpaberikontode kanded.

Artikkel 29. Väärtpaberite õiguste üleandmine ja väärtpaberitega tagatud õiguste rakendamine

Õigus dokumentaalsele esitajatagatisele läheb üle omandajale:

Kui selle tunnistuse leiab omanik - selle tunnistuse omandajale üleandmise ajal;
dokumentaalväärtpaberite esitajasertifikaatide hoidmise ja/või selliste väärtpaberite õiguste hoidmise korral depoopangas - omandaja väärtpaberikontole kreeditkande tegemise ajal.
Õigus nimelisele sertifitseerimata väärtpaberile läheb üle omandajale:

Väärtpaberitele õiguste registreerimise korral depootegevust teostava isiku juures - omandaja väärtpaberikontole krediidikande tegemise hetkest;
väärtpaberite õiguste kajastamise korral registripidamissüsteemis - omandaja isiklikule kontole krediidikande tegemise hetkest.

Õigus nimelisele dokumentaaltagatisele läheb üle omandajale:

Väärtpaberitele omandaja õiguste kajastamise korral registri pidamissüsteemis - alates tagatissertifikaadi talle üleandmisest pärast omandaja isiklikul kontol krediidikande tegemist;
omandaja õiguste väärtpaberitele kajastamise korral depootegevust teostava isiku juures väärtpaberi sertifikaadi deponeerimisega depositooriumis - omandaja väärtpaberikontole krediidikande tegemise hetkest.

Emissiooniklassi väärtpaberiga tagatud õigused lähevad omandajale üle hetkest, mil õigused sellele väärtpaberile üle antakse. Nimelise emissiooniklassi väärtpaberiga tagatud õiguste üleandmisega peab kaasnema teatis registripidajale, depositooriumile või väärtpaberite esindajale.

Esitajaemissiooniklassi väärtpaberite õiguste teostamine toimub nende omaniku või tema volitatud esindaja esitamisel.

Nimetatud dokumentaalse emissiooniklassi väärtpaberite õiguste teostamine toimub nende väärtpaberite sertifikaatide omaniku või tema volitatud esindaja poolt emitendile esitamisel. Veelgi enam, kui omanikul on selliste väärtpaberite sertifikaadid, peab tunnistusel märgitud omaniku nimi (nimi) ühtima omaniku nimega (nimega) registris.

Dokumentaalväärtpaberite sertifikaatide hoidmisel depoopankades teostatakse väärtpaberitega tagatud õigusi nende depoopankade poolt omanike depoolepinguga antud juhiste alusel esitatud sertifikaatide alusel, millele on lisatud nende omanike nimekiri. Sel juhul tagab emitent selles nimekirjas märgitud isiku esitajaväärtpaberite õiguste teostamise.

Registreeritud sertifitseerimata emissiooniklassi väärtpaberite õiguste teostamist teostab emitent registrihaldussüsteemis nimetatud isikute suhtes.

Kui selle emissiooni registri pidajale või väärtpaberi nimiomanikule ei olnud registri sulgemise ajaks teavet selle väärtpaberi uue omaniku kohta väärtpaberit moodustava emitendi kohustuste täitmiseks teatatud (hääletamine, tulu saamine jms), tunnistatakse selle sulgemise hetkel registris registreeritud omaniku suhtes kohustuste täitmine nõuetekohaseks. Vastutus õigeaegse teavitamise eest lasub väärtpaberi omandajal.

Tehingu osapooled peavad teavitama Föderaalset Väärtpaberituru Komisjoni lõpetatud tehingutest, mis hõlmavad Vene Föderatsioonis registreeritud emitentide poolt emiteeritud väärtpaberite omandamist välisomanike poolt.

Tehingu osapooled peavad teavitama Föderaalset Väärtpaberituru Komisjoni ka sooritatud tehingutest, mis hõlmavad välismaiste emitentide emiteeritud väärtpaberite omandamist Venemaa omanike poolt.

Üksikisikute allkirjade autentsust väärtpaberitele ja väärtpaberitega tagatud õiguste üleandmise dokumentidele (välja arvatud Vene Föderatsiooni õigusaktidega ette nähtud juhtudel) saab tõestada notar või väärtpaberiturul kutseline osaleja.

IV jagu. Infotugi väärtpaberiturule

Peatükk 7. Väärtpaberite kohta teabe avalikustamise kohta

Artikkel 30. Teabe avaldamine

Teabe avaldamine tähendab selle kättesaadavuse tagamist kõigile sellest huvitatud isikutele, sõltumata selle teabe saamise eesmärgist selle asukoha ja kättesaamist tagava protseduuriga.
Väärtpaberituru avalikustatud teave on teave, mille avalikustamiseks on tehtud toiminguid.

Väärtpaberituru avalik teave on teave, mis ei nõua sellele juurdepääsuks privileege või mis kuulub avalikustamisele vastavalt käesolevale föderaalseadusele.

Avalikult paigutatud omandiväärtpaberite emitent on kohustatud avalikustama teavet oma väärtpaberite ja finants- ja majandustegevuse kohta järgmisel kujul:

Kvartali väärtpaberiaruande koostamine;
teated emitendi finants- ja majandustegevust mõjutavate oluliste sündmuste ja tegevuste kohta.

Kvartali väärtpaberiaruanne peab sisaldama järgmist teavet:

1) teave emitendi kohta:
emitendi juhtorganitesse kuuluvate isikute loetelu, sealhulgas nende osaluse suurus emitendi, samuti tema tütar- ja sõltuvate äriühingute põhikapitalis;
emitendi omanike (aktsionäride) nimekiri, kellele kuulub 20 protsenti või enam emitendi põhikapitalist;
nende juriidiliste isikute loetelu, mille aktsiakapitalist kuulub emitendile 20 protsenti või rohkem;
emitendi filiaalide ja esinduste nimekiri;

2) andmed emitendi finantsmajandusliku tegevuse kohta:

bilansid, kasumiaruanded viimase kolme lõppenud majandusaasta kohta, samuti aruandeperioodi lõppenud kvartali lõpus;
asjaolud, mis tõid aruandekvartalis kaasa emitendi vara väärtuse suurenemise või vähenemise rohkem kui 10 protsenti;
faktid, mis tõid kaasa emitendi puhaskasumi või -kahjumi suurenemise aruandekvartalis rohkem kui 20 protsenti;
andmed emitendi reservi ja muude erifondide moodustamise ja kasutamise kohta;
emitendi tehingute faktid, mille suurus või vara väärtus moodustab tehingu toimumise päeva seisuga 10 protsenti või rohkem emitendi varast;
teave väärtpaberite emissiooni tulemusena kogutud vahendite investeerimissuundade kohta;

3) andmed emitendi väärtpaberite kohta:

Emitendi poolt aruandekvartali jooksul emiteeritud väärtpaberite liigid;
teave emitendi väärtpaberitelt aruandekvartalis kogunenud tulude kohta;

4) muu teave (eelkõige emitendi väärtpaberiomanike üldkoosoleku protokollid, kui need toimuvad aruandekvartalis).

Kvartaliaruanne koostatakse iga lõppenud kvartali tulemuste põhjal hiljemalt 30 kalendripäeva pärast selle lõppu. Kvartaliaruande peab aktsepteerima emitendi volitatud asutus, esitama Föderaalsele Väärtpaberituru Komisjonile või tema poolt volitatud riigiasutusele ning esitama selle ka emitendi väärtpaberite omanikele nende nõudmisel tasu eest, mis ei ületa brošüüri valmistamise üldkulud.

Teateid oluliste sündmuste ja tegevuste kohta, mis mõjutavad emitendi finants- ja majandustegevust, kajastatakse järgmiselt:

Teave emitendi, tema tütarettevõtete ja sõltuvate äriühingute saneerimise kohta;
teave asjaolude kohta, mis tõid kaasa emitendi vara väärtuse ühekordse suurenemise või vähenemise üle 10 protsendi, asjaolude kohta, mis tõid kaasa emitendi puhaskasumi või puhaskahjumi ühekordse suurenemise üle 10 protsendi, emitendi ühekordsete tehingute faktide kohta, mille suurus või vara väärtus moodustab tehingu toimumise päeva seisuga 10 protsenti või rohkem emitendi varast;
teave emitendi väärtpaberite emissiooni kohta, emitendi väärtpaberitelt kogunenud ja/või makstud tulu kohta;
teave isiku ilmumise kohta emitendi registrisse, kellele kuulub üle 25 protsendi tema mis tahes liiki emissiooniklassi väärtpaberitest;
andmed registri sulgemise kuupäevade, emitendi kohustuste täitmise tähtaegade kohta omanike ees, üldkoosoleku otsuste kohta;
teave selle kohta, et emitendi volitatud organ on võtnud vastu otsuse emissiooniklassi väärtpaberite emiteerimise kohta.

Teateid emitendi finants- ja majandustegevust mõjutavate oluliste sündmuste ja tegevuste kohta peab emitent saatma Föderaalsele Väärtpaberituru Komisjonile või tema poolt volitatud organile, samuti avaldama emitent hiljemalt viie päeva jooksul alates käesoleva määruse jõustumisest. ringluses levitatavad sündmused või toimingud trükimeedias, mis on kättesaadavad enamikule emitendi väärtpaberite omanikele.

Omanik on kohustatud avaldama teavet oma omandiõiguse kohta mis tahes emitendi omandiväärtpaberitele järgmistel juhtudel:

Omanik on oma valdusesse võtnud 20 protsenti või enam emitendi mis tahes liiki omandiväärtpaberitest;
omanik on suurendanud oma omandiosa emitendi mis tahes liiki emissiooniklassi väärtpaberites tasemeni, mis on iga 5 protsendi kordne 20 protsendiga seda tüüpi väärtpaberitest;
omanik on vähendanud oma omandiosa emitendi mis tahes liiki emissiooniklassi väärtpaberites tasemeni, mis on iga 5 protsendi kordne 20 protsendiga seda tüüpi väärtpaberitest.

Omanik avaldab täpsustatud teabe (mis sisaldab omaniku nime, väärtpaberite tüüpi ja riiklikku registreerimisnumbrit, emitendi nime, talle kuuluvate väärtpaberite arvu) hiljemalt viis päeva pärast vastavaid toiminguid, teatades sellest föderaalametile. Väärtpaberiturukomisjon või tema poolt volitatud organ.

Väärtpaberiturul tegutsevad kutselised osalejad on kohustatud avaldama teavet oma väärtpaberitehingute kohta järgmistel juhtudel:

Kutseline väärtpaberiturul osaleja tegi ühe kvartali jooksul tehinguid ühe emitendi ühte liiki väärtpaberitega, kui nende tehingute väärtpaberite arv moodustas vähemalt 100 protsenti nende väärtpaberite koguarvust;
väärtpaberituru kutseline osaleja tegi ühekordse tehingu ühe emitendi ühte liiki väärtpaberitega, kui selles tehingus oli väärtpaberite arv vähemalt 15 protsenti nende väärtpaberite koguarvust.

Väärtpaberiturul kutselised osalejad avalikustavad täpsustatud andmed (mis sisaldab väärtpaberiturul kutselise osaleja nime, väärtpaberite liiki ja riiklikku registreerimiskoodi, emitendi nime, ühe väärtpaberi hinda, väärtpaberite arvu vastavas väärtpaberiturul). tehingud) hiljemalt viie päeva jooksul pärast vastava kvartali lõppu või pärast vastavat ühekordset tehingut, teatades sellest Föderaalsele Väärtpaberituru Komisjonile või selle volitatud organile.
Väärtpaberiturul kutseline osaleja on kohustatud emissiooniklassi väärtpaberitele ostu- ja/või müügihindu pakkudes ja/või kuulutades avalikustama nende emissiooniklassi väärtpaberite emitendi poolt avaldatud avalikult kättesaadava teabe või teatama sellest, et tal pole seda teavet.

Teabe avalikustamise korra ja korra kehtestab Föderaalne Väärtpaberituru Komisjon. Professionaalsed väärtpaberituru osalised, kes osutavad teenuseid väärtpaberite kohta avaldatud teabe avalikuks edastamiseks, on kohustatud järgima väärtpaberite kohta teabe avalikustamise korda ja protseduure ning Föderaalse Väärtpaberituru Komisjoni kehtestatud reegleid. Isikud, kes osutavad teenuseid väärtpaberite kohta avaldatud teabe avalikuks edastamiseks, on kohustatud järgima väärtpaberite kohta teabe avalikustamise korda ja korda ning Föderaalse Väärtpaberituru Komisjoni kehtestatud reegleid.

Peatükk 8. Konfidentsiaalse teabe kasutamine väärtpaberiturul

Artikkel 31. Ametlik teave

Selle föderaalseaduse tähenduses on omandiõigusega kaitstud teave igasugune teave, mis ei ole avalikult kättesaadav emitendi ja tema emiteeritud emissiooniklassi väärtpaberite kohta ja mis seab isikud, kes tulenevalt oma ametikohast, töökohustustest või sõlmitud lepingust emitendil on sellise teabega eelis teiste väärtpaberituru subjektide ees.

Artikkel 32. Ametlikku teavet omavate isikute kohta

Konfidentsiaalse teabega isikud on järgmised:

Emitendi juhtorganite liikmed või selle emitendiga kokkuleppel seotud kutseline väärtpaberiturul osaleja;
professionaalsed väärtpaberituru osalised - eraisikud;
emitendi audiitorid või selle emitendiga kokkuleppel seotud kutseline väärtpaberiturul osaleja;
valitsusasutuste töötajad, kellel on kontrolli-, järelevalve- ja muude volituste alusel juurdepääs nimetatud teabele.

Samas mõistetakse emitendi juhtorganite liikme ja väärtpaberiturul kutselise osalejana - juriidilise isikuna isikuid, kes töötavad püsivalt või ajutiselt nimetatud juriidilistes isikutes organisatsiooniliste, haldus- või haldusülesannete täitmisega seotud ametikohtadel. tööülesandeid, samuti neid, kes täidavad neid ülesandeid erivolituste alusel.

Artikkel 33. Tehingud, mis on tehtud omandiõigusega kaitstud teabe abil

Isikutel, kellel on omandiõigusega kaitstud teave, ei ole õigust seda teavet kasutada tehingute tegemiseks ega edastada varalist teavet kolmandatele isikutele tehingute tegemiseks.

Isikud, kes seda nõuet rikuvad, vastutavad vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele.

Kuulutus peab sisaldama reklaamija nime. Väärtpaberiturul kutselisest osalejast reklaamiandja on samuti kohustatud kuulutusele lisama teabe selle kohta, mis liiki tegevusi ta väärtpaberiturul vastavalt kuulutusele teeb.

Esitab reklaamis valeandmeid oma tegevuse ning nendega ostu-müügiks või muude tehingute tegemiseks pakutavate väärtpaberite liikide ja omaduste ning nende tehingute tingimuste kohta ning muud teavet, mille eesmärk on petta või eksitada omanikke ja teisi väärtpaberiturul osalejaid;
märkige kuulutuses eeldatav väärtpaberitulu suurus ja prognoosid nende turuväärtuse kasvu kohta;
kasutada reklaami kõlvatu konkurentsi eesmärgil, tuues välja sarnase tegevusega professionaalsete väärtpaberiturul osalejate või sarnaseid väärtpabereid emiteerivate emitentide tegelikke või kujuteldavaid puudusi.

Ebaausa reklaamina käsitletakse ka väärtpaberi kasumlikkuse, väärtpaberite tagatise võrdluses teiste väärtpaberite või muude finantsinstrumentidega teabe avalikku tagamist või muul viisil potentsiaalsete omanike tähelepanu juhtimist, samuti teadvalt vale või ebausaldusväärse teabe edastamist. mis võib viia või põhjustada potentsiaalsete omanike eksitamist ostetud väärtpaberite osas.

Artikkel 35. Teabe kohta, mis ei ole väärtpaberiturul reklaam

Väärtpaberituru reklaam ei sisalda avalikult kättesaadavat teavet käesoleva föderaalseaduse artiklis 30 nimetatud väärtpaberite ja emitentide kohta, samuti teavet, mida antakse volitatud asutustele seoses nende ülesannete täitmisega väärtpaberituru reguleerimisel vastavalt õigusaktidele. Vene Föderatsioonist.

Teave väärtpaberite emitendi ning kogunenud ja/või makstud dividendide kohta on reklaam.

Emissiooniklassi väärtpaberite reklaamimine enne nende emissiooni registreerimise kuupäeva on Vene Föderatsiooni õigusaktide kohaselt keelatud. Aktsiaväärtpaberite registreerimata emissioonide reklaamimise lepingud on tühised. Omakapitaliväärtpaberite emissiooni registreerinud organitel on õigus esitada nõue lepingute kehtetusest tulenevate tagajärgede hüvitamiseks.

Artikkel 37. Reklaamiväärtpaberite lepingu lõpetamise põhjustel

Emissiooniklassi väärtpaberite emissiooni kehtetuks tunnistamine on nende väärtpaberite reklaamilepingu lõpetamise aluseks. Emissiooniklassi väärtpaberite reklaamileping, mille emissioon on tunnistatud kehtetuks, lõpeb hetkest, kui emissioonijärgu väärtpaberite emissiooni kehtetuks tunnistanud registreerimisasutus on reklaami levitajale teatanud. Reklaamilevitajal on õigus nõuda reklaamiandjalt reklaamilepingu lõpetamise tagajärjel tekkinud kahju hüvitamist.

V jaotis. Väärtpaberituru reguleerimine

Peatükk 10. Väärtpaberituru reguleerimise alused

Artikkel 38. Väärtpaberituru reguleerimise alused

Väärtpaberituru riiklikku reguleerimist teostavad:

Kohustuslike nõuete kehtestamine emitentide, väärtpaberiturul kutseliste osalejate tegevusele ja selle standarditele;
emissiooniklassi väärtpaberite ja prospektide emissioonide registreerimine ning emitentide poolt neis sätestatud tingimuste ja kohustuste täitmise jälgimine;
väärtpaberiturul kutseliste osalejate tegevuse litsentsimine;
omanike õiguste kaitse süsteemi loomine ja nende õiguste järgimise jälgimine emitentide ja väärtpaberiturul kutseliste osalejate poolt;
väärtpaberiturul ilma vastava tegevusloata äritegevusega tegelevate isikute tegevuse keelamine ja tõkestamine.

Riigivõimu esindusorganid ja kohaliku omavalitsuse organid kehtestavad vastaval tasemel valitsusasutuste emiteeritud väärtpaberite maksimaalsed väljalaske mahud.

Peatükk 11. Väärtpaberiturul kutseliste osalejate tegevuse reguleerimine

Artikkel 39. Väärtpaberiturul kutseliste osalejate tegevuse litsentsimine

Kõik käesoleva föderaalseaduse 2. peatükis nimetatud kutsetegevused väärtpaberiturul toimuvad eriloa alusel - föderaalse väärtpaberiturukomisjoni või selle volitatud organite väljastatud litsentsi alusel üldlitsentsi alusel. .

Krediidiorganisatsioonid teostavad väärtpaberiturul kutsetegevust käesoleva föderaalseadusega väärtpaberiturul kutselistele osalejatele kehtestatud viisil.

Litsentse väljastanud ametiasutused jälgivad väärtpaberiturul professionaalsete osalejate tegevust ja otsustavad väljastatud litsentsi kehtetuks tunnistada, kui rikutakse Vene Föderatsiooni väärtpabereid käsitlevaid õigusakte.

Väärtpaberiturul kutseliste osalejate tegevust litsentsivad kolme liiki litsentsid: väärtpaberituru kutselise osaleja tegevusluba, registrihooldustegevuse tegevusluba ja börsilitsents.
Peatükk 12. Väärtpaberituru föderaalne komisjon

Artikkel 40. Väärtpaberituru föderaalse komisjoni organisatsioon

Föderaalne väärtpaberituru komisjon (edaspidi föderaalne komisjon) on föderaalne täitevorgan, mis teostab riigi väärtpaberituru poliitikat, jälgib väärtpaberiturul professionaalsete osalejate tegevust nende tegevuse korra kindlaksmääramise kaudu. ja väärtpaberite emiteerimise standardite kindlaksmääramine.

Föderaalkomisjoni juht on ex-officio föderaalminister.

Viie föderaalkomisjoni liikme ametikohad (esimene aseesimees, föderaalkomisjoni aseesimees, föderaalkomisjoni sekretär) on valitsuse ametikohad avalikus teenistuses ja täidetakse ettenähtud korras.

Föderaalkomisjoni peamised ülesanded ja volitused määratakse kindlaks käesoleva föderaalseadusega.
Föderaalkomisjon loob oma volituste teostamiseks oma territoriaalsed organid.

Föderaalkomisjoni volitused ei laiene Vene Föderatsiooni valitsuse võlakohustuste ja Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste väärtpaberite emiteerimise menetlusele.

Artikkel 41. Föderaalkomisjoni juhatus

Föderaalkomisjoni juhatus koosneb 15 liikmest, sealhulgas föderaalkomisjoni esimees, föderaalkomisjoni esimene asetäitja ja aseesimees ning föderaalkomisjoni sekretär.

Föderaalkomisjoni juhatuse viis liiget on föderaalvõimude esindajad, kelle pädevusse kuuluvad väärtpaberituruga seotud küsimused. Nende hulgas peab olema Vene Föderatsiooni rahandusministeeriumi esindaja.

Üks föderaalkomisjoni juhatuse liige on Vene Föderatsiooni Keskpanga esindaja.
Föderaalse Väärtpaberituru Komisjoni ekspertnõukogu esimees on föderaalkomisjoni juhatuse liige.

Kaks föderaalkomisjoni juhatuse liiget on Vene Föderatsiooni Föderaalse Assamblee kodade esindajad.

Föderaalkomisjon loob nõuande- ja nõuandeorgani - Föderaalse Väärtpaberituru Komisjoni juurde Eksperdinõukogu, kuhu kuulub 25 liiget: valitsusasutuste ja organisatsioonide esindajad, kelle tegevus on seotud finantsturu ja väärtpaberituru reguleerimisega, kutselised väärtpaberiturul osalejad, väärtpaberiturul kutseliste osalejate isereguleeruvad organisatsioonid, nende liidud, ühendused, muud avalik-õiguslikud ühendused ja sõltumatud eksperdid.

Föderaalse väärtpaberiturukomisjoni juures tegutseva ekspertide nõukogu liige nimetatakse ametisse kaheks aastaks ja seda võib nimetada mitu korda.

Töö föderaalkomisjoni juhatuses ja Föderaalse Väärtpaberituru Komisjoni alluvuses asuvas valitsusasutuste ja muude käesolevas artiklis nimetatud organisatsioonide esindajate eksperdinõukogus toimub tasuta.

Föderaalkomisjoni juhatus kinnitab iseseisvalt föderaalse väärtpaberituru komisjoni juures tegutseva ekspertide nõukogu töö ja tegevuse eeskirjad.

Artikkel 42. Föderaalkomisjoni ülesanded

Föderaalkomisjon:

1) töötab välja väärtpaberituru arengu põhisuunad ja koordineerib föderaalvõimude tegevust väärtpaberituru reguleerimise küsimustes;
2) kinnitab väärtpaberite emiteerimise standardid, Vene Föderatsiooni territooriumil väärtpabereid emiteerivate emitentide, sealhulgas välismaiste emitentide väärtpaberite emiteerimise prospektid ning emissiooni registreerimise korra ja väärtpaberite emiteerimise prospektid;
3) töötab välja ja kinnitab väärtpaberitega kutsetegevuse eeskirja ühtsed nõuded;
4) kehtestab väärtpaberitehingute kohustuslikud nõuded, väärtpaberite avalikule pakkumisele võtmise, ringluse, noteerimise ja noteerimise, arveldus- ja depootegevuse standardid. Väärtpaberiturul emitentide ja kutseliste osaliste raamatupidamise ja aruandluse eeskirjad kehtestab föderaalkomisjon koos Vene Föderatsiooni rahandusministeeriumiga;
5) kehtestab kohustuslikud nõuded registri pidamise korrale;
6) kehtestab väärtpaberiturul erinevat tüüpi kutsetegevuse korra ja litsentsimise, samuti peatab või tühistab need litsentsid, kui rikutakse Vene Föderatsiooni väärtpabereid käsitlevate õigusaktide nõudeid;
7) annab välja üldlitsentse väärtpaberiturul kutseliste osalejate tegevuse litsentsimisega seotud tegevuste läbiviimiseks, samuti peatab või tühistab need litsentsid. Volitatud asutusele antud üldlitsentsi tühistamine ei too kaasa tema poolt väärtpaberituru kutselistele osalejatele antud litsentside tühistamist;
8) kehtestab korra, teostab litsentsimist ja peab väärtpaberiturul kutseliste osalejate isereguleeruvate organisatsioonide registrit ning tühistab need litsentsid Vene Föderatsiooni väärtpabereid käsitlevate õigusaktide, samuti standardite nõuete rikkumise korral. ja föderaalkomisjoni poolt heaks kiidetud nõuded;
9) määrab investeerimis-, mitteriiklike pensioni-, kindlustusfondide ja nende fondivalitsejate, samuti kindlustusseltside tegevusstandardid väärtpaberiturul;
10) teostab kontrolli selle üle, kas emitendid, väärtpaberiturul kutselised osalejad, väärtpaberiturul kutseliste osalejate isereguleeruvad organisatsioonid järgivad Vene Föderatsiooni väärtpabereid käsitlevate õigusaktide nõudeid, standardeid ja föderaalkomisjoni poolt kinnitatud nõudeid;
11) tagab teabe avalikustamise registreeritud väärtpaberiemissioonide, väärtpaberituru kutseliste osalejate ja väärtpaberituru reguleerimise kohta;
12) tagab väärtpaberiturul avalikult juurdepääsetava teabe avalikustamise süsteemi loomise;
13) kinnitab väärtpaberitega kutsetegevusega tegelevate isikute ja organisatsioonide kvalifikatsiooninõuded, nende organisatsioonide personalile, korraldab väärtpaberituru arengut käsitlevaid uuringuid;
14) töötab välja väärtpaberituru reguleerimise, oma kutseliste osalejate tegevuse litsentsimise, väärtpaberiturul kutseliste osalejateide, väärtpaberite seadusandlike ja normatiivaktide täitmise kontrollimise küsimustega seotud õigustloovate ja muude normatiivaktide eelnõud ning viib läbi nende läbivaatus;
15) töötab välja asjakohased metoodilised soovitused Vene Föderatsiooni väärtpaberialaste õigusaktide kohaldamise praktika kohta;
16) juhib Föderaalkomisjoni piirkondlikke filiaale;
17) peab registrit väljastatud, peatatud ja kehtetuks tunnistatud tegevuslubade kohta;
18) kehtestab ja määrab kindlaks Vene Föderatsioonis registreeritud emitentide poolt emiteeritud väärtpaberite esmase emissiooni ja väljaspool Vene Föderatsiooni territooriumi ringlusse võtmise korra;
19) pöördub vahekohtusse nõudega Vene Föderatsiooni väärtpaberialaste õigusaktide nõudeid rikkunud juriidilise isiku likvideerimiseks ja rikkujatele Vene Föderatsiooni õigusaktidega kehtestatud sanktsioonide kohaldamiseks;
20) teostab järelevalvet emissiooniklassi väärtpaberite emissioonimahu vastavuse üle nende ringluses olevale arvule;
21) kehtestab väljakuulutatud esitajaaktsiate emissiooni suuruse ja sissemakstud põhikapitali vahelise seose.

Artikkel 43. Föderaalkomisjoni otsused

Föderaalkomisjon teeb otsuseid väärtpaberituru reguleerimise, väärtpaberituru professionaalsete osalejate tegevuse, väärtpaberituru kutseliste osalejate eneseregulatsiooni organisatsioonide ning Vene Föderatsiooni õigusaktide ja väärtpabereid käsitlevate määruste täitmise järelevalve küsimustes.

Föderaalkomisjoni otsused tehakse resolutsioonide vormis.

Föderaalkomisjoni vastuvõetud otsustele kirjutab alla föderaalkomisjoni esimees ja tema äraolekul tema esimene asetäitja.

Föderaalkomisjoni protokollile kirjutavad alla föderaalkomisjoni esimees ja föderaalkomisjoni sekretär.

Föderaalkomisjoni liikmetel on õigus lisada protokolli oma arvamus teatud küsimuste kohta, samuti lisada protokollile kirjalikult eriarvamus ja üksikud materjalid.

Nende dokumentide ettevalmistamine ja vastuvõtmine, milles föderaalkomisjon krediidiasutuse konkreetselt identifitseerib, toimub kokkuleppel Vene Föderatsiooni keskpangaga.

Valuuta aktsiaväärtustega tehinguid reguleerib föderaalkomisjon kokkuleppel Vene Föderatsiooni keskpangaga.

Föderaalkomisjoni otsused tema pädevusse kuuluvates küsimustes on siduvad föderaalministeeriumitele ja teistele föderaalsetele täitevvõimuorganitele, Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste ja kohalike omavalitsuste täitevorganitele, samuti väärtpaberituru professionaalsetele osalejatele ja isereguleeruvatele organisatsioonidele.

Föderaalkomisjoni otsuste vastuvõtmine ilma Föderaalse Väärtpaberituru Komisjoni ekspertide nõukogu eelneva läbivaatamiseta ei ole lubatud.

Föderaalkomisjoni otsused tuleb avaldada.

Föderaalkomisjoni otsused võivad üksikisikud ja juriidilised isikud edasi kaevata kohtus või vahekohtus.

Väärtpaberituru reguleerimist, väärtpaberiturul kutseliste osalejate tegevust, väärtpaberiturul kutseliste osalejate isereguleeruvaid organisatsioone käsitlevad õigusaktid võtavad vastu föderaalministeeriumid ja muud föderaalsed täitevorganid oma pädevuse piires ainult kokkuleppel föderaalametiga. komisjon.

Artikkel 44. Föderaalkomisjoni õigused

Föderaalkomisjonil on õigus:

1) annab föderaalsetele täitevvõimudele üldlitsentse väärtpaberituru kutseliste osalejate litsentsimiseks, samuti väärtpaberituru üle kontrolli teostamiseks (õigusega delegeerida litsentsimisfunktsioone oma territoriaalsetele organitele);
2) kvalifitseerida väärtpabereid ja määrata nende liigid vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele;
3) kehtestab väärtpaberiturul kutselistele osalejatele (v.a krediidiasutused) kohustuslikud kapitali adekvaatsuse standardid ja muud väärtpaberitehingute riske piiravad näitajad;
4) väärtpaberituru kutseliste osalejate korduva või jämeda rikkumise korral Vene Föderatsiooni väärtpabereid käsitlevate õigusaktide kohta teha otsus väärtpaberitega tegelemiseks väljastatud litsentsi peatamise või tühistamise kohta. Kohe pärast föderaalkomisjoni litsentsi peatamise otsuse jõustumist peab vastava litsentsi väljastanud riigiasutus võtma meetmeid rikkumiste kõrvaldamiseks või litsentsi tühistamiseks;
5) keelduda Vene Föderatsiooni õigusaktides sätestatud alustel litsentsi väljastamisest väärtpaberituru kutseliste osalejate isereguleeruvale organisatsioonile, tühistada talle väljastatud litsents koos sellekohase teate kohustusliku avaldamisega meedia;
6) korraldab või koos asjaomaste föderaalsete täitevvõimuorganitega viib läbi tegevuse kontrolli, määrab ja kutsub tagasi inspektoreid emitentide, väärtpaberiturul kutseliste osalejate, väärtpaberiturul kutseliste osalejate eneseregulatsiooni organisatsioonide tegevuse jälgimiseks;
7) saadab emitentidele ja väärtpaberituru kutselistele osalejatele, samuti nende isereguleeruvatele organisatsioonidele kohustuslikke juhiseid, samuti nõuab neilt föderaalkomisjoni pädevusse kuuluvate küsimuste lahendamiseks vajalike dokumentide esitamist;
8) saata õiguskaitseorganitele materjale ja esitada kohtusse (vahekohtusse) nõudeid föderaalkomisjoni pädevusse kuuluvates küsimustes (sealhulgas väärtpaberitehingute kehtetuse kohta);
9) teeb otsuseid Föderaalkomisjoni piirkondlike filiaalide loomise ja likvideerimise kohta;
10) rakendab meetmeid ametnike ja spetsialistide suhtes, kellel on kvalifikatsioonitunnistused väärtpaberitehingute tegemiseks Vene Föderatsiooni õigusaktide rikkumise korral;
11) kehtestab standardid, mida väärtpaberiemitendid peavad järgima, ja nende kohaldamise reeglid.

Artikkel 45. Föderaalse väärtpaberiturukomisjoni juures asuv ekspertnõukogu

Väärtpaberituru professionaalsed osalejad valivad oma kandidaadid Föderaalse Väärtpaberituru Komisjoni ekspertnõukogusse ülevenemaalisel väärtpaberituru professionaalsete osalejate konverentsil, mida korraldab föderaalne komisjon.

Väärtpaberiturul kutseliste osalejate poolt valitud kandidaadid kinnitatakse Föderaalse Väärtpaberituru Komisjoni ekspertnõukogu liikmeteks föderaalkomisjoni otsusega.
Föderaalse väärtpaberituru komisjoni juurde kuuluva ekspertnõukogu esimehe valivad ekspertide nõukogu liikmed ja kinnitab föderaalkomisjoni esimees.

Väärtpaberituru kutseliste osalejate seast Föderaalse Väärtpaberituru Komisjoni ekspertnõukogusse valimiskandidaatide esitamise, hääletustulemuste läbiviimise ja summeerimise kord kehtestatakse Väärtpaberituru kutseliste osalejate ülevenemaalise konverentsi otsusega. turul.

Valitsusorganite kandidaadid föderaalse väärtpaberiturukomisjoni juurde ekspertnõukogusse esitavad need valitsusasutused ja kinnitavad föderaalkomisjoni otsusega.
Föderaalse väärtpaberiturukomisjoni juurde kuuluv ekspertnõukogu teostab:

Föderaalkomisjoni volituste täitmisega seotud küsimuste ettevalmistamine ja esialgne läbivaatamine;
ettepanekute väljatöötamine väärtpaberituru reguleerimise põhivaldkondade kohta;
föderaalkomisjoni poolt vastuvõetud otsuste eelnõude esialgne läbivaatamine ja nende avaldamine Föderaalse Väärtpaberituru Komisjoni juures asuva ekspertnõukogu mis tahes liikme taotlusel.

Föderaalse väärtpaberiturukomisjoni juurde kuuluval ekspertide nõukogul on oma liikmete häälteenamusega õigus peatada föderaalkomisjoni otsuste jõustumine kuni kuueks kuuks.

Artikkel 46. Föderaalkomisjoni tegevuse tagamine

Föderaalkomisjoni tegevust tagab tööaparaat.

Föderaalkomisjoni tegevusega seotud kulud kaetakse föderaaleelarve vahendite arvelt, mis on eraldatud föderaalvõimude ülalpidamiseks.

Föderaalkomisjon on juriidiline isik ja tal on Vene Föderatsiooni riigivapi kujutise ja selle nimega pitsat.

Föderaalkomisjonil on arvelduskonto ja muud kontod, sealhulgas välisvaluutakontod.

Föderaalkomisjoni asukoht on Moskva.

Artikkel 47. Föderaalkomisjoni piirkondlikud filiaalid

Föderaalkomisjoni piirkondlikud filiaalid moodustatakse föderaalkomisjoni otsusega kokkuleppel Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste täitevvõimudega, et tagada õigusaktidega kehtestatud aktsiaturu toimimise normide, reeglite ja tingimuste järgimine. föderaalkomisjoni otsuste praktilist rakendamist ja väärtpaberituru professionaalsete osalejate tegevuse kontrolli.

Föderaalkomisjoni piirkondlik osakond tegutseb föderaalkomisjoni kinnitatud määruste alusel.

Piirkondliku filiaali esimehe kinnitab föderaalkomisjon Vene Föderatsiooni moodustava üksuse täitevvõimu juhi ja föderaalkomisjoni esimehe ühise ettepaneku alusel.

Peatükk 13. Väärtpaberituru kutseliste osalejate eneseregulatsiooni organisatsioonid

Artikkel 48. Väärtpaberiturul kutseliste osalejate isereguleeruva organisatsiooni kontseptsioon

Väärtpaberiturul kutseliste osalejate isereguleeruv organisatsioon (edaspidi isereguleeruv organisatsioon) on väärtpaberiturul kutseliste osalejate vabatahtlik ühendus, mis tegutseb vastavalt käesolevale föderaalseadusele ja tegutseb mittetulundusühingu põhimõtetel. -tulundusorganisatsioon.

Väärtpaberiturul kutselised osalejad asutavad isereguleeruva organisatsiooni, et tagada väärtpaberiturul osalejate kutsetegevuse tingimused, väärtpaberituru kutse-eetika standardite järgimine, väärtpaberiomanike ja teiste väärtpaberituru klientide huvide kaitse. professionaalsed väärtpaberituru osalejad, kes on isereguleeruva organisatsiooni liikmed, kehtestades väärtpaberitehingute teostamise reeglid ja standardid, tagades väärtpaberiturul tõhusa tegevuse.

Kogu isereguleeruva organisatsiooni tulu kasutab ta eranditult oma põhikirjaliste ülesannete täitmiseks ja seda ei jaotata liikmete vahel.

Isereguleeruv organisatsioon kehtestab vastavalt föderaalkomisjoni poolt kinnitatud kutsetegevuse ja väärtpaberitehingute tegemise nõuetele oma liikmetele kohustuslikud reeglid väärtpaberiturul kutsetegevuseks, väärtpaberitehingute tegemise standardid. ja jälgib nende täitmist.

Artikkel 49. Isereguleeruvate organisatsioonide õigused väärtpaberituru reguleerimisel

Isereguleeruval organisatsioonil on õigus:

Saate teavet oma liikmete tegevuse kontrollimise tulemuste kohta, mis on läbi viidud föderaalkomisjoni (föderaalkomisjoni piirkondliku filiaali) kehtestatud viisil;
töötab välja vastavalt käesolevale föderaalseadusele eeskirjad ja standardid oma liikmete kutsetegevuse ja väärtpaberitehingute läbiviimiseks ning jälgib nende järgimist;
jälgib, et tema liikmed järgiksid isereguleeruva organisatsiooni poolt kutsetegevuse ja väärtpaberitehingute läbiviimiseks vastu võetud eeskirju ja standardeid;
Föderaalkomisjoni kvalifikatsiooninõuete kohaselt töötab välja haridusprogramme ja -plaane, koolitab väärtpaberiturul kutsetegevusega tegelevate organisatsioonide ametnikke ja personali, määrab nende isikute kvalifikatsiooni ja väljastab neile kvalifikatsioonitunnistusi.

Artikkel 50. Nõuded isereguleeruvatele organisatsioonidele

Vähemalt kümne professionaalse väärtpaberiturul osaleja asutatud organisatsioonil on õigus esitada föderaalkomisjonile taotlus isereguleeruva organisatsiooni staatuse saamiseks.

Väärtpaberiturul kutseliste osalejate loodud organisatsioon omandab föderaalkomisjoni loa alusel isereguleeruva organisatsiooni staatuse. Föderaalkomisjoni poolt isereguleeruvale organisatsioonile väljastatud luba sisaldab kõiki käesolevas artiklis sätestatud õigusi.

Loa saamiseks tuleb föderaalkomisjonile esitada:

Isereguleeriva organisatsiooni loomise dokumentide kinnitatud koopiad;
organisatsiooni reeglid ja eeskirjad, mille on vastu võtnud selle liikmed ja mis on kohustuslikud kõigile isereguleeruva organisatsiooni liikmetele.

Isereguleeriva organisatsiooni reeglid ja eeskirjad peavad sisaldama nõudeid isereguleeruvale organisatsioonile ja selle liikmetele seoses:

1) personali kutsekvalifikatsioon (v.a tehniline);
2) kutsetegevuse läbiviimise reeglid ja standardid;
3) hinnamanipulatsiooni piiravad reeglid;
4) dokumentatsioon, raamatupidamine ja aruandlus;
5) omavahendite miinimumsumma;
6) väärtpaberituru kutselise osaleja organisatsiooniga liitumise ja sealt lahkumise või väljaarvamise reeglid;
7) võrdsed õigused esindamisele organisatsiooni juhtorganite valimistel ja osalemisele organisatsiooni juhtimises;
8) kulude, maksete, tasude organisatsiooni liikmete vahel jaotamise kord;
9) klientide õiguste kaitse, sealhulgas organisatsiooni liikmete klientide pretensioonide ja kaebuste läbivaatamise kord;
10) oma liikmete kohustused klientide ja teiste isikute suhtes hüvitada kahju, mis on tingitud organisatsiooni liikme vigadest või tegematajätmistest organisatsiooni liikme kutsetegevuses, samuti organisatsiooni liikme või tema ametnike õigusvastasest tegevusest ning /või personal;
11) organisatsiooni liikmete pretensioonide ja kaebuste läbivaatamise korra järgimine;
12) organisatsiooni liikmete poolt kehtestatud reeglite ja standardite järgimise kontrollimise läbiviimise kord, sealhulgas kontrollorgani loomine ja organisatsiooni teiste liikmete kontrollimise tulemustega tutvumise kord;
13) sanktsioonid ja muud meetmed organisatsiooni liikmete, nende ametnike ja/või personali suhtes ning nende kohaldamise kord;
14) nõuded teabe avatuse tagamiseks organisatsiooni algatusel tehtavateks kontrollideks;
15) kontroll organisatsiooni liikmete suhtes kohaldatavate mõjutusvahendite ja meetmete rakendamise ning nende fikseerimise korra üle.

Kaubanduse korraldajaks olev isereguleeruv organisatsioon on lisaks käesoleva artikli lõikes 3 ja käesoleva föderaalseaduse artiklis 10 sätestatud nõuetele kohustatud kehtestama ja järgima eeskirju:

Väärtpaberitehingute sõlmimine, registreerimine ja kinnitamine;
väärtpaberitega kauplemist toetavate toimingute läbiviimine (kliiringu- ja/või arveldustoimingud);
organisatsiooni liikmete poolt tehingute tegemisel ja väärtpaberitehingute tegemisel kasutatavate dokumentide registreerimine ja arvestus;
organisatsiooni liikmete vahel väärtpaberitehingute käigus tekkivate vaidluste lahendamine ja nendega arveldamine, sealhulgas rahalised arveldused;
pakkumise ja nõudluse hindade, hindade ja organisatsiooni liikmete poolt teostatud väärtpaberitehingute mahu kohta teabe esitamise kord;
teenuste osutamine isikutele, kes ei ole organisatsiooni liikmed.

Loa andmisest võib keelduda, kui väärtpaberiturul kutseliste osalejate organisatsiooni esitatud dokumendid ei sisalda käesolevas artiklis loetletud asjakohaseid nõudeid ning sisaldavad ka vähemalt ühte järgmistest sätetest:

Organisatsiooni liikmete teenuseid kasutavate klientide õiguste diskrimineerimise võimalus;
organisatsiooni liikmete põhjendamatu diskrimineerimine;
ebamõistlikud piirangud organisatsiooniga liitumisel ja sellest lahkumisel;
piirangud, mis takistavad konkurentsi arengut väärtpaberiturul professionaalsete osalejate vahel, sealhulgas organisatsiooni liikmete tasumäärade ja kutsetegevusest saadava tulu reguleerimine;
pädevusse mittekuuluvate, samuti eneseregulatsiooni organisatsiooni tegevuse eesmärkidele mittevastavate küsimuste reguleerimine;
vale või mittetäieliku teabe esitamine.

Loa andmisest keeldumine muul alusel ei ole lubatud.

Isereguleeriva organisatsiooni loa tühistamine toimub juhul, kui föderaalkomisjon tuvastab Vene Föderatsiooni väärtpabereid käsitlevate õigusaktide, föderaalkomisjoni kehtestatud nõuete ja standardite, isereguleeruva organisatsiooni reeglite ja määruste rikkumised või vale või mittetäieliku teabe esitamine.

Isereguleeruv organisatsioon on kohustatud esitama föderaalkomisjonile andmed kõigi isereguleeruva organisatsiooni loomise dokumentides, eeskirjades ja reeglites tehtud muudatuste kohta koos nende muudatuste põhjuste ja eesmärkide lühida põhjendusega.

Muudatused ja täiendused loetakse vastuvõetuks, kui föderaalkomisjon ei saada 30 kalendripäeva jooksul pärast nende kättesaamist kirjalikku keeldumise teadet, märkides ära selle põhjused.

VI jaotis. Lõppsätted

Artikkel 51. Vastutus Vene Föderatsiooni väärtpabereid käsitlevate õigusaktide rikkumise eest

1. Käesoleva föderaalseaduse ja muude Vene Föderatsiooni väärtpabereid käsitlevate seadusandlike aktide rikkumise eest vastutavad isikud Vene Föderatsiooni tsiviil-, haldus- või kriminaalseadustes sätestatud juhtudel ja viisil.

Kahju, mis on tekkinud Vene Föderatsiooni väärtpabereid käsitlevate õigusaktide rikkumise tõttu, kuulub hüvitamisele Vene Föderatsiooni tsiviilseadustikuga kehtestatud viisil.

2. Väärtpaberituru professionaalsetel osalejatel ei ole õigust manipuleerida väärtpaberituru hindadega ja sundida väärtpabereid ostma või müüma, esitades tahtlikult moonutatud teavet väärtpaberite, emissiooniklassi väärtpaberite emitentide, väärtpaberite hindade, sealhulgas esitatud teabe kohta. reklaamis.

Nende toimingute sooritamine väärtpaberituru professionaalsete osalejate poolt on neile antud loa peatamise või tühistamise aluseks, samuti muude isereguleeruvate organisatsioonide liikmetele ette nähtud sanktsioonide kohaldamiseks.

Väärtpaberituru hinnamanipulatsiooni fakt tunnistatakse kohtus.

3. Mis puudutab väärtpaberite ebaausaid emissioone teostavaid emitente, siis Federal Commission:

võtab meetmeid, et peatada ebaõiglase emissiooni tulemusena emiteeritud väärtpaberite edasine paigutamine;
avaldab meedias teavet ebaausa emissiooni fakti ja ebaausa emissiooni tulemusena emiteeritud väärtpaberite paigutamise peatamise aluste kohta;
teatab kirjalikult vajadusest rikkumiste kõrvaldamiseks, muudatuste tegemiseks prospektis ja muudes emissiooni tingimustes, samuti määrab tähtaja rikkumiste kõrvaldamiseks;
saadab ebaausa emissiooni faktide kontrollimise materjalid kohtule haldusvastutuse meetmete kohaldamiseks emitendi ametnikele vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele;
saadab prokuratuurile kontrollimaterjalid ebaausa avaldamise asjaolude kohta, kui väljastaja ametiisikute tegevuses on kuriteo tunnused;
annab kirjaliku korralduse väärtpaberite edasise paigutamise lubamiseks, kui emitent kõrvaldab väärtpaberite ebaausa väljalaskmisega seotud rikkumised;
esitab kohtusse nõude väärtpaberiemissiooni kehtetuks tunnistamiseks, kui ebaaus emissioon tõi kaasa omanike olulise valeandmete esitamise või kui emissiooni eesmärgid on vastuolus õiguskorra ja moraali alustega.

4. Riiklikku registreerimist mitte läbinud väärtpaberite emiteerimise otsuse teinud emitendi ametnikud kannavad haldus- või kriminaalvastutust vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele.

5. Väärtpaberite emissiooni võib kehtetuks tunnistada föderaalkomisjoni, föderaalkomisjoni piirkondlike filiaalide, riikliku registriasutuse, riigi maksuteenistuse asutuse, prokuröri, samuti teiste võimu teostavate riigiorganite nõuetel. väärtpaberituru valdkonnas vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele.

Väärtpaberite emissiooni kehtetuks tunnistamine toob kaasa väärtpaberite registreerimise või emiteerimise kehtestatud korda rikkudes välja antud väärtpaberite ringlusest kõrvaldamise ning emitendi poolt väärtpaberite eest tasumiseks saadud rahaliste vahendite (muu vara) tagastamise omanikele. .

6. Ilma litsentsita teostatav kutsetegevus väärtpaberiturul on ebaseaduslik.
Seoses litsentseerimata tegevustega tegelevate isikutega on föderaalkomisjon:

Rakendab meetmeid litsentseerimata tegevuse peatamiseks;
avaldab meedias teavet väärtpaberituru osaleja tegevusloata tegevuse fakti kohta;
teatab kirjalikult litsentsi saamise vajadusest, samuti määrab selleks tähtajad;
saadab väärtpaberituru osalise ametnike suhtes haldusvastutuse meetmete kohaldamiseks kohtule kontrollimaterjalid loata tegevuse faktide kohta vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele;
esitab vahekohtule nõude väärtpaberiturul tegevusloata tegevuse tulemusena saadud tulu riigile tagasinõudmiseks;
esitab vahekohtule nõude väärtpaberituru osalise sundlikvideerimiseks, kui ta ei saa ettenähtud tähtaja jooksul tegevusluba.

7. Kui avastatakse faktid valereklaami kohta, teeb föderaalkomisjon:

võtab meetmeid ebaausa reklaami peatamiseks;
teavitab reklaamiandjat kirjalikult ebaausa reklaami lõpetamise vajadusest, samuti määrab selleks tähtajad;
avaldab meedias teavet ebaausa reklaami faktide ja ebaausate reklaamiandjate kohta;
saadab ebaausa reklaami faktide kontrollimise materjalid kohtule haldusvastutuse meetmete kohaldamiseks väärtpaberituru osalise - reklaamija - ametnikele vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele;
peatab väärtpaberiturul ebaausat reklaami teostavate kutseliste osalejate tegevusloa;
esitab kohtusse nõude väärtpaberite emissiooni kehtetuks tunnistamiseks juhul, kui ebaaus reklaam on kaasa toonud omanike jaoks olulise valeandmete esitamise.

8. Väärtpaberituru kutselistel osalejatel ja väärtpaberite emitentidel, samuti nende ametnikel on õigus edasi kaevata föderaalkomisjoni tegevus Venemaa Föderatsiooni väärtpaberialaste õigusaktide rikkumiste tõkestamiseks ja vastutusmeetmete rakendamiseks ettenähtud viisil. Vene Föderatsiooni õigusaktidega.

9. Käesolevas föderaalseaduses ja teistes Vene Föderatsiooni väärtpabereid käsitlevates õigusaktides sätestatud juhtudel on väärtpaberituru osalised kohustatud tagama omanike varalised huvid pandi, tagatise ja muude Vene Föderatsiooni tsiviilseadustes sätestatud meetoditega. föderatsiooni, samuti kindlustada vara ja väärtpaberiturul tegevusega seotud riske.

Artikkel 52. Üleminekusätted seoses käesoleva föderaalseaduse jõustumisega

Krediidiorganisatsioonidel on ühe aasta jooksul alates käesoleva föderaalseaduse jõustumise kuupäevast õigus teostada väärtpaberiturul kutsetegevust pangatoimingute tegemise litsentsi alusel. Föderaalkomisjonil on õigus seda perioodi kahe aastani pikendada.

Investeerimisasutused, kes teostavad väärtpaberiturul kutsetegevust enne käesoleva föderaalseaduse jõustumist välja antud litsentsi alusel, samuti börsid peavad oma asutamis- ja sisedokumendid (määrused) viima sellega vastavusse ühe aasta jooksul. alates selle ametliku avaldamise kuupäevast . Föderaalkomisjonil on õigus seda perioodi kahe aastani pikendada.

Artikkel 53. Käesoleva föderaalseaduse jõustumise kord

1. Käesolev föderaalseadus jõustub selle ametliku avaldamise kuupäeval.

2. Teha Vene Föderatsiooni presidendile ettepanek viia Vene Föderatsiooni valitsust reguleerivad õigusaktid vastavusse käesoleva föderaalseadusega.

President
Venemaa Föderatsioon
B. Jeltsin